「金融機構」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 35 / 59 頁- 行政證券商設置標準 第41-1條 第三十八條至第四十條之規定，於證券商或兼營證券業務之金融機構申請增加營業項目者準用之。但未涉及換發許可證照者，免準用第四十條規定。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第2條 …商。本辦法所稱其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之金融機構，包括期貨信託事業、期貨經理事業及槓桿交易商。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第3條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構於推出新產品或服務或辦理新種業務前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險。
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐之內部控制制度，應經董事會通過；修正時，亦同。其內容並應包括下列事項：一、就洗錢及資恐風險進行辨識、評估、管理之相關政策及程序。二、依據洗錢及資恐風險、業務規模，訂定…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第5條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構應依其規模、風險等配置適足之防制洗錢及打擊資恐專責人員及資源，並由董事會指派高階主管一人擔任專責主管，賦予協調監督防制洗錢及打擊資恐之充分職權，及確保該等人員及主管無與其防制洗錢及打擊…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第6條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構國內外營業單位應指派資深管理人員擔任督導主管，負責督導所屬營業單位執行防制洗錢及打擊資恐相關事宜，並依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則相關規定辦理自行評估。證券期貨業及…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第7條 證券期貨業及其他經本會指定之金融機構應確保建立高品質之員工遴選及任用程序，包括檢視員工是否具備廉正品格，及執行其職責所需之專業知識。證券期貨業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 本會對於證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命證券期貨業…
- 行政不動產證券化條例 第25條 …資當日該不動產投資信託基金淨資產價值百分之十。五、存放於同一金融機構之存款，以及投資於其發行、保證或承兌之債券或短期票券金額，合計不得超過投資當日該不動產投資信託基金淨資產價值百分之二十及該金融機構淨值百分之十。六、投資…
- 行政不動產證券化條例 第43條 …，得依不動產投資信託計畫或不動產資產信託計畫之規定，由國內外金融機構或法人以保證、承諾、更換部分資產或其他方式，增強其信用。
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第5條 …電話及委任事項。六、財務顧問名稱、地址、電話及委任事項。七、金融機構名稱、地址、電話及委任事項。八、其他受委任專家姓名、地址、電話及委任事項。
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第8條 …始得為之：一、受託機構就同一類型資產，首次申請發行受益證券或金融機構首次設立特殊目的公司申請發行資產基礎證券，或其交易架構與前申請核准案件有重大差異者。二、前次申請核准或申報生效遭主管機關退回、不予核准、撤銷或廢止者。三…
- 行政受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則 第11條 …之受託機構私募受益證券或特殊目的公司私募資產基礎證券，應委託金融機構代收價款，並於價款開始收取前，與代收價款金融機構訂立委託代收價款合約書。五、專戶存儲金融機構應俟收足價款後，始可將款項扣除必要費用後撥付創始機構。並應載…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第9條 …察人為自然人者應具備下列資格之一：一、曾任職不動產管理機構或金融機構總機構副理以上或同等職務，且具有不動產或信託業務經驗達五年以上，成績優良者。二、領有會計師、律師或不動產估價師執照且具有實務工作經驗達五年以上者。三、曾…
- 行政受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法 第21條 …開立專戶存儲。三、非由銀行兼營之受託機構私募受益證券，應委託金融機構代收價款，並於價款開始收取前，與代收價款金融機構訂立委託代收價款合約書。四、受託機構應於價款繳納完成日起十五日內，檢附存款證明及律師出具該次私募與受託機…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …司之發起人，不得兼為其他金融控股公司之發起人。金融控股公司以金融機構轉換設立，其發起人為原金融機構股東者，不適用前條、第四項及前項之規定。
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4-1條 …三百六十九條之十一規定。政府及其直接、間接持有百分之百股份之金融機構，不適用前三項規定。但其所指派之法人董事、監察人代表或代表人，除經主管機關核准外，不得兼任其他金融控股公司之董事、監察人或總經理。金融控股公司董事、監察…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第5條 …有效經營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗九年以上，並曾擔任總公司（總行）經理或同等職務五年以上，成績優良者。二、有其他事實足資證明其具備主管領導能力及金融專業知識，可健全…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第6條 …有效經營金融控股公司之能力，並具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、從事資訊、科技、法律、電子商務、數位經濟、財務會計、行銷…
- 行政金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則 第9條 …其設有常務董事者，應有二人以上具備下列資格之一：一、本法所稱金融機構或金融控股公司工作經驗五年以上，並曾擔任總公司（總行）副經理或同等職務三年以上，成績優良者。二、擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第10條 代辦股務之機構辦理股務作業，除金融機構兼營者依銀行法規定外，應於銀行設立專戶辦理其保管款項之收付，該帳戶款項不得流用。
- 行政金融資產證券化條例 第4條 …構或特殊目的公司以該資產為基礎，發行受益證券或資產基礎證券之金融機構或其他經主管機關核定之機構。二、資產：指由創始機構收益及處分之下列資產：（一）汽車貸款債權或其他動產擔保貸款債權及其擔保物權。（二）房屋貸款債權或其他不…
- 行政金融資產證券化條例 第54條 特殊目的公司應由金融機構組織設立，為股份有限公司，其股東人數以一人為限。前項之金融機構與創始機構不得為同一關係企業。金融機構經主管機關之核准，得於外國成立特殊目的公司辦理資產證券化業務。其核准辦法，由主管機關另定之。特殊…
- 行政金融資產證券化條例 第103條 …，得依資產信託證券化計畫或資產證券化計畫之規定，由創始機構或金融機構以擔保、信用保險、超額資產、更換部分資產或其他方式，以增強其信用。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第8條 …託財產之管理及處分方法。受託機構如將該財產委任創始機構、其他金融機構或經主管機關認可之服務機構及備位服務機構管理及處分者，應揭露該機構之名稱。7信託財產本金或其所生利益、孳息及其他收益分配之方法。8各種種類或期間之受益證…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第2條 金融機構將作業委託他人處理（以下簡稱為委外），應簽訂書面契約，並依本辦法辦理，但涉及外匯作業事項並應依中央銀行有關規定辦理。本辦法適用之金融機構，包括本國銀行及其國外分行、外國銀行在臺分行、信用合作社、票券金融公司及信用…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第3條 金融機構對於涉及營業執照所載業務項目或客戶資訊之相關作業委外，以下列事項範圍為限：一、資料處理：包括資訊系統之資料登錄、處理、輸出，資訊系統之開發、監控、維護，及辦理業務涉及資料處理之後勤作業。二、表單、憑證等資料保存之…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 金融機構作業委外應在不影響健全經營、客戶權益及相關法令遵循之原則下，依董（理）事會核定之委外內部作業規範辦理。但外國金融機構在臺分支機構（包括外國銀行在臺分行及外國信用卡公司）之核定，得由經總機構授權之人員為之。前項所稱…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第5條 金融機構辦理第三條第一項第二十款其他經主管機關核定事項之委外，應檢具下列書件向主管機關申請核准：一、依前條第二項訂定之委外內部作業規範。二、董（理）事會決議之議事錄。但外國金融機構在臺分支機構得由經總機構授權人員出具同意…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第6條 …部控制作業之監督，並定期評估檢討將結果呈報董（理）事會或外國金融機構在臺分支機構之總機構授權人員，若有重大異常或缺失亦應儘速通報主管機關及中央銀行。三、督導受委託機構內部控制及內部稽核制度之建立及執行。四、訂定並執行遴選…