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第 3 / 5 頁- 行政期貨交易法 第16條 …。四、暫停或停止該期貨交易。五、其他為維護市場秩序或保護期貨交易人之必要措施。
- 行政期貨交易法 第52條 …償之權，其債權人優先受償順序如下：一、期貨結算機構。二、期貨交易人。三、期貨結算會員。
- 行政期貨交易法 第54條 …破產、解散、停業或不履行結算交割義務時，得將該會員及其與期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該會員訂有承受契約之其他會員；必要時，並得指定移轉於未與該會員訂有承受契約之其他會員。期貨結算機構對於拒絕承受前項帳戶之結算會員，得課…
- 行政期貨交易法 第63條 …之負責人、業務員或其他從業人員，不得有下列行為：一、洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密。二、對期貨交易人作獲利之保證。三、與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失。四、利用期貨交易人帳戶或名義為自己從事交易。五、利…
- 行政期貨交易法 第64條 …應拒絕其委託。期貨商受託從事期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約。受託契約之主要內容，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第65條 期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有業務員資格者為之；在開戶前應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險，並應將風險預告書交付期貨交易人。前項風險預告書之記載事項及格式，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第66條 期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜。期貨商僱用業務員最低人數及委託書應記載事項，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第67條 期貨商受委託進行期貨交易時，應向期貨交易人收取交易保證金或權利金，並設置客戶明細帳，逐日計算其餘額。
- 行政期貨交易法 第68條 期貨商受託從事期貨交易，應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人，並應於每月底編製對帳單分送各期貨交易人。前項買賣報告書及對帳單之記載事項，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第70條 期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，存放期貨交易人之交易保證金或權利金，並與自有資產分離存放。前項期貨商或指定機構之債權人，非依本法規定，不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
- 行政期貨交易法 第71條 …下列情形之一者外，不得自客戶保證金專戶內提取款項：一、依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金。二、為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額。三、為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費。四、經主管機…
- 行政期貨交易法 第72條 …業主權益低於最低實收資本額一定成數，或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關應限期令其改善；未如期改善者，主管機關得視情節輕重限制其部分業務或撤銷其許可。前項…
- 行政期貨交易法 第73條 …之期貨交易。但符合主管機關規定者，不在此限。期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易。其依前項規定經全權委託者，亦同。
- 行政期貨交易法 第74條 期貨商不得有下列各款行為：一、未依期貨交易人委託事項或條件從事交易。二、未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
- 行政期貨交易法 第75條 期貨商有破產、解散、停業或依法令應停止收受期貨交易人訂單時，除期貨商為結算會員，依第五十四條規定處理者外，主管機關得命其將所屬期貨交易人之相關帳戶，移轉於與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商。期貨商於接獲主管機關之命令時，…
- 行政期貨交易法 第96條 …交易發生下列各款情事之一時，得以命令調整保證金額度、限制期貨交易人交易數量或持有部位或採取其他必要措施；其情況特殊者，得停止一部或全部之期貨交易：一、期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者。二、本國或他國政府…
- 行政期貨交易法 第104條 主管機關得限制期貨交易人之期貨交易數量或持有部位。期貨交易人應申報其期貨交易數量與持有部位；其申報範圍、內容及程序，由主管機關定之。
- 行政期貨交易法 第108條 從事期貨交易，不得有對作、虛偽、詐欺、隱匿或其他足生期貨交易人或第三人誤信之行為。前項所稱對作，指下列之行為：一、場外沖銷。二、交叉交易。三、擅為交易相對人。四、配合交易。
- 行政期貨商財務報告編製準則 第14條 …載。六、客戶保證金專戶：期貨商辦理期貨經紀業務，依規定向期貨交易人收取之交易保證金、權利金及其結算差額。客戶保證金專戶之餘額與期貨交易人權益之餘額不符時，應附註說明其差異原因。七、應收期貨交易保證金：因期貨交易人權益發生…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第15條 …非透過損益按公允價值衡量之非衍生金融負債等分類記載。五、期貨交易人權益：（一）期貨交易人所繳存之交易保證金、權利金及其結算之差額。（二）期貨交易人權益發生借方餘額時，應以應收期貨交易保證金列帳。（三）期貨交易人權益之餘額…
- 行政期貨商財務報告編製準則 第29條 …明細表。（四十一）避險之金融負債－流動明細表。（四十二）期貨交易人權益明細表。（四十三）應付帳款明細表。（四十四）其他應付款明細表。（四十五）負債準備－流動明細表。（四十六）與待出售非流動資產直接相關之負債明細表。（四十…
- 行政期貨商設置標準 第20條 …外國期貨商僅申請經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，應專撥其在中華民國境內營業所用之資金新臺幣五千萬元；其再經許可增設之每一分支機構，應依第十四條所定金額增撥營業所用資金。
- 行政期貨商管理規則 第11條 …務者，應各別獨立作業，其業務資訊不得互為流用，且不得損害期貨交易人權益。
- 行政期貨商管理規則 第17條 期貨商負債總額扣除期貨交易人權益後，不得超過其業主權益；其流動負債總額不得超過其流動資產總額。他業兼營期貨業務者，於前項之計算，應以獨立部門之會計項目計算之。
- 行政期貨商管理規則 第22條 …業主權益低於最低實收資本額百分之六十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額百分之二十時，應即向本會與本會指定之機構申報。期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖…
- 行政期貨商管理規則 第25條 …年。期貨商對已開戶而有前項各款情事之一者，應立即停止收受期貨交易人之新訂單。但為處理原有交易之新訂單，不在此限。期貨商於前項期貨交易人之債權債務結清後，應予銷戶。
- 行政期貨商管理規則 第29-1條 …及期貨交易所申報之義務。二、綜合帳戶持有人及綜合帳戶下之個別交易人應遵守我國法令及期貨交易所業務規則之義務。前項第一款之申報內容包括下列事項：一、資金匯出入及結匯相關資料。二、綜合帳戶下個別交易人買賣明細及持有部位資料。…
- 行政期貨商管理規則 第39條 期貨商受託從事期貨交易，應於成交後製作買賣報告書，交付期貨交易人簽名或蓋章。前項買賣報告書，期貨交易人如係委託代理人代理買賣，而由代理人確認者，須檢附期貨交易人本人之委託書。期貨商受託從事期貨交易，於客戶成交後，如已辦理…
- 行政期貨商管理規則 第41條 …事而暫停交易時，期貨商應立即於公告欄內公告，其有重大影響期貨交易人權益時，應向本會申報並應及時通知期貨交易人。前項暫停交易屬國外期貨交易者，期貨商應立即向本會申報。
- 行政期貨商管理規則 第43條 …有規定者外，應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收足，始得接受期貨交易之委託。經營國外期貨交易複委託業務者，其向委託之期貨商收受期貨交易保證金或權利金，依國外期貨交易所之規定辦理。