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第 36 / 56 頁- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第13條 …資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，意圖抬高或壓低證券交易市場某種有價證券之交易價格，或從事其他足以損害證券投資信託基金投資人權益之行為。八、運用證券投資信託基金買賣有價證券及其相關商品時，將已成交之買賣委託，自基金帳…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第21條 …揚：一、對健全證券投資信託業務之經營與發展，增進資產管理服務市場之整合管理具有顯著績效者。二、研究著述，對發展證券投資信託業務或執行證券投資信託業務具有創意，經採行者。三、舉發市場不法違規事項，經查明屬實者。四、熱心公益…
- 行政金融監督管理委員會專業獎章頒給辦法 第2條 …本獎章）：一、研擬金融制度及監理政策，維持金融穩定及促進金融市場發展貢獻卓著。二、對有關金融學術與業務之研究、創新或著作，經審定或採行，具有重要價值或具體成效。三、研訂金融法規或策劃興革方案，經審定或採行具有重要價值或具…
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第3條 有關重大金融制度、監理政策及維持金融市場穩定重大措施，應提本會委員會議審議及報告。
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第7條 …國際業務處，分二科辦事。四、資訊服務處，分二科辦事。五、金融市場發展及創新處，分四科辦事。六、秘書室，分二科辦事。七、人事室。八、政風室。九、主計室。
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第8條 …析、執行及管考。四、金融制度與監理政策之研擬及建議。五、金融市場資訊與產業趨勢之研析及政策建議。六、國內、外經濟金融之研究與資料之蒐集及分析。七、金融業務之研究發展及改進。八、金融動態之資訊蒐集及分析。九、本會政府出版品…
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第11條 …管特定非公務機關資通安全管理法相關事項之督導及推動。六、金融市場資通安全政策之規劃及推動。七、金融市場資訊服務、資料開放政策之規劃推動及應用推廣。八、資訊科技、資通安全之應用研究及教育訓練。九、其他有關資訊服務事項。
- 行政金融監督管理委員會處務規程 第11-1條 金融市場發展及創新處掌理事項如下：一、金融科技發展政策之擬訂、規劃及推動。二、金融科技創新園區與生態圈之發展及輔導。三、綠色與永續金融整體政策之研擬及推動。四、資產管理中心整體政策之研擬及管考。五、跨部會金融科技與金融業…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第2條 證券投資顧問事業應依本法第九十三條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，建立內部控制制度；未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依證券投資顧問事業設置標準第八條第二項規定，訂定內部管理制度。證券投資…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第13條 …誘使他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務、為抗爭或其他擾亂交易市場秩序之行為。十六、利用非專職人員招攬客戶或給付不合理之佣金。十七、以非登記名稱從事證券投資分析活動或其他業務行為。十八、以證券投資顧問服務為贈品。十九、於非…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第14條 …戶之廣告行為。八、涉有利益衝突、詐欺、虛偽不實或意圖影響證券市場行情之行為。九、涉有個別有價證券未來價位研判預測。十、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內，在廣播或電視傳播媒體，對不特定人就個別…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第16條 …併證券投資信託事業，如有不符前二項規定者，本會得綜合考量證券市場健全發展及證券投資顧問事業競爭力等因素，予以專案核准。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（931030訂定） 第25-4條 …評估及確認提供予投資人之商品服務資訊之正確性及充分性。五、就市場發生重大變化、系統無法提供服務或服務中斷等訂定緊急應變計畫，並採取適當之控管措施。六、就提供自動化投資顧問服務建立一致性作業原則，確保公平對待所有客戶。七、…
- 行政金融監督管理委員會銀行局處務規程 第7條 …國銀行辦理政策性放款獎勵機制之研擬。七、金融機構出售不良債權市場機制之規劃與公正第三人之管理及考核。八、依金融消費者保護法納管之融資租賃公司辦理廣告促銷、揭露契約重要內容、認識金融消費者等事項之監督及管理。九、依洗錢防制…
