「全權委託投資業務」的搜尋結果

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行政證券投資顧問事業設置標準第24條信託業申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。但信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比率符合銀行資本適足性及資本等級管理辦…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條信託業申請兼營第二十二條第一項第一款及第二款全權委託投資業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、營業計畫書：應載明兼營全權委託投資業務之經營業務原則、內部組織分工、人員招募與訓練。二、載明兼營全權委託投…
行政證券投資顧問事業設置標準第26條信託業申請兼營第二十二條第一項第一款及第二款全權委託投資業務者，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列文件，依本會銀行局規定辦理登記：一、信託業申請兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及…
行政證券投資顧問事業設置標準第29條 …同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼營全權委託投資業務者外，兼營證券投資顧問業務非加入同業公會，不得開辦該項業務。
行政證券投資顧問事業設置標準第31條期貨經理事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。三…
行政證券投資顧問事業設置標準第32條期貨經理事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，準用第十條第一項、第六項、第十五條第一項、第二項、第十七條、第十八條第一項及第二項規定。期貨經理事業之實收資本額，不得低於按申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投…
行政證券投資顧問事業設置標準第33條期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、已取得本會所換發兼營期貨經理事業之許可證照者。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條…
行政證券投資顧問事業設置標準第34條期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，準用第十條第一項、第六項及第十七條規定。
行政證券投資顧問事業設置標準第35條期貨信託事業申請兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，應自本會許可之日起六個月內，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證…
行政證券投資顧問事業設置標準第36條保險業應依本標準規定，經本會許可兼營全權委託投資業務。兼營前項業務，除依據本標準規定外，適用全權委託管理辦法之規定。保險業兼營全權委託投資業務者，應指撥專用營運資金；其金額不得低於全權委託管理辦法第五條第一項第一款所定之…
行政證券投資顧問事業設置標準第37條保險業申請兼營全權委託投資業務，應符合下列各款規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額者。二、最近半年未曾受保險法第一百四十九條第一項糾正或命其限期改善合計三次以上之處分者。三、最近二年未曾受保險法第…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條保險業申請兼營全權委託投資業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、經本會保險局認可符合投資型保險投資管理辦法所定銷售全權決定運用標的之投資型保險之資格條件之證明文件影本。二、營業計畫書：應載明兼營全權委…
行政證券投資顧問事業設置標準第39條保險業申請兼營全權委託投資業務者，應自本會許可之日起六個月內，檢具下列文件，向本會保險局辦理變更登記及換發營業執照：一、兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公…
行政證券投資顧問事業設置標準第40條他業申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，有下列情形之一者，本會得不予許可：一、第九條第二款至第五款之情事。二、內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。三、從事全權委託投資業務或證券投資顧問業務之部門主管違反本法第六…
行政證券投資顧問事業設置標準第44條 …構者，為新臺幣二千元。他業兼營證券投資顧問事業，除信託業兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，應依本會銀行局規定辦理，或保險業兼營全權委託投資業務，應依本會保險局規定辦理外，向本會申請換發營業執照時，應依下列各款規定，…
行政證券投資顧問事業設置標準第45條 …貨經紀商、期貨經理事業、期貨信託事業兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務，或保險業兼營全權委託投資業務，除第三條、第二章及第四章規定外，準用本標準之規定。信託業兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務，除第二條、第三條…
行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第3條 …證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業（以下簡稱證券投資顧問事業）、信用評等事業及其他經主管機關指定之證券或期貨市場服務事業。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條本辦法所稱全權委託投資業務，指證券投資信託事業或證券投資顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2-1條 …券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券經紀商，以信託方式經營全權委託投資業務，接受委託人原始信託財產應達新臺幣一千萬元以上，並應依本辦法及證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法（以下簡稱兼營信託業務管…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第3條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務應向本會申請核准。任何人非經前項核准，不得經營有價證券全權委託投資業務。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第4條證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：一、已募集成立證券投資信託基金。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。三、最近半年未曾受本法第一…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第5條證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：一、實收資本額達新臺幣五千萬元；已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元。二、最近…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第6條證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應填具申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會許可：一、公司章程。二、業務章則。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7條證券投資信託事業或證券投資顧問事業應自本會許可經營全權委託投資業務之日起三個月內，填具申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會申請換發營業執照：一、公司登記證明文件。二、營業執照。三、符合第八條規定之組織與同業…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7-1條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務者，申請分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請許可：一、載明分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬決議之董事會議事錄。二…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7-2條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，依前條規定提出申請者，應自本會許可之日起六個月內，填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請換發分支機構營業執照：一、同業公會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第7-3條證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務之申請案件有下列情形之一者，本會得不予許可：一、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執行。二、從事全權委託投資業務之部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應設置專責部門，並配置適足、適任之主管及業務人員。除前項專責部門外，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並應至少設置投資研究、財務會計及內部稽核部門。第一項專責部門主…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第8-1條證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，於經本會許可並完成換發營業執照後二年內，未與客戶簽訂全權委託投資契約者，廢止其經營全權委託投資業務之許可。本辦法修正發布前，證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第11條證券投資信託事業或證券投資顧問事業以委任方式經營全權委託投資業務，應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構，證券投資信託事業或證券投資顧問事業並不得以任何理由保管受託投資資產。前項全權委託保管機構，應由…