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第 37 / 59 頁- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …國際證券業務分公司所屬證券商之子公司、分公司、具轉投資關係之金融機構或其他經主管機關認可之金融機構。二、律師或會計師等專業人士。第一項所稱執行方案，內容應至少包括由中介人協助確認客戶身分程序之範圍，及客戶資料保密及資料保…
- 行政信用合作社年報應行記載事項準則 第17條 …擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切實依照金融機構安全維護注意要點之規定致發生安全事故等，其各年度個別或合計實際損失逾新臺幣一千萬元者，應揭露其性質及損失金額。（五）其他經本會指定應予揭露之事項。五、其…
- 行政期貨交易所設立標準 第5條 會員制期貨交易所發起人，應於申請設立許可時，向本會指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設立者，於辦理法人登記後，始得…
- 行政期貨交易所設立標準 第11條 公司制期貨交易所發起人，應於申請設立許可時，向本會指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設立者，於公司辦理設立登記後，…
- 行政信用合作社業務輔導辦法 第3條 …庫負責辦理。但金門縣信用合作社之業務輔導，由財政部另行委託之金融機構辦理。受委託輔導機構辦理輔導工作，得洽請縣、市政府（直轄市為財政局）會同辦理。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-1條 …經理應具備良好品德及有效領導與經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗五…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-2條 …券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會及證券服務事業；金融機構，係指銀行法所稱之銀行；保險機構，係指保險法所稱之保險公司；期貨機構，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、期貨商業同業公會、全國期貨商業同業…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7條 …資格條件者兼任。第七項及前項規定，除其他法令另有規定者外，於金融機構兼營期貨業務者準用之。期貨商業務員之兼任職務行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持期貨商業務之正常運作，不得涉…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-1條 …得兼任該控股公司子公司之董事、監察人。期貨商因與公開發行之非金融機構間有投資關係者，期貨商之負責人不得擔任該被投資公司之董事長、經理人。期貨商負責人之兼任行為，期貨商應建立內部審核控管機制，以確保本職及兼任職務之有效執行…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-2條 …事長應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其他法令之規定外，並具備下列資格之一：一、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，具證券、期貨、金融或保險機構從事業務工作經驗三年…
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第7-3條 …商董事、監察人本人或其關係人同時擔任第七條之一第一項所列其他金融機構之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但期貨商與其他金融機構屬公司法所稱控制與從屬關係者，或依本規則規定兼任者，不在此限。前項所稱董事、監察人本人，範圍…
- 行政期貨結算機構設置標準 第4條 …，應於申請許可時，向金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設置者，於公司辦理設立登記…
- 行政期貨結算機構設置標準 第15條 …機構申請兼營期貨結算機構業務者，應於申請許可時，向本會指定之金融機構存入新臺幣二億元，該存入款項，得以政府債券或金融債券代之。前項之金融機構為經本會核准經營保管業務之銀行。第一項存入款項，經許可設置者，始得動用；並除自行…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第5條 …疑義解釋之研擬。三、表報稽核與申報資料評等之研究及發展。四、金融機構申報資料之蒐集、整理及分析。五、與其他監理機關之資訊交換相關事宜。六、金融檢查國際事務活動之彙辦。七、金融檢查相關刊物之彙編。八、其他有關檢查制度事項。
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第6條 金控公司組掌理金融控股公司與其銀行子公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考核。五…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第7條 …理非屬金融控股公司之本國銀行、外國銀行在臺分行及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第8條 …郵政機構之郵政儲金匯兌業務、專營信用卡業務機構及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第9條 …資信託公司、證券金融公司、期貨業、票券金融公司及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第10條 …保險公司、保險合作社、郵政機構簡易人壽保險業務及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、檢查報告之追蹤及考…
- 行政金融監督管理委員會檢查局處務規程 第11條 受託檢查組受託辦理農業金融機構及經指派對其他金融機構之檢查等下列事項：一、檢查手冊與工作底稿之編擬及訂修。二、檢查計畫之研擬及實地檢查（含電腦稽核）之執行。三、檢查報告之撰寫及審核。四、其他有關受託檢查事項。
- 行政期貨結算機構管理規則 第33條 …以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、曾任期貨、證券、金融行政或管理工作經驗合計五年以上，並曾任薦任職以上或相當職…
- 行政期貨結算機構管理規則 第34條 …以上，並曾擔任期貨機構經理以上或同等職務者。二、期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者。三、曾任期貨、證券、金融行政或管理工作經驗合計五年以上，並曾任薦任職以上或相當職…
- 行政期貨結算機構管理規則 第35條 …二、具備國內外專科以上學校畢業或同等學歷，並曾任期貨、證券或金融機構之業務或財務部門職務二年以上者。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第2條 金融機構申請設立特殊目的公司，以專業經營資產證券化業務為限，其最低實收資本額為新臺幣壹拾萬元，發起人之出資以現金為限。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第3條 金融機構有下列情形之一者，不得為特殊目的公司發起人：一、最近二年內在我國或其母國曾發生與申請案有直接關聯之違反金融法規事項受主管機關重大裁罰或處分。但上開情事已具體改善、提出具體可行改善措施並經主管機關認可，不在此限。二…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第5條 金融機構申請設立特殊目的公司，除依本條例第五十六條第一項之規定提出申請書外，並應載明資產證券化計畫之創始機構、受讓資產種類與預計價額及其他主管機關規定之事項。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第6條 金融機構申請設立特殊目的公司，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、違反本條例之規定者。二、發起人有第三條第一項規定之情形者。三、申請文件內容有虛偽不實者。四、經主管機關限期補正事項未補正者。五、經主管機關認定無法健…
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第12條 金融機構申請設立特殊目的公司，經主管機關許可者，視為主管機關或證券主管機關依銀行法、票券金融管理法、保險法或證券交易法相關法令之核准。金融機構申請投資設立特殊目的公司，不以一家為限。
- 行政特殊目的公司設立及許可準則 第13條 …資產證券化之國際經驗及財務健全，且於我國無分支機構之國際知名金融機構，依本準則規定申請於我國設立特殊目的公司，並適用本準則規定。
- 行政期貨業商業同業公會管理規則 第12條 …業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法或其他有關法令、期貨業商業同業公會、期貨交易所或期貨結算機構章程、規則等…