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行政證券投資信託事業設置標準第11條 …情況及內部控制之管理需要，配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員，並應符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。
行政證券投資信託事業設置標準第13條 …一項規定情事之聲明書。八、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第三條規定之資格證明文件。九、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及…
行政證券投資信託事業設置標準第19條 …，不在此限。信託業兼營證券投資信託業務，辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或自有資金之投資或交易決策人員相互兼任。
行政證券投資信託事業設置標準第20條 …件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。五、董事、監察人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員…
行政證券投資信託事業設置標準第21條 …兼營證券投資信託業務許可函影本。二、同業公會出具之部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業兼營證券投資信託業務，非加入同業公會不得開辦該…
行政證券投資信託事業設置標準第27條 …登記證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具業務部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六十八條、第七十三條及第七十…
行政證券投資信託事業設置標準第32條 …營證券投資信託業務，辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與期貨信託基金經理人相互兼任。
行政證券投資信託事業設置標準第34條 …登記證明文件。二、董事長、總經理符合證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則規定之資格證明文件。三、同業公會出具兼營證券投資信託業務之經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、董事、監察人無本法第六…
行政證券投資信託事業設置標準第36條 …資信託基金受益憑證之募集、銷售及私募業務之經理人、部門主管及業務人員之兼任及行為規範。
行政證券投資信託事業設置標準第37條 …支機構營業執照：一、同業公會出具之分支機構經理人、部門主管及業務人員資格審查合格之名冊及資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管無本法第六十八條及第七十八條第三項規定情事之聲明書。三、分支機構業務人員無本法第六十八條規…
行政證券投資信託事業設置標準第41條 …營證券投資信託業務，辦理募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與全權委託期貨交易業務之交易決定人員相互兼任。
行政證券金融事業管理規則第64條證券金融事業業務人員異動，應按月列冊報主管機關備查。
行政證券金融事業管理規則第65條證券金融事業之董事、監察人、經理人及業務人員，不得有下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理第五條之業務，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之…
行政證券商同業公會業務管理規則第2條本規則所稱業務人員，係指由證券商同業公會聘僱辦理下列事項之工作人員：一、證券市場相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察與管理。三、證券市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之會籍、負責人與業…
行政證券商同業公會業務管理規則第3條 …府經濟政策與證券交易法之協助推行與研究、建議事項。四、證券商業務人員測驗、登錄、訓練與管理事項。五、關於督促會員自律，共謀業務上之改進及聯繫、協調事項。六、關於會員業務紛爭調處或仲裁事項。七、關於會員違反本法或其他有關法…
行政證券商同業公會業務管理規則第12條 …處置外，並應申報本會備查：一、證券商同業公會及會員之負責人或業務人員因執行證券業務涉訟或受訴訟上之判決或為破產人、強制執行債務人、或有金融機構退票、或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員違反本法或其他…
行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法第5條證券商辦理有價證券借貸業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練並測驗合格。前項辦理有價證券借貸業務之業務人員得兼辦有價證券買賣融資融券及證券業務借貸款項之業務。
行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第4條 …價證券買賣融資融券，應訂定內部控制制度，並設置專責單位，指派業務人員承辦業務。前項內部控制制度應載明辦理有價證券買賣融資融券作業手續、權責劃分、信用帳戶管理及客戶徵信。第一項業務之主管及業務人員應經主管機關認可機構訓練及…
行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法第7條 …業保證金之證明文件。二、辦理有價證券買賣融資融券業務之主管與業務人員名冊及其資格證明文件。三、其他經主管機關規定應提出之文件。證券商未於前項期間內向主管機關申請者，廢止其核准。但有正當理由者，得於期限屆滿前申請延展之，以…
行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法第14條跨行金融資訊網路事業應訂定年度資訊安全相關業務人員在職訓練計畫。
行政信託業設立標準第10條 …業計畫書：載明業務項目、業務經營原則、內部組織分工、經理人及業務人員名冊、人員招募、場地設備概況、指撥專營信託業務之營運資金、業務發展計畫及未來三年之財務預測。五、董事會或理事會會議紀錄。六、董事（理事）及監察人（監事）…
行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法第4條 …。二、辦理之部門、人員配置及人才培訓計畫（包括符合相關規定之業務人員名冊及資格證明文件）。三、交易作業程序：應包括負責層級、額度授權、交易流程、相關部門權責劃分、交易紀錄保存程序。四、會計處理：應包括使用之會計準則及會計…
行政境外結構型商品管理規則第12條 …外結構型商品之交易事宜，應配置適足與適任及符合下列資格條件之業務人員及內部稽核人員：一、業務人員應符合證券商負責人與業務人員管理規則第六條或信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則第十六條第…
行政境外結構型商品管理規則第15條 …金。六、同意他人使用發行人、總代理人、受託機構、銷售機構或其業務人員之名義，從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜；或以未符合資格之業務人員從事境外結構型商品之受託投資等交易事宜。七、從事境外結構型商品之廣告及營業促銷活…
行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法第11條銀行間徵信資料處理交換服務事業應訂定年度資訊安全相關業務人員在職訓練計畫。
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第6條 …。本事業之董事、監察人、總經理、法令遵循人員、內部稽核人員及業務人員，應依其業務性質，每年安排適當內容及時數之防制洗錢及打擊資恐教育訓練，以使其瞭解所承擔之防制洗錢及打擊資恐職責，及具備執行該職責應有之專業。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法第5條 …聲明書。六、營業計畫書。七、信託契約範本。八、經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。九、主管機關規定之其他文件。證券商申請設置信託資金集合管理運用帳戶，應依信託資金集合管理運用管理辦法及其相關法令規定辦理，並應依下列…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法第7條 …項管理辦法規定申請該業務之文件。二、該分支機構經營與管理信託業務人員名冊與資格證明文件。證券商辦理前項申請，應自主管機關許可之日起六個月內，依證券交易法相關規定申請換發分支機構許可證照，並於主管機關網際網路申報系統或主管…
行政保險商業同業公會管理規則第9條 …員外，不得有保險公證人管理規則第七條所列各款規定之情事。公會業務人員之資格條件，同前項各款規定。
行政保險商業同業公會管理規則第10條公會應訂公會業務人員服務規章，提經理事會通過，並報本會備查，修正時亦同。