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第 35 / 159 頁- 行政期貨信託事業設置標準 第17條 …貨信託事業之設置，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥公司設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司設立登記證明文件。二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、股東無違反第十三條規定…
- 行政期貨信託事業設置標準 第28條 …件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。證券投資信託事業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十條及第三十一條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第30條 兼營期貨信託事業之證券投資信託事業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信…
- 行政期貨信託事業設置標準 第31條 …可證照：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務時檢具之財務報告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管與業務員資格審查合格之名冊及資格證…
- 行政期貨信託事業設置標準 第36條 …損害其權益之行為等防範作業及風險區隔事項。信託業得同時申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務；其申請許可及許可證照之書件及相關程序，依第三十八條及第三十九條規定辦理。
- 行政期貨信託事業設置標準 第38條 兼營期貨信託事業之信託業申請已設立之分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、分支機構已設立之登記證明文件。二、營業計畫書：應載明分支機構辦理期貨信託基金受益…
- 行政期貨信託事業設置標準 第43條 …集及銷售業務，應自主管機關許可之日起六個月內依法辦妥分支機構設立登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發分支機構許可證照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可設置分…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …定交易型態者。二、會計師事務所：指前款會計師依會計師法第八條設立或加入之事務所。三、實質受益人：指對客戶具最終所有權或控制權之自然人，或由他人代理交易之自然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。四、風險基…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金融機構管理之投資工具。8.我國政府機關管理之…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第2條 …有價證券及其他金融商品在證券商之營業處所買賣或在櫃檯買賣事業設立之平台進行交易之行為。本規則所稱櫃檯買賣事業，指設置場所及設備，以供給有價證券及其他金融商品為前項買賣或交易，並規範該等商品櫃檯買賣事項之事業。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第2條 …權委託投資業務管理辦法規定辦理。信託業依信託業法第八條第二項設立共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券，符合第十五條規定條件者，應申請兼營證券投資信託業務。期貨信託事業募集期貨信託基金投資於證券交易法第六條之有價證…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第5條 證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起一年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人。曾依第八條所定資格擔任證券投資信託事業之發起人者，自本會核發該證券投資信託事業營業執照之日起三年內，不得再擔任其他證券投資信託事業之發…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第9條 …已發行股份總數百分之二十五。中華民國八十五年三月一日前已依法設立之證券投資信託事業之股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計總數不受前項限制。但超過百分之二十五部分於轉讓後不得再行買進。前二項所稱關係人，指符合下列情…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第12條 …然人發起人應檢附身分證明文件；法人發起人應檢附公司章程、公司設立登記證明文件影本、繼續營業之證明文件、代表人出任之指派書及被指派人同意書、經會計師查核簽證之最近一年度財務報告、董事名冊、監察人名冊、持股百分之三以上主要股…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第13條 …書。證券投資信託事業未於前項期間內申請核發營業執照者，廢止其設立許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向本會申請展延一次，並以六個月為限。證券投資信託事業非加入同業公會，不得開業。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第45條 證券投資信託事業符合下列條件者，得申請設立分支機構：一、營業滿一年。但因合併或受讓而設置分支機構，不在此限。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百零三條第一款或證券交易法…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第46條 證券投資信託事業設立分支機構，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、公司章程。二、營業計畫書：應載明分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未來一年財務狀況之預估。三、載明設立分支機構決…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第47條 證券投資信託事業應自本會許可之日起六個月內辦妥分支機構設立登記，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核發分支機構營業執照：一、分支機構設立登記證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告；但與申請設立許可時檢具之財務…
- 行政證券金融事業管理規則 第4條 證券金融事業之設立，以股份有限公司組織為限，其實收資本額不得少於新臺幣四十億元。
- 行政證券金融事業管理規則 第62條 …散或合併。四、讓與或受讓他人全部或主要部分之營業或財產。五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。六、變更營業場所。七、轉投資。八、募集與發行有價證券。九、其他經主管機關規定應經核准之事項。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …五十七條、第五十九條第一項及第六十六條第四款所為廢止分支機構設立許可之處分。八、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以違約金或停止或限制買賣之處分。九、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第7條 證券期貨控股事業應由全體發起人檢附下列文件向主管機關申請設立及公開發行，經主管機關核准後，證券期貨控股事業之股票並自設立日起公開發行：一、公司章程。二、營業、財務及投資計畫。三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址及出資金額…
- 行政存款保險條例 第3條 存款保險，由財政部會同中央銀行設立中央存款保險股份有限公司（以下簡稱存保公司）承保；其資本總額，由行政院定之。前項資本，由財政部、中央銀行及要保之金融機構認股；財政部及中央銀行出資應超過百分之五十。
- 行政存款保險條例 第28條 …撥付方式支付。二、商洽其他要保機構，對停業要保機構之存款人，設立與賠付金額相等之存款，由其代為支付。三、對其他要保機構或金融控股公司提供資金、辦理貸款、存款、保證或購買其發行之次順位債券，以促成其併購或承受該停業要保機構…
- 行政存款保險條例 第30條 …第一項第三款規定洽妥其他要保機構或金融控股公司併購或承受，得設立過渡銀行承受停業要保機構全部或部分之營業、資產及負債。但停業要保機構之資產大於負債時，清理人應依清理程序將賸餘財產分配予原股東或社員。
- 行政存款保險條例 第32條 過渡銀行為法人，由主管機關核准設立，並應依法辦理營業登記；未及辦理時，得於設立後十五日內補辦之。過渡銀行之存續期間，不得超過二年。但經主管機關核准者，得延長一年。過渡銀行為要保機構，無須設立資本。如有必要，存保公司得提供…
- 行政存款保險條例 第34條 …不適用銀行法第四十三條及中央銀行法第二十五條規定。過渡銀行之設立及業務管理等事項之辦法，由存保公司擬訂，報請主管機關核定發布。
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第2條 …稱存款）之金融機構，應自取得主管機關或農業金融中央主管機關之設立許可起，至開始營業日後二個月內，向中央存款保險股份有限公司（以下簡稱存保公司）申請參加存款保險。金融機構未依前項規定期限申請參加存款保險者，存保公司應依本條…
- 行政金融機構申請參加存款保險審核標準 第4條 …審核：一、要保申請書。二、主管機關或農業金融中央主管機關核准設立許可文件影本。三、營業計畫書。四、董（理）事會通過申請加入存款保險之會議紀錄。五、申請日上一月底止資產負債表及損益表（農會漁會信用部應併檢附全會資料）。如有…
- 行政金融機構合併法 第12條 …定辦理外，並應由新設機構之發起人檢附下列書件，向主管機關申請設立之許可：一、發起人名冊。二、發起人會議紀錄。三、總經理、副總經理、協理之資格證明。四、新設機構之章程。五、其他經主管機關規定應提出之文件。