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第 33 / 48 頁- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14-1條 …投資信託事業經理基金，得自行或委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，並應符合下列條件及應遵守當地國（地區）主管機關相關規定：一、每一基金出借所持有任一外國有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額或總金額之百分之…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第20條 證券投資信託事業運用基金從事有價證券投資時，應依證券投資信託契約所載得投資地區、市場、種類及範圍，適用本辦法相關規定。基金有約定到期日，且為符合投資策略所需者，得於證券投資信託契約中明定基金到期日前之一定期間內，不受第二…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第26條 …個特定標的、地區或市場者，該基金投資於相關標的、地區或市場之有價證券應達基金淨資產價值之百分之六十。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第27條 …令另有規定外，不得投資下列標的：一、股票。二、具有股權性質之有價證券。但轉換公司債、附認股權公司債、交換公司債及由金融機構發行具損失吸收能力之債券不在此限。三、結構式利率商品。但正向浮動利率債券不在此限。證券投資信託事業…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第35條 證券投資信託事業運用指數型基金，為符合指數組成內容而投資有價證券，得不受第十條第一項第五款、第八款及第十七款本文規定之限制。但投資任一有價證券之總金額超過本基金淨資產價值之百分之十者，不得超過該成分證券占該指數之權重。證…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第37條 …基金。前項標的指數之成分證券包括股票、債券及其他經本會核准之有價證券。標的指數成分證券同時包括股票及債券者，指數編製規則應明定各類成分證券配置比例，並於指數名稱標明平衡字樣。第一項標的指數，應符合第三十二條第二項規定之條…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第39條 …券投資信託事業運用指數股票型基金，符合下列條件者，得借入國內有價證券並以基金資產提供為擔保品，不受第十條第一項第二款限制：一、借入有價證券之目的，以指數股票型基金證券投資信託契約所定，基金所持有之有價證券不足因應實物買回…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第40條 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內部控制制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施，提經董事會通過。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第41-1條 …主動式交易所交易基金投資範圍包括股票、債券及其他經本會核准之有價證券。主動式交易所交易基金除依本辦法及證券投資信託契約之規定辦理外，應遵守下列規定：一、主動式交易所交易基金應於基金名稱中標明主動式字樣。二、主動式交易所交…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第47條 …資產價值百分之七十以上者。前項附買回交易標的，包含短期票券及有價證券。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第48條 …十條規定外，並應符合下列規定：一、運用於銀行存款、短期票券、有價證券及附買回交易等標的，且應符合經本會核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上者。二、投資任一非金融機構之公司發行、保證或背書之短期票券及有價證券總金額，…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第50條 …似文字。基金以轉換公司債、附認股權公司債或其他具有股權性質之有價證券為主要投資標的者，應於名稱中標明主要投資標的之文字。前二項基金不得以債券型基金為名，並不得於受益人買回受益憑證請求到達之當日或次一營業日給付買回價金。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第54條 …外，並應遵守下列規定：一、不得投資證券交易法第六條規定以外之有價證券。二、不得從事證券相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第54-1條 …信託事業私募第三十二條之指數型基金，為符合指數組成內容而投資有價證券，得不受前條第一項第五款之限制。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第60條 …經理人、業務人員及其他受僱人員，不得以職務上所知悉之消息從事有價證券買賣之交易活動或洩漏予他人。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第68條 …得對抗該事業。受益憑證之轉讓以帳簿劃撥或登錄方式為之者，應依有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法規定辦理。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第86條 …前不得進行投資操作。消滅基金得免於清算。消滅基金持有集中保管有價證券，證券投資信託事業應委託基金保管機構檢具基金合併核准函及證券集中保管事業規定之相關書件向證券集中保管事業申請辦理移轉相關事宜。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第89條 基金因合併致存續基金持有之有價證券超過本辦法規定之比率者，除因無償配股外不得新增，並應於二年內調整至符合規定。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第2條 …約價格向發行人購入或售出標的證券，或以現金結算方式收取差價之有價證券。
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第3條 …本準則所稱發行人，係指標的證券發行公司以外之第三者且同時經營有價證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務者。發行人屬外國機構者，應檢具董事會同意函或履約保證切結書後，由在中華民國境內之分支機構或直接或間接持股百分之百之子…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第16條 …易所規定辦理。但不得包括大陸地區股價指數及大陸地區證券市場之有價證券。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …人員不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或證券相關商品買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第10-1條 …理辦法（以下簡稱兼營信託業務管理辦法），申請兼營金錢之信託及有價證券之信託。但由他業兼營證券經紀商者不得為之。證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務，除依據本標準規定外，適用信託法、信託業法、兼營信…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …構型債券、可轉（交）換公司債等具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券及「境外結構型商品管理規則」所稱之境外結構型商品。本辦法所稱結構型商品，係指銀行以交易相對人身分與客戶承作之結合固定收益商品或黃金與衍生性金融商品之組合…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第3條 …資部門業務者。（三）最近一期經會計師查核或核閱之財務報告持有有價證券部位或衍生性金融商品投資組合達新臺幣十億元以上。（四）內部控制制度具有合適投資程序及風險管理措施。三、同時符合下列條件，並以書面向銀行申請為專業客戶之法…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第32條 …服務前，應向客戶說明下列事項：一、該結構型商品因利率、匯率、有價證券市價或其他指標之變動，有直接導致本金損失或超過當初本金損失之虞者。二、該結構型商品因銀行或他人之業務或財產狀況之變化，有直接導致本金損失或超過當初本金損…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …有關履約給付方式、交易相對人集中保管帳戶之確認開立、避險專戶有價證券質押之禁止、基於避險需要之借券或融券賣出標的證券相關規定、交易相對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度管理、利害關係人交易之限制規定、轉…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 …券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存。第一項期貨商兼營槓桿交易商所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、國內外機構編製之臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、證券交…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 …書面契約。但主管機關另有規定者，不在此限。七、挪用客戶款項、有價證券。八、代客戶保管款項、印鑑或存摺。但主管機關另有規定者，不在此限。九、對客戶所為交易事項之查詢，未為必要之答復及處理，致有損客戶之權益。十、對於依法令規…