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第 3 / 21 頁- 行政金融監督管理委員會組織法 第2條 …及機構。四、保險業：指保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保險業務與其他保險服務業之業務及機構。
- 行政期貨信託事業設置標準 第12條 …。四、證券商：（一）成立滿三年，並為綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商。（二）最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。（三）淨值達新…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第2條 …務事業，應經主管機關之核准。申請為證券交易輔助人，以經營期貨經紀業務之期貨商為限。期貨商兼營證券經紀業務，不得申請經營證券交易輔助業務。期貨商經營證券交易輔助業務，除依本規則規定辦理外，並應依臺灣證券交易所股份有限公司（…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …。四、證券商：（一）成立滿三年，並為綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商。（二）最近三年未曾受證券交易法第六十六條第二款至第四款規定之處分；其屬外國證券商者，未曾受其本國主管機關相當於前述之處分。（三）實收資本…
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第5條 證券商同業公會對會員從事有價證券之承銷、自行買賣、經紀業務，及其他經核准經營之各項業務，應訂定自律規範申報本會備查，並確實執行之。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …額發行指數投資證券，應具備下列資格條件：一、須為同時經營證券經紀、承銷及自營業務之證券商。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額；財務狀況符合證券商管理規則第十三條、第十四條、第…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …期經會計師查核簽證之財務報告淨值達新臺幣二億元。二、經營證券經紀業務屆滿一年以上。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於票面金額，且財務狀況符合證券商管理規則之規定。四、最近三個月未曾受主管機關依本法第六十六…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第5條 委託人以電話、電報、書信委託者，受託證券經紀商應先填製前條所定之委託書，於成交後委託人交付價金或證券時，由委託人補行簽章。但已簽具「委託人交割款券轉撥同意書」，或依規定免簽具前揭同意書而已辦理交易確認並留存紀錄者，不在此…
- 行政證券經紀商受託買賣有價證券製作委託書買賣報告書及對帳單應行記載事項準則 第10條 證券經紀商應按月編製對帳單一式二份並於次月五日前填製，一份送交委託人，一份證券經紀商收存。前項對帳單應依客戶分戶帳記載之資料填製之。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第2條 票券金融公司辦理外幣債券經紀、自營業務，除依本法及本辦法規定辦理外，並應遵守行政院金融監督管理委員會（以下簡稱主管機關）、中央銀行、台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會及臺灣集中保管結算所股…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第3條 …場發行或交易之債券，其具備條件及範圍應適用主管機關所訂證券商經紀、自行買賣外國有價證券相關規範。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第4條 票券金融公司申請辦理外幣債券經紀、自營及投資，應經董事會通過，檢具申請書、處理程序，向主管機關申請核准，且不得有下列情事之一：一、自有資本與風險性資產比率低於百分之十。二、未依規定提足保證責任準備及備抵呆帳。三、最近二年…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第5條 票券金融公司辦理外幣債券經紀、自營及投資，應依主管機關及中央銀行之規定申請許可。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第7條 票券金融公司辦理外幣債券經紀、自營及投資，應於我國外匯指定銀行開設外幣存款帳戶，並應符合下列規定：一、票券金融公司持有外幣有價證券部位，不得超過該票券金融公司淨值百分之三十。二、票券金融公司持有外幣有價證券及外幣票券與債…
