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第 3 / 4 頁- 行政證券金融事業管理規則 第50條 證券金融事業辦理有價證券借貸，借券方得於約定期限內，提前返還借用之有價證券。證券金融事業辦理有價證券借貸，應經借券方之同意，始得請求借券方提前返還有價證券。
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 證券金融事業辦理有價證券借貸，應擬訂有價證券借貸業務操作辦法，報經主管機關核定。下列事項應於前項業務操作辦法載明之：一、有價證券借貸交易帳戶之開立。二、有價證券借貸之申請及償還。三、擔保品之種類及更換。四、擔保品之計算、…
- 行政證券金融事業管理規則 第52條 …券及擔保品證券之交付及返還，應採帳簿劃撥或轉讓登記方式辦理。證券金融事業應將標的證券及擔保品證券之交付及返還等資料傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀行辦理轉帳登記。
- 行政證券金融事業管理規則 第53條 證券金融事業辦理有價證券借貸，應將下列資訊於其營業處所或網站公布，並傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心：一、每日借貸有價證券之種類與限額。二、證券借貸之費率及服務手續費。三、其他經主管機關規定應揭示事項。
- 行政證券金融事業管理規則 第54條 …證券市場全部停止交易或停止某種證券之買賣，而未定恢復期限者，證券金融事業應通知客戶於約定期間內，依下列方式清結有價證券借貸交易：一、以現券償還。二、由證券金融事業向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請辦理公開標購，標購費用由…
- 行政證券金融事業管理規則 第55條 證券金融事業應以相當於其資本額百分之五之現金、政府債券、金融債券或銀行保證之公司債繳存中央銀行作為保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第56條 證券金融事業得依下列方式取得資金或證券，以供週轉調度之用：一、向各行局庫融資。二、發行商業本票、公司債。三、向證券交易所借券系統借入證券。四、以標借或議借方式借入證券。五、經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證券。前項第…
- 行政證券金融事業管理規則 第57條 證券金融事業之自有資金，除經營業務所需者外，不得貸與他人或移作他項用途。其資金之運用，以下列為限：一、銀行存款。二、購買短期票券。三、購買政府債券或金融債券。四、購買證券投資信託基金受益憑證。五、購買銀行保證之公司債。六…
- 行政證券金融事業管理規則 第58條 證券金融事業不得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保之行為。
- 行政證券金融事業管理規則 第59條 證券金融事業辦理第五條之業務，對同一人、同一關係人或同一關係企業及利害關係人之授信限額、授信總餘額、授信條件及同類授信對象之規定，由主管機關定之。證券金融事業應訂定前項各授信業務及每種有價證券授信風險之分散標準，並建立同…
- 行政證券金融事業管理規則 第60條 證券金融事業應於每會計年度終了後三個月內及每半會計年度終了後後二個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之財務報告。證券金融事業應於每月十日以前，向主管機關申報上月份會計科目月計表。前二項財務…
- 行政證券金融事業管理規則 第61條 證券金融事業財務、業務之檢查，依證券交易法第十八條之一、第三十八條之一及銀行法第四十五條規定辦理。
- 行政證券金融事業管理規則 第62條 證券金融事業為下列行為，應先報經主管機關核准：一、變更公司章程。二、停業或復業。三、解散或合併。四、讓與或受讓他人全部或主要部分之營業或財產。五、設立或撤銷分支機構或其他營業場所。六、變更營業場所。七、轉投資。八、募集與…
- 行政證券金融事業管理規則 第63條 證券金融事業有下列情事之一者，應向主管機關申報：一、股東會或董事會決議。二、董事、監察人、或經理人之異動。
- 行政證券金融事業管理規則 第64條 證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。
- 行政證券金融事業管理規則 第65條 證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之…
- 行政證券金融事業管理規則 第65-1條 本規則中華民國九十九年十月十一日修正施行前，證券金融事業不符前條第二項規定者，應於修正施行之日起六個月內調整之；不符前條第三項規定者，應於修正施行之日起一年內調整之。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第2條 …准。前項所稱有價證券借貸業務，指證券商與其客戶、其他證券商或證券金融事業借入或出借有價證券，並約定以同種類、同數量有價證券返還之業務行為。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第8條 …、自其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入之有價證券。證券商為因應還券所需而無標的證券可供返還時，得向證券金融事業辦理轉融通。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第9條 …二、其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業。三、其他經主管機關核准者。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第10條 …借予其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業作為辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之券源。（七）於證券交易所借券系統出借證券。（八）參與證券金融事業之標借或議借。三、其他經主管機關核准…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第13條 …集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第14條 …移作他用：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理有價證券買賣融資融券業務之資金來源。四、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。五、銀行存款。六、購買短期票券。證券商對前…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第30條 …商與其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入或出借有價證券，除第十一條第一項至第四項、第十三條、第十四條及第十八條外，準用本章之規定。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第31條 …。四、自客戶借入者。五、自其他辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入者。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第38條 …債借貸業務準用之。證券商與其他辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入或出借中央登錄公債，除第十一條第一項、第三項、第四項及第三十三條第一項至第三項外，準用本章之規定。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第21條 …外，不得移作他用：一、作為辦理融資業務之資金來源。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理證券業務借貸款項之資金來源。四、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。五、銀行存款。六、購買短期票券。證券商對前項款項應…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第22條 …用，且應送存集中保管：一、作為辦理融券業務之券源。二、作為向證券金融事業轉融通資金或證券之擔保。三、作為辦理有價證券借貸業務之出借券源。四、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。五、出借予辦理有價證券借貸業務之證券商或證券…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第23條 …。五、自辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商或證券金融事業借入之有價證券。證券商向辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借入有價證券，應按月提撥借入有價證券總金額一定比例之履約保證金。前項履約保證金應向…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第24條 …證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之資金或有價證券，得向證券金融事業轉融通。證券商依前項規定辦理轉融通時，仍應分別對證券交易所或證券櫃檯買賣中心履行交割義務。稱轉融通者，指證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券…