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行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第6條 …價證券及第六十六條第一項規定申報首次辦理股票公開發行，其公開說明書編製內容除第四章募集設立公開說明書另有規定者外，應依第二章之規定記載。未上市或未上櫃公司辦理現金增資發行新股未對外公開發行、附認股權公司債及金融債券、轉換…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第7條公開說明書依前條規定應行記載之事項，應全部刊入，並編製目錄、頁次及摘要（附表一）。如無應列內容或經本會核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。如為金融控股公司者，應增列各子公司摘要表包括公司名稱、地址、電話、主要…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第8條 …公司、分公司之地址及電話。三、公司沿革：最近五年度及截至公開說明書刊印日止辦理公司併購之情形、重要不動產之購置、金融新商品之推出、董事、監察人或持股百分之一以上之大股東股權之大量移轉或更換、經營權之改變及其他足以影響投資…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第9條 …列事項：一、組織系統：風險因素：應分析評估最近年度及截至公開說明書刊印日止之下列事項：（一）外在環境風險因素：1.國內外政府重要政策及法律暨財務會計準則變動對公司財務業務之影響及因應措施。2.國內外經濟金融及經營環境變化…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第11條 …表十一）二、股本形成經過：（一）敘明公司最近五年度及截至公開說明書刊印日止，股本變動之情形，實收資本增加者，應加註股本來源與本次增資生效（核准）日期、文號及金額。以低於票面金額發行股票者，應以顯著方式標示。以對公司所有之…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第12條 …股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。（附表二十一）二、一年內到期之債券，應揭露未來一年內到期之債券金額及其償還辦法。三、已發行附有得轉換為普通股、海外存託憑…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第13條 …括申報餘額等之相關資訊。（附表三十）五、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募公司債辦理情形，應揭露公司債種類、股東會或董事會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性、特定人選擇之方式（其已洽定應募人者，並敘明應募人名稱或…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第14條 …原特別股未分配之股息等權利義務於強制轉換後之歸屬）與截至公開說明書刊印日止已轉換或認股之金額。（附表三十二）二、已發行附認股權特別股者，應分別列示每一附認股權特別股之發行日期、得認股種類及數量、履約方式、認股價格、限制認…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第15條 …二、已參與發行海外存託憑證之公司，應列示最近二年度及截至公開說明書刊印日止該海外存託憑證之最高與最低市價。三、最近三年度及截至公開說明書刊印日止私募海外存託憑證辦理情形，應揭露股東會通過日期與數額、價格訂定之依據及合理性…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第16條 …數比率、認股存續期間、履約方式、限制認股期間及比率、截至公開說明書刊印日止已執行取得股數、已執行認股金額、未執行認股數量、未執行認股者其每股認購價格、未執行認股數量占已發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表三十七）二、…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第17條 …發行股份總數比率及對股東權益影響。（附表四十）二、累積至公開說明書刊印日止取得限制員工權利新股之經理人及取得前十大員工之姓名、取得情形。（附表四十一）
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第20條 …：1.說明最近二年內主要金融商品及增設之業務部門與其截至公開說明書刊印日止之規模及損益情形。2.列明最近二年度研究發展支出及其成果，並略述未來研究發展計畫。（四）長、短期業務發展計畫。二、市場及業務概況：（一）市場分析：…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第22條 …股比例。（附表五十二）三、上市或上櫃公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，子公司持有及處分本公司股票之情形及其設定質權之情形，並列明資金來源及其對公司財務績效及財務狀況之影響。（附表五十三）四、最近二年度及截至公開說明…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第24條 …讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債計畫及截至公開說明書刊印日之前一季止，前各次現金增資、併購或受讓他公司股份發行新股、發行金融債券或發行公司債計畫尚未完成及計畫實際完成日距申報（請）時未逾三年者，應詳細說明前…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第25條 …股辦法、發行條件對股權可能稀釋情形、對股東權益影響與截至公開說明書刊印日止已轉換、交換或認股之金額。