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第 35 / 44 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第27條 …交換公司債及由金融機構發行具損失吸收能力之債券不在此限。三、結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。證券投資信託事業運用債券型基金投資於轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及符合金融主管機關所定合格資本工具之具損失…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第50條 基金依第十條第一項第七款但書規定，以結構式利率商品為主要投資標的者，應於名稱中標明結構式利率商品或類似文字。基金以轉換公司債、附認股權公司債或其他具有股權性質之有價證券為主要投資標的者，應於名稱中標明主要投資標的之文字。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …、信用事件或其他利益及其組合等所衍生之交易契約及第二項所稱之結構型商品，不含資產證券化商品、結構型債券、可轉（交）換公司債等具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券及「境外結構型商品管理規則」所稱之境外結構型商品。本辦法所…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第19條 …一：一、具備前項資格條件之一。二、通過國內金融訓練機構舉辦之結構型商品銷售人員資格測驗並取得合格證書。三、通過國內金融訓練機構舉辦之衍生性金融商品銷售人員資格測驗並取得合格證書。銀行辦理衍生性金融商品業務之交易、交割、推…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第20條 …另定之。銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供非屬結構型商品之衍生性金融商品交易服務，應訂定徵提期初保證金機制及追繳保證金機制。徵提期初保證金之最低標準，由主管機關另定之。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第24條 …交易之衍生性金融商品。但一般客戶基於避險目的，與銀行進行非屬結構型商品之衍生性金融商品交易，不在此限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第28條 銀行向客戶提供結構型商品交易服務時，不得以存款之名義為之。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列評估：一、銀行應進行客戶屬性評估，確認客戶屬專業客戶或一般客戶；並就一般客戶之年齡、知識、投資經驗、財產狀況、交易目的及商品理解等要素，綜合評…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29-1條 銀行向一般客戶提供結構型商品交易服務，須進行充分瞭解客戶程序，以確認客戶足以承擔所投資標的風險，並應建立交易控管機制，至少應包含下列事項：一、銀行向客戶推介結構型商品，應事先取得客戶同意書，且不得併入其他約據之方式辦理。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第30條 銀行向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供結構型商品交易服務，應進行下列行銷過程控制：一、銀行應依第二十九條第一項第二款之商品屬性評估結果，於結構型商品客戶須知及產品說明書上以顯著之字體，標示該商品之商品風險程度。…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 銀行向客戶提供結構型商品交易服務前，應向客戶說明下列事項：一、該結構型商品因利率、匯率、有價證券市價或其他指標之變動，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。二、該結構型商品因銀行或他人之業務或財產狀況之變化，有直接…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 銀行從事結構型商品之推介或提供相關資訊及行銷文件，不得有下列情形：一、藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，作為證實申請事項或保證結構型商品價值之陳述或推介。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利。三、結構型商品使用可…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第34條 銀行向客戶提供結構型商品交易服務，客戶得就其交易請銀行提供市價評估及提前解約之報價資訊；如該結構型商品係提供予屬自然人之一般客戶，銀行應提供客戶市價評估資訊。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第35條 …提供衍生性金融商品交易服務之種類，及得向屬法人之一般客戶提供結構型商品交易服務之種類，由銀行公會訂定，並報本會備查。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第36條 …結之標的範圍，應與證券商從事臺股股權衍生性金融商品及臺股股權結構型商品業務交易得連結之標的相同。銀行辦理前項商品應向財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心申報相關資料。
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 第5條 公司概況應記載下列事項：一、公司組織：包含組織結構、部門職掌及各部門負責人姓名、總公司、分公司（經辦郵局）、服務中心及通訊處等國內、外分支機構設立時間、地址、電話、傳真、免費申訴專線電話、公司網站之網址、電子郵件信箱。外…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …司治理應記載下列事項：一、公司治理之架構及規則。二、公司股權結構及股東權益。三、董（理）事會之結構、多元化政策及獨立性。四、董（理）事會運作情形：開會次數、每位董（理）事出席率、當年度及最近年度加強董（理）事會職能之目標…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 …櫃檯買賣中心申報營業月報表。槓桿交易商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務，應於次月五日前向外匯主管機關及證券櫃檯買賣中心申報連結國外金融商品之結構型商品交易業務之營業月報表。
- 行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第8條 …的。（三）提供具法律拘束力之證明文件說明如何確保股東適格性及結構穩定性。（四）如有關係企業者，應檢附其與關係企業之投資架構圖並說明關係企業各成員所從事之業務。四、財務能力足以因應未來十年增資需求之說明：（一）未來十年所需…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第19條 …營業務、營業項目、業務經營策略等項目。（三）被投資公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。（四）被投資公司未來三年財務評估狀況。（五）風險評估：經營風險評估及具體風險控管計畫。三、董事會議事錄。四、最近期經會計師查…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第20條 …陸地區證券、期貨主管機關之核准函。二、投資金額、對象及其股權結構。臺灣地區證券商或其第三地區子公司持有大陸地區證券、期貨機構之股權讓與他人時，臺灣地區證券商應於事前檢具相關資料報主管機關備查。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-4條 …、經營業務、營業項目、業務經營策略等項目。（三）子公司之股東結構、組織編制與職掌及人員編制情形。（四）子公司未來五年財務評估狀況。（五）風險評估：經營風險評估及具體風險控管計畫。三、董事會議事錄。四、最近期經會計師查核或…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-5條 …、期貨主管機關核准經營之業務項目。三、投資金額、對象及其股權結構。四、預定開業日期及詳細地址。五、大陸地區證券、期貨機構子公司副總經理以上經理人員之姓名。六、大陸地區證券、期貨機構子公司董事、監察人名單。七、其他主管機關…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第46條 在臺灣地區設有代表人辦事處之第三地區證券、期貨機構，因股權結構變動成為陸資證券、期貨機構者，該證券、期貨機構應檢具相關資料，向主管機關申請許可，並敘明下列事項：一、股權結構變動之原因及變動後之情形。二、大陸投資人之名稱及…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第47條 …地區投資證券、期貨機構之第三地區法人、團體或其他機構，其股權結構變動致大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其海外分支機構持有該第三地區法人、團體、其他機構之已發行有表決權股份總數或資本總額超過百分之三十，或對該第三地區法…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第15條 …他主要來源有關之資訊。七、管理資本之目標、政策及程序，及資本結構之變動，包括資金、負債及權益等。八、會計處理因特殊原因變更而影響前後各期財務資料之比較者，應註明變更之理由與對財務報告之影響。九、財務報告所列金額，金融工具…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第16條 …日至通過財務報告日間所發生之下列期後事項，應加註釋：一、資本結構之變動。二、鉅額長短期債款之舉借。三、主要資產之添置、擴充、營建、租賃、廢棄、閒置、出售、質押、轉讓或長期出租。四、生產能量之重大變動。五、產銷政策之重大變…
- 行政證券交易法 第14-2條 …公司，得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況，要求其設置獨立董事，人數不得少於二人，且不得少於董事席次五分之一。獨立董事應具備專業知識，其持股及兼職應予限制，且於執行業務範圍內…
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第5條 …董（理）事會及監察人（監事會）或審計委員會治理監督責任、組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董（理）事會與管理階層應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第6條 各服務事業之內部控制制度，應訂定明確之內部組織結構、呈報體系，及適當權限與責任，並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。各服務事業應考量本事業及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內…