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第 33 / 200 頁- 行政證券投資信託事業設置標準 第12條 …十五條規定情事之聲明書。八、法人發起人之代表人或指定代表行使職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。九、經律師或會計師審查之證券投資信託事業申請設立審查表及出具之審查彙總意見書。十、申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第27條 …事之聲明書。五、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。六、經理人及部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第34條 …事之聲明書。五、董事、監察人為法人者，其代表人或指定代表行使職務時，無本法第六十八條規定情事之聲明書。六、兼營證券投資信託業務之經理人及部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。七、兼營證券投資信託業務…
- 行政證券金融事業管理規則 第65條 …事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第12條 …債務人、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員違反本法或其他有關法令及證券商同業公會章程、規章、自律公約或相關業務自律規範、會員大會或理事會決議等之處置事項。三、會員因經營證券業務發…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第21條 …券商同業公會之理事、監事及會務工作人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩露職務上所獲悉之秘密。三、辦理有價證券交易等有關業務時，有虛偽、詐欺或其他足…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …、最近半年未曾受主管機關命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分。六、最近一年未曾受主管機關停業處分。七、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可處分。八、最近一年未曾受臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證券交易所）…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受證券交…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分。六、最近一年未曾受主管機關依本法第六十六條第三款之停業處分。七、最近二年未曾受主管機關依本法第五十七條、第五十九條第一項及第六十六條第四款所為廢止分支…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第13條 …組織或其他機構簽訂合作協議或備忘錄。四、負責人及受僱人因執行職務涉訟或受訴訟上之判決，或為破產人、強制執行之債務人，或有銀行退票、拒絕往來之情事。五、依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第十五條第二項規定…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第22條 …員或其他地位相等之人、經理人及受僱人，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣、期貨交易活動及金融商品交易。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務相關人員有款項、有價證券…
- 行政存款保險條例 第33條 …至九人組成，並由其中一人擔任理事長。理事長應依理事會決議執行職務，對外代表過渡銀行。過渡銀行應置監事一人，負責財產及業務之監察。理事長、理事及監事之指派，由存保公司為之。
- 行政金融機構接管辦法 第3條 …關派員接管金融機構時，得指定適當機關（構）為接管人，執行接管職務。接管人為執行接管職務，得遴選人員或報請主管機關派員或調派其他機關（構）之人員，組成接管小組，並指派其中一人代表接管人行使職務。前二項情形主管機關應囑託公司…
- 行政金融機構接管辦法 第9條 接管人執行接管職務，接管前已簽訂契約之履行或展期案件，得不適用銀行法第三十三條第二項、信用合作社法第三十七條及票券金融管理法第四十九條準用銀行法第三十三條第二項利害關係人之授信限額、銀行法第三十三條之三、信用合作社法第三…
- 行政金融機構接管辦法 第13條 接管人為維持受接管金融機構之營運及因執行職務所生之必要費用及債務，應由受接管金融機構負擔，隨時由受接管金融機構財產清償之。必要費用及債務種類如下：一、受接管金融機構與信用卡業務之機構、存款保險組織或依銀行法第四十七條之三…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 …政府或法人股東，擔任董事、監察人者，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，準用前項規定。跨行金融資訊網路事業負責人有第一項之情事時，當事人應立即通知該事業。該事業於知其負責人有第一項之事由後應即主動處理，並向主管機關申報…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第6條 …等學歷，銀行工作經驗九年以上，並曾擔任銀行總行經理以上或同等職務或相當規模銀行相當職務三年以上，成績優良。二、國內外大學（含）以上學校畢業或具有同等學歷，擔任金融行政或管理工作經驗九年以上，並曾任薦任九職等以上或相當職務…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第7條 …學歷，銀行工作經驗五年以上，並曾擔任銀行總行副經理以上或同等職務或相當規模銀行相當職務，成績優良。二、國內外大學（含）以上學校畢業或具有同等學歷，擔任金融行政或管理工作經驗五年以上，並曾任薦任八職等以上或相當職務，成績優…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第8條 …等學歷，銀行工作經驗三年以上，並曾擔任銀行總行襄理以上或同等職務或相當規模銀行相當職務，成績優良。二、國內外大學（含）以上學校畢業或具有同等學歷，擔任金融行政或管理工作經驗三年以上，並曾任薦任七職等以上或相當職務，成績優…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第20條 …以及政府或法人股東擔任董事、監察人，其代表人或被指定代表行使職務之自然人，有第五條第一項各款情事之一。二、經理人不符合第六條、第七條或第八條之規定。三、董事、監察人不符合第九條或第十一條之規定。四、未提出應具備之文件。五…
- 行政金融機構監管辦法 第4條 …關派員監管金融機構時，得指定適當機關（構）為監管人，執行監管職務。監管人為執行監管任務，得遴選人員或報請主管機關派員或調派其他機關（構）人員，組成監管小組，執行監管任務。
- 行政金融機構監管辦法 第8條 監管人之職務如下：一、監督及輔導改善業務經營方針。二、監督及輔導業務、財務缺失及自有資本與風險性資產比率之改善。三、監督及輔導應收債權之確保。四、監督資產、權狀、憑證、合約及權利證書之控管。五、監督及輔導對資產提列評價準…
- 行政信用合作社投資有價證券辦法 第4條 …違反金融法令受禁止營業項目、撤換負責人之處分或解除基金經理人職務及重大舞弊案者。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第8條 …會員指派代表組成。信託業指派會員代表，以董（理）事或副理以上職務之主管人員為限。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第12條 …理事、監事及工作人員不得有下列行為：一、依法令或契約有保守因職務知悉或持有秘密之義務而無故洩露予他人。二、利用職務關係，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。三、其他違反本法或金管會所定應為或不得為之情事。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第13條 公會之理事、監事，有違反法令、怠於行使職務、濫用職權或違背誠實信用原則之行為者，公會應視情節輕重，為適當之處置，並報金管會備查。
- 行政信託業設立標準 第7條 …發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或被指定代表行使職務者，準用前二項規定。
- 行政過渡銀行設立及業務管理辦法 第8條 …務之需要，得指派過渡銀行之稽核人員或委託律師、會計師協助執行職務。六、其他依章程規定得行使之職權。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第12條 …查帳號與權限之合理性，人員離職或調職時應盡速移除權限，以符合職務分工與牽制原則。三、硬體設備、應用軟體、系統軟體之最高權限帳號或具程式異動、參數變更權限之帳號應列冊保管；最高權限帳號使用時須先取得權責主管同意，並保留稽核…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第19條 …人員自行換版或產製比對報表，應建立程式原始碼管理機制，以符合職務分工與牽制原則。