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第 38 / 56 頁- 行政期貨結算機構管理規則 第29條 …算會員依前條規定終止契約，或被停止交易時，對其在期貨集中交易市場所為之交易，有了結之義務。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第2條 …期貨業商業同業公會聘僱承辦下列會務或業務之工作人員：一、期貨市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察與管理。三、期貨市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業務員登錄及管理事…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第6條 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。七、案件審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …七、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。八、符合第七條規定之證明文件。九、案件審查表。十、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明擔任期貨顧問事業之…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第12條 …六、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。七、案件審查表。八、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …四、符合第五條第一項第七款規定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。五、符合第七條規定之證明文件。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項所定事業，未於前項所定期間內申請核發分支機構…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 期貨顧問事業應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨顧問事業業務…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 …之日起五個營業日內函報同業公會。本規則所稱營業日係指國內期貨市場交易日。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 …攬客戶之廣告行為。三、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響市場行情之行為。四、對市場之行情研判或分析，未列合理研判依據。五、以業務人員或內部研究單位等非公司名義，從事期貨交易分析或製發書面文件。六、違反同業公會訂定之自…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第2條 公司於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回其股份者，應於董事會決議之即日起算二日內，公告並向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）申報下列事項：一、買回股份之目的。二、買回股份之種類。三、買回股份之總金額上限。四、預定買…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第3條 公司非依第二條規定辦理公告及申報後，不得於有價證券集中交易市場或證券商營業處所買回股份。其買回股份之數量每累積達公司已發行股份總數百分之二或金額達新臺幣三億元以上者，應於事實發生之即日起算二日內將買回之日期、數量、種類及…
- 行政上市上櫃公司買回本公司股份辦法 第9條 公司買回股份，除本辦法另有規定外，應經由證券集中交易市場電腦自動交易系統或櫃檯買賣等價成交系統為之，並不得以鉅額交易、零股交易、標購、參與拍賣、盤後定價交易或證券商營業處所進行議價交易之方式買回其股份。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。第二項所稱營業日，指證券市場交易日。本準則所稱上市公司，指股票已依臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則（以下簡稱上市審查準則）第二章及第四章規定上市買賣者。本準則所稱創新板上…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第75條 …券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體各一份，供公眾閱覽。
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 …定採安定操作者，應註明「本次現金增資所發行之股票，為因應證券市場價格之變動，證券承銷商必要時得依規定進行安定操作」。四、發行人申報以低於票面金額發行股票者，應註明公司折價發行新股。五、股票面額。六、發行人申報發行股票或公…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第19條 …費用與開發成功之技術或產品。（四）長、短期業務發展計畫。二、市場及產銷概況：（一）市場分析：分析公司主要商品（服務）之銷售（提供）地區、市場占有率及市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策…
- 行政公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第36條 …、關係企業持股情形。二、發起人會議紀錄。三、發行人所屬行業之市場概況及未來發展性。四、發行人之營業計畫書內容：（一）業務範圍：列明主要產品或業務項目。（二）經營原則與方針：列明各項經營原則與方針。（三）業務發展計畫：列明…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第4條 …形。三、預定分公司所在地區人口、工商企業及經濟金融概況。四、市場環境評估（含對國內金融市場、經濟環境、預定分公司所在地區同業經營與競爭情況及客戶屬性等之分析）。五、該分公司之內部管理控制制度。六、該分公司組織結構、人員培…
- 行政票券金融公司分公司管理辦法 本條文有附件第5條 …一、擬遷移之分公司所在地。二、遷移之主要理由。三、遷移地點之市場環境評估。四、該分公司經營之原則、方針、利基及行銷策略。五、該分公司未來三年營運量及損益預測（須列示預估基礎、參考資料來源及其重要基本假設）。六、對原有客戶…
- 行政公開發行公司出席股東會使用委託書規則 第7條 …之書面及廣告內容定稿送達公司及副知財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會（以下簡稱證基會）。公司應於股東常會開會三十日前或股東臨時會開會十五日前，製作徵求人徵求資料彙總表冊，以電子檔案傳送至證基會予以揭露或連續於日報公…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4條 …資金尚未投資於國內證券者，金管會得視國內經濟、金融情形及證券市場狀況，對其資金之運用予以限制；其限制比例，由金管會會商外匯業務主管機關意見後定之。證券投資信託事業於國外發行募集之證券投資信託基金投資國內證券者，其投資範圍…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第4-1條 …資信託基金管理辦法第二十一條所定以外幣計價之基金。二、除貨幣市場基金以外之多幣別基金，其外幣級別。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第15條 …資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價交割之股票，於國外證券市場出售。三、投資外國發行人在我國境內發行以新臺幣計價之普通公司債、轉換公司債及附認股權公司債，請求於海外贖回或轉換為股票。四、以所持有之有價證券，作為發行公司…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第24條 …付日起滿三年，經發行公司申報金管會補辦公開發行後，始得於國內市場出售。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第29條 …付日起滿三年，經發行公司申報金管會補辦公開發行後，始得於國內市場出售。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第31條 …兌回後，投資人始得自行或委託存託機構在原兌回股數範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以再發行海外存託憑證。前項再發行海外存託憑證，以存託契約及保管契約已載明海外存託憑證經兌回…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第32條 華僑及外國人得將其投資之海外股票，於國內市場出售。華僑及外國人持有之私募海外股票，及其嗣後因辦理盈餘或資本公積轉增資所配發之股份，於該私募海外股票交付日起滿三年，經發行公司申報金管會補辦公開發行後，始得於國內市場出售。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第33條 …二十三條規定，於境外華僑及外國人請求將其投資之海外股票於國內市場出售持股時，準用之。第十條及第十九條規定，於華僑及外國人請求將其投資之海外股票於國內市場出售持股時，準用之。但已經許可或登記投資國內證券之華僑及外國人，不在…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第35條 海外股票經於國內市場出售後，華僑及外國人得於原出售股數範圍內，再自國內市場買入後，至國外市場交易。其所需資金之結匯事宜，應委託保管機構依外匯相關法令規定辦理。