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第10條 票券金融公司經核准辦理外幣債券經紀、自營業務，應於主管機關指定之網際網路申報系統完成新增營業項目之登錄後，始得辦理。票券金融公司辦理外幣債券經紀自營業務應依證券商相關規定辦理申報事宜。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第11條 票券金融公司經核准辦理外幣債券經紀、自營及投資後，如發現有第四條第一項各款情事之一時，主管機關得視情節輕重，限制其持有部位、廢止其核准或為其他必要措施。
- 行政保險公證人管理規則 第6條 …完畢，或執行完畢尚未逾五年。十八、曾充任保險代理人公司、保險經紀人公司或公證人公司之董事、監察人或總經理，而於任職期間，該公司受保險法第一百六十四條之一第一項第一款之處分，或受第一百六十七條之二廢止許可並註銷執業證照之處…
- 行政保險公證人管理規則 第10條 …，並具保險公司、保險合作社、公證人公司、保險代理人公司或保險經紀人公司工作經驗五年以上。二、國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並曾擔任公證人之簽署工作五年以上。三、有其他事實足資證明具備保險專業知識或保險工作經驗，可健…
- 行政保險公證人管理規則 第11條 …，並具保險公司、保險合作社、公證人公司、保險代理人公司或保險經紀人公司工作經驗三年以上。二、國內外專科以上學校畢業或具同等學歷，並曾擔任公證人之簽署工作二年以上。三、有其他事實足資證明具備保險專業知識或保險工作經驗，可健…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第2條 保險代理人（以下簡稱代理人）、保險經紀人（以下簡稱經紀人）、保險公證人（以下簡稱公證人）及銀行經許可後，應持繳存保證金及投保相關保險之證明文件，向主管機關申請核發執業證照。本辦法所稱銀行，指經主管機關許可兼營保險代理人或…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第3條 以個人名義執行代理人、經紀人或公證人業務者，應繳存保證金新臺幣十萬元。以公司型態經營代理人、經紀人或公證人業務者，前一年度營業收入達下列各款金額者，應於營業年度終了後六個月內依各該款規定繳存保證金：一、未達新臺幣一千萬元…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第5條 代理人、經紀人及公證人應投保專業責任保險，保險金額採單一總限額制，保險期間不得中斷。前項專業責任保險，以個人型態執行代理人、經紀人或公證人業務者，保險金額不得低於新臺幣一百萬元；以公司型態經營代理人、經紀人或公證人業務者…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第6條 經紀人應投保保證保險，保險金額採單一總限額制，保險期間不得中斷。前項保證保險，以個人型態執行經紀人業務者，保險金額不得低於新臺幣一百萬元；以公司型態經營經紀人業務者，保險金額不得低於新臺幣二百萬元。經紀人前一年度營業收入…
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第7條 代理人、經紀人及公證人於投保或續保專業責任保險或保證保險時，應向所屬公會報備；變更保險金額時，亦同。
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第8條 代理人、經紀人及公證人所屬公會應將前條之投保情形向主管機關申報之。
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第9條 代理人、經紀人及公證人繳存保證金或投保相關保險未符合本辦法規定，無正當理由者，得由主管機關廢止其許可，並註銷執業證照。
- 行政保險代理人保險經紀人保險公證人繳存保證金及投保相關保險辦法 第10條 銀行及外國代理人、經紀人、公證人在中華民國境內設立之分公司準用本辦法規定繳存保證金與投保相關保險。本辦法所稱前一年度營業收入於銀行第一年度經營業務時，係指銀行或其關係企業轉投資成立或概括承受之保險經紀人公司或保險代理人公…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第4條 保險業、保險代理人、經紀人、公證人就本法第一百七十七條之一第一項第一款所定之業務範圍如下：一、保險業：指招攬、核保、理賠、客戶服務、契約保全、再保險、追償、申訴及爭議處理、內部控制及稽核之業務。二、保險代理人：指依授權書…
- 行政保險法第一百七十七條之一第二項所定本人書面同意方式業務範圍及其他應遵行事項管理辦法 第6條 …並依據保險業內部控制及稽核制度實施辦法辦理查核。保險代理人、經紀人、公證人依據本法第一百七十七條之一規定蒐集、處理或利用病歷、醫療、健康檢查之個人資料，應訂定內部處理程序，並提報董（理）事會通過，修正時亦同；依保險代理人…
- 行政保險商業同業公會管理規則 第2條 …險商業同業公會、中華民國保險代理人商業同業公會、中華民國保險經紀人商業同業公會、台北市公證商業同業公會及高雄市公證商業同業公會。