- 行政國家發展委員會主管財團法人管理監督作業辦法 第11條 …設置性質、規模、人員專業性、責任輕重、民間薪資水準及專業人才市場供需等因素，訂定薪資支給基準，提經董事會決議後，報本會核准；薪資支給基準變更時，亦同。前項薪資支給基準應符合下列規定：一、董事長以不超過本會主任委員（以下簡…
- 行政國家發展委員會主管財團法人管理監督作業辦法 第13條 …設置性質、規模、人員專業性、責任輕重、民間薪資水準及專業人才市場供需等因素，於不超過本會主委待遇內，訂定薪資支給基準，提經董事會決議後實施。但屬高科技、稀少性或其他特殊研究領域，致有人才難以羅致之情形，且有超過本會主委待…
- 行政證券商設置標準 第6條 …公會或證券櫃檯買賣中心訂定之場地及設備標準；其經營在集中交易市場受託或自行買賣有價證券業務者，並應符合證券交易所訂定之場地及設備標準。
- 行政證券商設置標準 第8條 申請在集中交易市場經營受託或自行買賣有價證券業務之證券商，應於向本會申請許可前，取得與證券集中保管事業電腦連線之承諾，並按其種類依左列規定先取得證券交易所集中交易市場電腦連線之承諾：一、證券自營商：主機或終端機之連線。二…
- 行政證券商設置標準 第11條 證券商應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及臺灣證券交易所股份有限公司等證券相關機構共同訂定之證券商內部控制制度標準規範之規定，訂定第十條第一項第四款之內部控制制度。證券商經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨…
- 行政證券商設置標準 第22條 …場地及設備標準準用第六條之規定。證券商分支機構經營在集中交易市場受託買賣業務，應於向本會申請許可前，取得證券交易所集中交易市場及證券集中保管事業電腦連線之承諾。證券商分支機構經營在其營業處所受託買賣有價證券業務，應於向本…
- 行政證券商設置標準 第26條 …書件：一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。三、內部控制及風險管理規畫書。四、律師之法律意見書。
- 行政證券商設置標準 第28條 …或交易資格者。三、於母國以外設有營業據點或其經營業務擴及海外市場，具有所申請經營業務種類之海外營業收入者。第一項第一款所稱財務結構健全者，係指其最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額者。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 本條文有附件第6條 …導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構內部稽核單位應依規定辦理下列事項之查核，並提具查核意見：一、洗錢…
- 行政不動產證券化條例 第1條 …動產籌資管道，以有效開發利用不動產，提升環境品質，活絡不動產市場，並保障投資，特制定本條例。
- 行政不動產證券化條例 第8條 …開發計畫：包含預定開發之不動產或不動產相關權利之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預…
- 行政不動產證券化條例 第31條 …開發計畫：包含預定開發之不動產或不動產相關權利之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、估價報告書、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管理等各階段計畫及控管程式、資金來源、運用及控管程式、成本回收、財務預…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第7條 …。（三）公開收購人募集發行之股票已有同種類股票於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣者，該股票最近三個月內之平均價格、成交量及提出申報前一日之收盤價格。（四）本次收購對價換股比例訂定方式及決定因素。（五）最近二會計年度之…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第12條 …。五、被收購公司下市（櫃），併購後之相關公司於國內外證券交易市場重行上市（櫃）之計畫。
- 行政公開發行公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第18條 …費用與開發成功之技術或產品。（四）長、短期業務發展計畫。二、市場及產銷概況：（一）市場分析：分析公司主要商品（服務）之銷售（提供）地區、市場占有率及市場未來之供需狀況與成長性、競爭利基及發展遠景之有利、不利因素與因應對策…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第3條 …收到申報書之日起屆滿一定營業日即可生效。所稱營業日，係指證券市場交易日。受託機構發行受益證券或特殊目的公司發行資產基礎證券，擬售予外國人供其發行證券者，應於資產信託證券化計畫或資產證券化計畫中敘明，並應於申請核准或申報生…