三、本次發行公司債者，應參照公司法第二百四十八條之規定，揭露有關事項及其償債款項之籌集計畫與保管方法。如有委託經本會核准…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第27條 …公司如非屬公開發行公司者，列明被合併公司最近二年度及截至公開說明書刊印日止，重大資產買賣金額達公司實收資本額百分之二十或新臺幣三億元以上之情形。（附表五十七）（三）依第二十二條第一款規定，列明被合併公司轉投資事業概況。（…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第28條 …之資產負債表及綜合損益表資料。上市或上櫃公司並應列示截至公開說明書刊印日之前一季止之簡明資產負債表及綜合損益表資料。財務報告經本會通知應重編者，應以重編後之數字列編，並註明重編之情形及理由，經通知自行更正者，應註明更正之…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第29條 …項目明細表。三、發行人申報（請）募集發行有價證券後，截至公開說明書刊印日前，如有最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告及個體財務報告，應併予揭露。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第30條 …事項應記載下列事項：一、公司及其關係企業最近二年度及截至公開說明書刊印日止，如有發生財務週轉困難情事，應列明其對公司財務狀況之影響。二、匯率變動對公司收益獲利之影響及公司因應匯率變動之具體措施。三、最近二年度及截至公開說…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第32條 …上櫃或前次及最近三年度申報（請）募集與發行有價證券時，於公開說明書中揭露之聲明書或承諾事項及其目前執行情形。十、子公司不參與認購本次轉換公司債之承諾書。十一、最近年度及截至公開說明書刊印日止，董事或監察人對董事會通過重要…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第33條 …理守則及相關規章者，應揭露其查詢方式。九、最近年度及截至公開說明書刊印日止，公司董事長、總經理、會計主管、財務主管、內部稽核主管、公司治理主管等辭職解任情形之彙總。（附表六十九）十、其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第35條公司於募集發行有價證券前，應將公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人。但公司編製之公開說明書已依第六條第一項或第二項規定記載，並以電子檔案方式傳至本會指定之資訊申報網站者，得逕以簡式公開說明書併同繳款書交付認股人或應募人…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第37條募集設立案件之公開說明書編製內容應記載事項如下：一、公司籌設經過：說明募集設立之緣由、發起人名冊及認股比例占前十名之發起人姓名、經歷、認股數目、出資種類及發起人資格是否符合相關法令規定；並揭露股權分散、關係企業持股情形。…
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第38條銀行、金融控股及票券金融公司應依本準則規定編製公開說明書。前項規定以外之其他金融業，本會得指定適用本準則編製公開說明書。
行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則第39條公開說明書稿本應按本會規定之格式以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站，並自申報生效或申請核准通知到達之日起三十日內，應將修正後公開說明書定本以電子檔案方式傳送至本會指定之資訊申報網站。公司採總括申報方式發行新股者，…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第21條 …構型商品管理規則另有規定者，從其規定：一、信託業所提供之商品說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得對一般大眾就特定投資標的進行廣告、業務招攬及營業促銷活動。三、對已簽訂信託契約之客戶，得就特定投資標的以當面洽談、…
行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第23-1條 …費用及合理性。三、商品之投資策略、風險報酬及合理性。四、產品說明書內容之正確性及資訊之充分揭露。五、信託業受託投資之適法性及利益衝突之評估。六、商品發行機構或保證機構之過去績效、信譽及財務業務健全性。
行政商業銀行設立標準第12條 …資金來源說明。八、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經主管機關規定提出之文件。前…
行政財政部委託專門職業及技術人員查核不動產證券化關係人辦法第13條 …構是否依本條例第十五條或第三十六條準用第十五條規定，提供公開說明書或投資說明書予應募人或購買人。（十四）查明受託機構向應募人或購買人提供之公開說明書或投資說明書，是否有虛偽不實或隱匿之情事。（十五）查明受託機構就不動產投…
行政票券金融公司年報應行記載事項準則第2條 …應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行…