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第 25 / 29 頁- 行政證券投資信託及顧問法 第70-1條 …信託事業及證券投資顧問事業者，為涉及有價證券投資或業務招攬之廣告，不得有下列行為：一、使人誤信其業經主管機關核准經營證券投資信託、證券投資顧問或全權委託投資業務。二、從事投資分析之同時，有以提供有價證券投資建議為目的之客…
- 行政證券投資信託及顧問法 第94條 …兼任及行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為；其辦法，由主管機關定之。
- 行政期貨信託事業管理規則 第31條 期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等相關事項，由同業公會擬訂管理規範，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關或其指定機構得隨時…
- 行政期貨信託事業管理規則 第32條 期貨信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品或以其他利益勸誘…
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第30條 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時，應遵守本會及同業公會對證券投資信託事業為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動所訂定之相關規定，並由證券投資信託事業於事實發生日起十日內向同業公…
- 行政證券投資信託事業管理規則（931030訂定） 第22條 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列行為：一、藉本會對證券投資信託基金募集之核准或生效，作為證實申請（報）事項或保證受益憑證價值之宣傳。二、使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者。三、提供贈品…
- 行政期貨商管理規則 第6條 …等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內容，應經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。第二項期貨商之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳…
- 行政期貨商管理規則 第7條 …報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有誤導公眾之虞。三、強調獲利，未同時說明相對之風險。四、為績效廣…
- 行政期貨經理事業設置標準 第19條 …訊交互運用、營業設備或營業場所之共用、業務紛爭處理程序，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與客戶利益及非期貨經理事業之業務發生利益衝突或有損害客戶權益之行為等防範作業及風險區隔事項。第一項所定事業兼營期貨經理事…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第51條 …投資信託事業向特定人私募基金，於招募及銷售期間，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第6條 證券投資信託暨顧問商業同業公會對會員從事廣告、公開說明會及其他營業活動，應擬訂行為規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …、隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。證券經紀商或期貨…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第九款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …、隱匿之聲明書。前項第二款內部控制制度，應載明資訊交互運用、廣告、公開舉辦投資分析活動或提供研究分析報告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項。
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …責劃分、業務紛爭處理、人員教育訓練與管理事項、資訊交互運用或廣告等經營業務有關之利益衝突防範作業及風險區隔事項等內部控制制度。第一項第十款之會計師，應以得辦理公開發行公司財務報告查核簽證業務之會計師為限。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第33條 …說明書內容。八、為結構型商品績效之臆測。九、違反銀行公會訂定廣告及促銷活動之自律規範。十、其他影響投資人權益之事項。結構型商品限於專業客戶交易者，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。
- 行政證券交易法 第43-7條 有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法 第7條 …四、保險商品主要內容與重要權利義務之說明及相關資訊揭露。五、廣告、文宣及營業促銷活動之管理。六、瞭解並評估要保人或被保險人保險需求及適合度之作業。七、確認從事保險招攬之業務人員據實填寫招攬報告書之作業及管理，包括對特殊案…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第21條 保險業經營業務或招聘人員不得有誇大不實或引人錯誤之廣告及宣傳。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第16條 …人、部門主管、分支機構經理人、業務人員或其他受僱人，從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動，不得有下列行為：一、於傳播媒體提供證券投資分析節目，違反第十五條規定。二、為招攬客戶，以詐術或其他不正當方式，誘使投資人參加證券…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …僅得於特定營業櫃檯放置。二、不得就特定投資標的對一般大眾進行廣告、業務推介及營業促銷活動。三、對已簽訂受託買賣外國有價證券契約之委託人，得就特定投資標的以當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。推介對…
- 行政證券商管理規則 第5條 …整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。證券商為廣告之製作及傳播，不得有誇大或偏頗之情事。前項證券商廣告之製作及傳播，由證券商同業公會訂定自律規範，函報本會備查。
- 行政金融消費者保護法 第8條 金融服務業刊登、播放廣告及進行業務招攬或營業促銷活動時，不得有虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信之情事，並應確保其廣告內容之真實，其對金融消費者所負擔之義務不得低於前述廣告之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時對金融消費者…
- 行政金融消費者保護法 第30-1條 …萬元以上一千萬元以下罰鍰：一、違反第八條第二項所定辦法中有關廣告、業務招攬、營業促銷活動方式或內容之規定。二、違反第九條第一項規定未充分瞭解金融消費者相關資料及確保金融消費者之適合度，或同條第二項所定辦法中有關適合度應考…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第10條 …機制。前項所稱電子商務，係指透過網際網路進行有關商品或服務之廣告、行銷、供應、訂購或遞送等各項商業交易活動。第一項第六款、第七款所定措施，應定期演練及檢討改善。
- 行政受益證券資產基礎證券私募特定人範圍投資說明書內容及轉讓限制準則 第5條 受益證券或資產基礎證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為。違反前項規定者，視為對非特定人公開招募之行為。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第4條 …用帳戶應經同業公會或主管機關審查、核准或備查。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …同業公會或主管機關審查、核准、備查或申報生效。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 信託業就其公司形象或所從事之信託業務為廣告、業務招攬及營業促銷活動時，除法令另有規定外，應遵守下列規定：一、不得就未經主管機關核准募集或申報生效之受益證券，預為廣告或進行業務招攬、營業促銷活動。二、不得提供贈品或以其他利…