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第 29 / 35 頁- 行政證券交易法 第31條 募集有價證券，應先向認股人或應募人交付公開說明書。違反前項之規定者，對於善意之相對人因而所受之損害，應負賠償責任。
- 行政證券交易法 第32條 前條之公開說明書，其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者，左列各款之人，對於善意之相對人，因而所受之損害，應就其所應負責部分與公司負連帶賠償責任：一、發行人及其負責人。二、發行人之職員，曾在公開說明書上簽章，以證實其所載…
- 行政證券交易法 第43-4條 …應賣人請求時或應賣人向受委任機構交存有價證券時，交付公開收購說明書。前項公開收購說明書，其應記載之事項，由主管機關定之。第三十一條第二項及第三十二條之規定，於第一項準用之。
- 行政證券交易法 第79條 …銷之有價證券，應依第三十一條第一項之規定，代理發行人交付公開說明書。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第24條 …。第一項之內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書或投資說明書。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第2條 …意移轉捐助財產為保護機構所有之同意書。十、業務計畫及資金運用說明書。前項函報本會備查後，保護機構之董事會應於三十日內，向法院聲請法人登記，並於法院完成登記之日起三十日內，函報本會備查。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第11條 …參閱有關內部會計及管理控制之規定，如組織規程、作業手冊、職務說明書、流程圖及內部稽核報告等；3.觀察或抽驗內部作業程序；4.若有以前年度之工作底稿，則參閱以前年度工作底稿並作適當修正。（四）採用下列遵行查核程序，抽查受查…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第2條 …券投資信託基金（以下簡稱基金），應依本準則規定之內容編製投資說明書；於國外向特定人私募基金者，應依私募地區之法令規定辦理，不適用本準則。
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第3條 投資說明書之編製內容，必須詳實明確，不得有虛偽、隱匿、欠缺或其他足致他人誤信之情事。投資說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由證券投資信託事業及其負責人與其他曾在投資說明書上簽章者依法負責。投資說明書之封面應以顯著方式…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第4條 投資說明書應記載事項如下：一、基金概況。二、證券投資信託契約主要內容。三、證券投資信託事業概況。四、投資風險揭露。五、受益憑證轉讓之方式及限制。六、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）規定應記載之事項。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …託投資業務內部控制制度之審查報告。五、依第二十一條規定製作之說明書。六、已依第十條規定提存營業保證金之證明文件。七、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。前項第四款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第21條 …託投資之相關事項指派專人向客戶做詳細說明，並交付全權委託投資說明書，該說明書並作為全權委託投資契約之附件。前項說明書應載明下列事項：一、全權委託投資之性質、範圍、經營原則、收費方式、禁止規定、客戶、全權委託投資業者及全權…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第24條 …資金來源說明。八、招股章程。九、證券交易法第三十條規定之公開說明書。十、證券承銷商就營業計畫書所出具之評估意見書。十一、承銷契約草本。十二、本申請書暨附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明。十三、其他經本會規定提出之文件。前項各…
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …約與定型化契約範本異同之對照表。四、共同信託基金募集發行公開說明書。五、共同信託基金經營與管理人員符合主管機關依本法第二十四條第四項規定所定信託專門學識或經驗之證明文件，其具有運用決定權人員並應檢附第十七條所定相關資格及…
- 行政共同信託基金管理辦法 第8條 信託業募集發行共同信託基金，應向受益人交付公開說明書。前項公開說明書應包括下列事項：一、共同信託基金募集發行計畫書。二、共同信託基金契約之主要內容及本契約與定型化契約範本異同之對照表。三、信託業最近營運概況資料（含信託業…
- 行政共同信託基金管理辦法 第50條 信託業應於其營業處所備置共同信託基金公開說明書、共同信託基金契約與每半年度營業報告書及財務報表，以供查閱。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …外結構型商品另依相關規定辦理外，應遵守下列事項：一、所提供之說明書等資料，僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告、業務推介及營業促銷活動。三、對已簽訂受託買賣外國有價證券契約之委託人，得就特定投…
- 行政臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …當地政府核准經營之業務項目。三、海外分支機構之業務及財務狀況說明書。四、業務發展計畫、詳細業務項目及預估未來三年之資產負債表與損益表之營業計畫書。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第7條 …金融服務業提供金融商品或服務，應按金融商品或服務之性質於公開說明書、投資說明書、商品說明書、風險預告書、客戶須知、約定書、申請書或契約等說明文件，或經由雙方同意之網際網路或其他約定方式，說明及揭露前二條之重要內容，並以顯…
- 行政證券商管理規則 第24條 …承銷價格訂定方式及其依據之說明、證券商評估報告總結意見及公開說明書之取閱地點及方法。證券商承銷普通公司債，如銷售對象僅限於證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定之專業投資人，且已於證券商同業公會網站登載承銷公告者，…
- 行政證券商管理規則 第25條 …估結論與事實有重大差異。六、評估報告或總結意見提出後，於公開說明書刊印日前，受評估公司發生本法第三十六條第二項第二款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，未即時予以補充評估並更新。七、其他違反證券管理法令及其他相關法…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 第2條 …應依本準則之規定全部刊入，並得參照金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則規定內容記載，並編製目錄及頁次。如無應列內容或經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准得予省略者，則在該項之後加註「無」或「略」。年報應行…
- 行政同一人或同一關係人持有同一金融控股公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法 第7條 …出對該金融控股公司之經營規劃、未來經營團隊、員工權益保障等之說明書，向主管機關申請核准。
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第3條 受託機構對特定人進行受益證券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、各種類受益證券之發行條件：至少應包括發行金額、本金持分、收益持分、受償順位、期間及其他受益權內容。二、創始機構、受託機構、服務機構、備位服務機構等相…
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第4條 特殊目的公司對特定人進行資產基礎證券私募，其提供之投資說明書應記載下列事項：一、各種類資產基礎證券之發行條件：至少應包括發行金額、票面利率、受償順位及期間。二、創始機構、特殊目的公司、特殊目的公司股東、服務機構、備位服務…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …申報。前項內部控制制度聲明書應依規定刊登於年報、股票公開發行說明書及公開說明書。第一項規定對於經主管機關依法接管之銀行業，不適用之。
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第2條 公開說明書應依下列基本原則編製：一、公開說明書所記載之內容，必須詳實明確，文字敘述應簡明易懂，不得有虛偽或欠缺之情事。二、公開說明書所記載之內容，必須具有時效性。公開說明書刊印前，發生足以影響利害關係人判斷之交易或其他事…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第3條 公開說明書之封面，應於右上角刊印普通股股票代碼，並依序刊印下列事項：一、公司或籌備處名稱及印鑑。二、本公開說明書編印目的係為發行下列有價證券：（一）發行新股：本次發行新股之來源、新股種類、股數、金額、發行條件、公開承銷比…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 公開說明書之封裏，應依序刊印下列與本次發行有關事項：一、本次發行前實收資本之來源：包括現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、合併增資及其他來源之金額與各占實收資本額之比率。二、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 公開說明書之封底，應加蓋公司印鑑並經負責人簽名或蓋章。證券承銷商及其負責人、會計師、律師及其他專家應於公開說明書就其所負責之部分簽名或蓋章。