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第 27 / 30 頁- 行政信用合作社法 第40條 …期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金。信用合作社理事、監事、經理人或其他職員於中央主管機關指定機構派員監管或接管或勒令停業進行清理時，有下列情形之一者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣二千萬元以下罰金：一、於中央…
- 行政信用合作社法 第41條 信用合作社理事、監事、經理人或職員違反第十七條規定兼職者，處新臺幣十五萬元以上一百八十萬元以下罰鍰，並予解任。前項兼職係經信用合作社指派者，受罰人為信用合作社。
- 行政信用合作社法施行細則 第2條 本法所稱經理人，指總經理、副總經理（協理）、經理及副經理。前項副經理依本法第十九條規定應負連帶清償責任時，以可歸責於副經理個人原因者為限。
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第11條 信用合作社經理人不得有第七條所列各款情事。
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第14-1條 信用合作社理事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第46條 …當然解任，並由直轄市政府財政局或縣（市）政府註銷其相關登記。經理人於任內發生第十一條情事之一者，當然解任。理事、監事、經理人受主管機關處分停職中者，得不適用解任之規定。理事、監事、經理人有發生本辦法當然解任情事時，當事人…
- 行政信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法 第51條 信用合作社現任經理人升任或本辦法發布施行後充任者，應具備本辦法所定資格條件，其不具備而升任或充任者，當然解任。
- 行政信用合作社變更組織為商業銀行之標準及辦法 第3條 …及大額授信明細表。十、不動產明細表。十一、預定董事、監察人、經理人資格符合銀行負責人應具備資格條件準則規定之聲明或證明。十二、銀行章程。十三、其他經財政部規定應提出之文件。前項銀行章程之訂立，應依本法第三十條第四項規定之…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第2條 …託公司與該等機構間之投資關係，並經主管機關核准者，除董事長、經理人不得互相兼任外，得擔任信託公司以外其他機構之負責人。（二）依金融控股公司法第十七條第一項授權訂定之規定兼任者。十四、有事實證明從事或涉及其他不誠信或不正當…
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第6條 …偶、二親等以內之血親或一親等姻親，不得擔任同一信託公司董事、經理人。前項之規定，於政府或法人之自然人代表亦適用之。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第7條 信託公司董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格條件之維持與適任性，負監督之責。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第18條 …年以上，或具有信託業務經驗達五年以上者。五、曾擔任國內外基金經理人工作經驗三年以上者。
- 行政商業銀行設立標準 第6條 銀行之董事、監察人及經理人應符合銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（以下簡稱銀行負責人準則）第三條至第九條之規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任銀行之發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或…
- 行政商業銀行設立標準 第13條 …冊及常務董事會會議紀錄。九、監察人名冊及監察人會議紀錄。十、經理人名冊。十一、銀行章則及業務流程。十二、董事、監察人及經理人之資格證明文件。十三、兩週以上之模擬營業操作紀錄。前項規定期限屆滿前，如有正當理由，得申請延長，…
- 行政商業銀行設立標準 第15條 …股東持股不符合本法第二十五條第二項規定者。二、董事、監察人或經理人不符合第六條規定者。三、不符合第七條規定者。四、未提出應具備之文件者。五、其他經主管機關認為無法健全有效經營銀行業務之虞者。
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …百六十九條之一規定者。（五）董事長與總經理或相當職務者（最高經理人）為同一人、互為配偶或一親等親屬者，應說明其原因、合理性、必要性及因應措施。（附表一及附表一之一）二、最近年度給付董事、監察人、總經理、副總經理及顧問等之…
- 行政票券金融公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第14條 …標示。（附表十四）二、累積至年報刊印日止取得員工認股權憑證之經理人及取得憑證可認股數前十大員工之姓名、取得及認購情形。（附表十五）限制員工權利新股辦理情形應記載下列事項：一、凡尚未全數達既得條件之限制員工權利新股應揭露截…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第11條 …本額百分之三以上之股東或票券金融公司負責人擔任董事、監察人或經理人之企業。票券金融公司與具前項各款關係之金融機構從事衍生性金融商品交易，除於期貨交易所進行之交易外，其條件不得優於其他同類對象，並應經董事會三分之二以上董事…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第8條 …組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與專營電子支付機構不同層級單位相連結，同時…
- 行政電子支付機構內部控制及稽核制度實施辦法 第38條 專營電子支付機構應於內部控制制度中訂定經理人及相關人員違反本辦法或其所定內部控制制度規定時之處罰。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第8條 國際金融業務分行之經理人資格，須符合銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第三條及第五條第一項之規定。但依該準則第五條第一項第三款之規定充任者，應具備國際金融專業知識或外匯業務之經驗。
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第9條 …國際金融業務分行不得投資於其所屬銀行負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行、承兌或保證之有價證券。國際金融業務分行投資有價證券，應與其所屬銀行投資有價證券金額合計，不得超過金管會對其總行所規定之限額。國際金融業務分行…
- 行政國際金融業務條例施行細則 第18-2條 …風險控管計畫。八、內部控制與稽核制度及營運管理規定。九、預定經理人之資格證明。十、保險業資格條件符合第十八條之一各款規定之文件：（一）本國保險業檢附最近一期經會計師查核或核閱之資本適足率報告；外國保險業檢附該保險業母國主…
- 行政票券金融公司投資債券及股權商品管理辦法 第7條 …第四十條第一項規定之投資關係，派任其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之股票，不在此限。票券金融公司投資本法第二十八條第一項特定企業發行之公司債總餘額，不得超過該票券金融公司淨值百分之五，且該公司債債務人（發行人…
- 行政電子支付機構業務管理規則 第52條 …結果造成使用者權益受損或影響公司健全營運。十、董事、監察人或經理人有下列情形之一者：（一）觸犯偽造文書、偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪而受有期徒刑以上宣告。（二）觸犯本條例、銀行法、金融控股公司法、信託業法、…
- 行政票券金融管理法施行細則 第9條 …。四、票券金融公司負責人或第一款有利害關係者為董事、監察人或經理人之企業。但其董事、監察人或經理人係因投資關係，經主管機關核准而兼任者，不在此限。五、票券金融公司負責人或第一款有利害關係者為代表人、管理人之法人或其他團體…
- 行政銀行法 第33-1條 …行負責人、辦理授信之職員或第一款有利害關係者為董事、監察人或經理人之企業。但其董事、監察人或經理人係因投資關係，經中央主管機關核准而兼任者，不在此限。五、銀行負責人、辦理授信之職員或第一款有利害關係者為代表人、管理人之法…
- 行政銀行法 第61-1條 …處分或移轉。五、命令限期裁撤分支機構或部門。六、命令銀行解除經理人、職員之職務或停止其於一定期間內執行職務。七、解除董事、監察人職務或停止其於一定期間內執行職務。八、命令提撥一定金額之準備。九、其他必要之處置。依前項第七…
- 行政銀行法 第91-1條 …分之十者。四、本行主要股東、負責人及其關係人為董事、監察人或經理人者。但其董事、監察人或經理人係因銀行投資關係而兼任者，不在此限。前項第一款所稱之關係企業，適用公司法第三百六十九條之一至第三百六十九條之三、第三百六十九條…
- 行政票券商買賣持有特定企業發行短期票券或債券標準 第3條 …實收資本額百分之三以上之股東或票券商負責人擔任董事、監察人或經理人之企業。