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第 34 / 57 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …二、營運概況（包括業務範圍、競爭策略、業務目標、策略及計畫、市場、生產及銷售概況、重要契約及其他必要補充說明事項）。三、發行計畫、資金運用計畫（包括本次發行價格之訂定方式、資金運用計畫分析）及其約定事項。四、財務概況（包…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …二）營運概況（包括業務範圍、競爭策略、業務目標、策略及計畫、市場、生產及銷售概況、重要契約及其他必要補充說明事項）。（三）發行計畫、資金運用計畫（包括本次發行價格之訂定方式、資金運用計畫分析）及其約定事項。（四）財務概況…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …或限制事項。（八）臺灣存託憑證所表彰有價證券在所上市證券交易市場最近六個月之最高、最低、平均市價及截至申報日前一營業日之收盤價，並應記載上市證券交易市場間前各市價之差異。上市期間未滿六個月者，前載明期間得為其實際上市期間…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第37條 …規定請求存託機構兌回臺灣存託憑證所表彰之有價證券，於海外證券市場出售時，所發生之外匯收支或交易，應委託存託機構依管理外匯條例相關規定辦理。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第40條 …、董事、監察人、經理人及主要股東資料）。（三）營運概況（包括市場、生產及銷售概況、重要契約及其他必要補充說明事項）。（四）發行計畫、資金運用計畫及其約定事項。（五）財務報表（但不包括財務報表附註及附表）。（六）證券承銷商…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第45條 …二上市（櫃）公司股票或表彰股票之有價證券已在經核定之海外證券市場掛牌交易屆滿三年者。但符合下列條件之一者，不在此限：（一）以他公司之從屬公司申報發行普通公司債者，該債券經他公司出具聲明承諾全額擔保，且他公司之股票已在經核…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …或附認股權公司債者，其可轉換或認購之有價證券在所上市證券交易市場最近六個月之最高、最低及平均市價。十、其他重要約定或本會規定應記載事項。外國發行人符合前條第一項第十五款但書規定者，應於公開說明書封面，以顯著字體揭露適用之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 本條文有附件第54條 第一上市（櫃）公司於海外證券市場辦理增資發行股票，或以已發行股份於海外證券市場交易，應依案件性質分別檢具「外國發行人募集與發行海外股票申報書」（附表二十二至附表二十三）載明其應記載事項，連同應檢附書件，向本會申報生效後，…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第9條 …、不動產相關權利或不動產投資信託基金之當地法令制度及標的類型市場概況。二、投資開發型不動產或不動產相關權利之計畫，包括預定開發之種類、地點、市場分析、可行性分析、產權調查報告、預定開發時程、計畫、取得、開發、銷售或經營管…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第16條 投資風險揭露應記載下列風險要素事項：一、不動產市場流動性不足之風險。二、不動產相關有價證券市場流動性不足之風險。三、投資開發型不動產或不動產相關權利之風險。四、投資境外不動產或不動產相關權利之投資地區政治經濟變動風險。五…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第24條 投資風險揭露應記載下列風險要素事項：一、受益證券市場流動性不足之風險。二、不動產市場流動性不足之風險。三、信託財產預期收益變動之風險。四、信託財產過度集中之風險。五、利率變動之風險。六、其他風險。七、應募人適宜性（以顯著…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。四、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政期貨市場監視準則 第2條 期貨市場之監視，係為偵測任何不利市場之狀況或不法行為，並及時採行適當措施，以保障公益及維護市場之秩序。
- 行政期貨市場監視準則 第3條 期貨市場之監視範圍應包括下列事項：一、期貨交易契約價格與期貨交易契約相關標的價格（包括不同交割月份契約、不同交易市場同一或相關契約及期貨交易契約之現貨標的價格等）及其變動。二、期貨交易契約交易數量、未沖銷部位及其變動。三…
- 行政期貨市場監視準則 第4條 期貨交易所與期貨結算機構為進行不同交易市場間之監視，得與本國或外國相關交易所、機構，簽訂有關市場資訊交換、技術合作、協助調查等事項之合作協定。前項協定之簽訂或修正，應先報經主管機關核准。期貨交易所或期貨結算機構與本國或外…
- 行政期貨市場監視準則 第5條 期貨交易所與期貨結算機構應訂定市場監視辦法報主管機關核定；其修正時亦同。
- 行政期貨市場監視準則 第6條 期貨交易所與期貨結算機構應設置專責單位執行市場監視，執行監視作業之人員應為專任。
- 行政期貨市場監視準則 第7條 期貨交易所與期貨結算機構於執行市場監視作業時，如發現有異常情事，除為必要之處置外，應即蒐集相關資料進行分析、調查、製作監視報告，於事實發生後五日內向主管機關申報。期貨交易所與期貨結算機構於執行市場監視作業時，如發現有涉嫌…
- 行政期貨市場監視準則 第9條 期貨市場監視之相關資訊，除依法提供與司法單位或相關機構進行必要之調查外，應注意保密。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第3條 …指依證券交易法第六條規定之有價證券。八、營業日：指期貨及證券市場交易日。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-1條 …型期貨信託基金指以追蹤、模擬或複製標的指數表現，並在證券交易市場交易，且申購、買回採現金或依據期貨信託契約規定方式交付之期貨信託基金。第二項標的指數應符合下列條件：一、指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗。二、指數應…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第10-3條 …告方式。四、持有標的指數之成分資訊與公布週期。五、在證券交易市場交易、申購買回方式及參與契約重要內容等相關事項。期貨信託事業募集發行指數股票型期貨信託基金，得不記載基金之發行總面額、受益權單位總數及得否追加發行等事項。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第18條 …管機關認可，不在此限。二、未具備研究與投資國外期貨或有價證券市場之能力且未藉由與國外專業機構之合作關係，獲取全球交易或投資之技術。三、最近一年從事期貨信託基金之推介，有涉及對新臺幣匯率走勢之臆測。
- 行政期貨信託基金管理辦法 第37條 …與期貨相關現貨商品之投資時，應依期貨信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，並適用本辦法相關規定。期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，應於董事會通過之內部控制制度中訂定風險監控管理措施及會計處理事宜。前項風險監…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第49條 …有資金買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。六、不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第52條 …有資金買賣有價證券帳戶間為期貨與證券交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。三、不得投資於本期貨信託事業或與本期貨信託事業有利害關係之公司所發行基金受益憑證、基金…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第55條 …有價證券投資，除法令另有規定外，應委託證券經紀商，在集中交易市場或證券商營業處所，為現款現貨交易。期貨信託事業運用期貨信託基金為公債、公司債或金融債券投資，應以現款現貨交易為之。期貨信託事業運用期貨信託基金所持有之資產，…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第74條 …不在此限：一、期貨交易所、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、外匯市場或其他相關市場非因例假日而停止交易。二、通常使用之通信中斷。三、因匯兌交易受限制。四、有無從收受買回請求或給付買回價金之其他特殊情事。前項受益憑證之買回價格…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第83條 …務。三、期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準。四、因市場狀況、期貨信託基金特性、規模，或其他法律上或事實上原因致期貨信託基金無法繼續經營。五、受益人會議決議終止期貨信託契約。六、受益人會議之決議，期貨信託事業或基…
- 行政公營事業移轉民營條例施行細則 第4條 …銷售公股。（二）對非特定人公開招募出售公股。（三）於集中交易市場或證券商營業處所出售公股。（四）於海外以出售原股或海外存託憑證銷售公股。（五）其他方式銷售公股。二、依其他法令規定，進行股份轉換或公開出售公股者。三、依本條…