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第 29 / 187 頁- 行政證券商同業公會業務管理規則 第20條 …於執行或未確實執行者，所屬證券商同業公會應予以解聘、解僱或為適當之處置。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第8條 …正。二、未符合第四條規定。三、未符合第五條第二項規定。四、無適當之風險管理措施或內部控制制度之設計或執行有重大缺失。五、財務報告未依有關法令或一般公認會計原則編製，情節重大。六、經主管機關退回、撤銷、廢止或自行撤回其申報…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第26條 …上限，由證券商自行控管，並應訂定內部授信作業及風險控管程序，適當評估客戶授信額度及控管授信風險。前項內部授信作業及風險控管程序應包括關聯戶授信額度控管，其應遵循事項由證券交易所會同證券櫃檯買賣中心擬訂，並報主管機關核定。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第21條 …怠於執行或未確實執行者，證券期貨控股事業應予以解任、解僱或為適當之處置。
- 行政金融機構合併法 第1條 …之合併，擴大金融機構經濟規模、經濟範疇與提升經營效率，及維護適當之競爭環境，特制定本法。
- 行政金融機構接管辦法 第3條 主管機關派員接管金融機構時，得指定適當機關（構）為接管人，執行接管職務。接管人為執行接管職務，得遴選人員或報請主管機關派員或調派其他機關（構）之人員，組成接管小組，並指派其中一人代表接管人行使職務。前二項情形主管機關應囑…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第21條 主管機關就申請設立之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構派員查核、系統測試及驗證，並得令申請者於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政金融機構監管辦法 第4條 主管機關派員監管金融機構時，得指定適當機關（構）為監管人，執行監管職務。監管人為執行監管任務，得遴選人員或報請主管機關派員或調派其他機關（構）人員，組成監管小組，執行監管任務。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第10條 …項怠於執行或未確實執行之重大情事者，公會應為停職、解職或其他適當之處置。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第13條 …務、濫用職權或違背誠實信用原則之行為者，公會應視情節輕重，為適當之處置，並報金管會備查。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第17條 …務情形，對查核所發現之缺失，得依相關規定對信託業及相關人員為適當處置，其有違反本法及相關法令之情事者，並應報金管會處理。前項信託業之財務與業務查核辦法由公會訂定，並報金管會備查，修正時亦同。
- 行政信託業商業同業公會業務管理規則 第19條 公會對下列情事，除應為適當處置外，並應報金管會備查：一、公會之會員代表發生依法不得擔任公會負責人之情事。二、會員入會或退會。三、對會員違反法令、公會章程、規範或決議之處置事項。四、會員因業務涉訟對營運有重大影響者。五、會…
- 行政動產擔保交易法 第8條 …額、訂立契約日期、終止日期及其他必要事項，公開於網站或以其他適當方法公告之。
- 行政動產擔保交易法施行細則 第11條 …記後，應依本法第八條規定公開於統一線上登記及公示網站或以其他適當方法公告之。前項統一線上登記及公示網站為集中資料庫，並得以債務人之姓名或名稱檢索。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第7條 …；設定密碼有效時間；設計密碼連續錯誤達三次時予以鎖定使用，經適當身分認證後才能解除。如實體設備與執行交易之設備為同一設備，則應於使用者端經由人工確認交易內容後才能完成交易。（三）採用二項（含）以上技術（TwoFactor…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第11條 …與責任並區隔相互衝突的角色。七、應依據作業風險與專業能力選擇適當人員擔任其角色並定期提供必要教育訓練。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第12條 …下列要求：一、應建立人員之註冊、異動及撤銷註冊程序，用以配置適當之存取權限。二、應至少每年定期審查帳號與權限之合理性，人員離職或調職時應盡速移除權限，以符合職務分工與牽制原則。三、硬體設備、應用軟體、系統軟體之最高權限帳…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第13條 …儲存媒體之使用規範，及報廢或轉作他用時，應採取防範資料洩漏之適當措施。（二）針對所保有之個人資料內容，有加密之需要者，於蒐集、處理或利用時，採取適當之加密措施。（三）作業過程有備份個人資料之需要時，對備份資料予以適當保護…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第15條 …，並由內部人員陪同與監督；進出登記紀錄應定期審查，如有異常應適當處置。三、應於主機房及異地機房內建立全天候監視設備並確保監視範圍無死角。四、應有足夠營運使用之電力、供水、用油等供應措施，當發生供應措施中斷時，應至少維持七…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第16條 …存取。三、應建立回存測試機制，以驗證備份之完整性及儲存環境的適當性。四、相關留存紀錄應確保數位證據之收集、保護與適當管理程序，至少留存二年。五、應訂定系統安全強化標準，建立並落實電子支付作業環境安全設定辦法。
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第17條 …點掃描，並針對其掃描或測試結果進行風險評估，針對不同風險訂定適當措施及完成時間，填寫評估結果與處理情形，採取適當措施並確保作業系統及軟體安裝經測試且無弱點顧慮之安全修補程式。九、應避免採用已停止弱點修補或更新之系統軟體與…
- 行政電子支付機構資訊系統標準及安全控管作業基準辦法 第20條 …境之委外管理應符合下列要求：一、委外處理前應先對受託廠商進行適當之安全評估，並依據最小權限及資訊最小揭露原則進行安全管控設計。二、委託契約或相關文件中，應明確約定下列內容：（一）受託廠商應遵守本辦法及其他適當資訊安全國際…
- 行政電子票證發行管理條例 第24條 主管機關得隨時派員或委託適當機關檢查發行機構、特約機構或其他關係人之業務、財務及其他有關事項，或令發行機構、特約機構或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告。主管機關於必要時，得指定專門職業及技…
- 行政電子票證發行管理條例 第31-1條 …他關係人之負責人或職員於主管機關依第二十四條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項，或令發行機構、特約機構或其他關係人於限期內據實提報財務報告、財產目錄或其他有關資料及報告時，有…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第3條 …受外力破壞。四、發行機構於電子票證面應依據應用範圍等級，選用適當型式之電子票證。
- 行政電子票證應用安全強度準則 第9條 …保其可用性。（五）保存金鑰之設備或媒體，於更新或報廢時，應具適當之存取控管程序，以確保金鑰無洩露之虞。五、提昇電腦系統之安全及可用性，包含：（一）預備主機、伺服器、通訊設備、線路、週邊設備等備援裝置。（二）建置病毒偵測軟…
- 行政電子票證應用安全強度準則 第12條 發行機構應依據應用範圍等級選用下列適當型式之電子票證：一、電子票證為下列類型之一者，得適用於第一級應用範圍：（一）具加解密運算能力之晶片卡。（二）記憶型晶片卡與固定密碼。（三）磁條卡與固定密碼。二、電子票證為安全認證之晶…
- 行政境外結構型商品管理規則 第22條 …結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、受託投資之適當性及有無利益衝突之情事。（二）就境外結構型商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素，綜合評估及確認該金融商品之商品風險程度，且…
- 行政銀行間徵信資料處理交換服務事業許可及管理辦法 第18條 主管機關就申請設立之有關事宜，得隨時派員或指定適當機構派員查核、系統測試及驗證，並得令申請者於限期內提出必要之文件、資料或指定人員說明。
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第4條 …告。二、應考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。三、應確保風險評估報告之定期更新。四、應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送金融監督管理委員會（以下簡稱本會）備查。第二項第二款之防制洗錢及打…