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第 25 / 108 頁- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第3條 …計主管應具備下列資格條件之一：一、取得會計師執業資格。二、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業主辦會計或會計主管經驗合計五年以上。三、具公開發行公司、證券期貨或銀行保險等金融業會計或內部稽核業務經驗合計三年以上，或…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第5條 …民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，現任會計主管如不符合第三條之資格條件者，除經主管機關核准者外，公司應令其於本辦法前開修正發布日或首次辦理股票公開發行案申報生效之日起一年內，參加…
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第6條 …民國一百零一年七月二十五日修正發布時之外國公司或首次辦理股票公開發行之公司，符合第三條資格條件之現任會計主管應於一年內，依前款規定參加專業訓練。但本辦法前開修正發布日前曾受會計主管專業訓練，經主管機關核准辦理前款專業訓練…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第7條 …國政府機關。2.我國公營事業機構。3.外國政府機關。4.我國公開發行公司或其子公司。5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市、上櫃公司及其子公司。6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。7.設立於…
- 行政櫃檯買賣事業管理規則 第18條 …託買賣契約成立之方式。四、營業時間及買賣單位。五、買賣價格之公開標示方法。六、價格升降單位、幅度及初次為櫃檯買賣價格訂定之標準。七、結算及給付之時間與方法。八、買賣爭議及違規事項之仲裁與處理。九、其他有關櫃檯買賣之事項。…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第2條 …）會計師出具繼續經營假設存有重大疑慮之查核或核閱報告者。十、公開之財務預測與實際數有重大差異者或財務預測更新（正）與原預測數有重大差異者。十一、公司營業損益或稅前損益與去年同期相較有重大變動，或與前期相較有重大變動且非受…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第3條 …證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券有被進行或停止公開收購者。二、公司或其控制公司股權有重大異動者。三、在證券集中交易市場或證券商營業處所買賣之有價證券有標購、拍賣、重大違約交割、變更原有交易方法、停止買賣、限…
- 行政證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法 第6條 第二條及第四條消息之公開方式，係指經公司輸入公開資訊觀測站。第三條消息之公開，係指透過下列方式之一公開：一、公司輸入公開資訊觀測站。二、臺灣證券交易所股份有限公司基本市況報導網站中公告。三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第6條 本標準規定之各種書件，如係以外文作成者，除年報、財務報告及公開說明書外，應附具中文譯本。外國人提供之文件除聲明書及護照影本外，均需經當地國我駐外單位驗證、或由當地法院或政府機構出具證明、或經當地法定公證機關驗證。
- 行政證券投資信託事業設置標準 第8條 …金業務經驗。（三）該機構及其控制或從屬機構所管理之資產中，以公開募集方式集資投資於證券之共同基金、單位信託或投資信託之基金資產總值不得少於新臺幣六百五十億元。二、銀行：（一）成立滿三年，且最近三年未曾因資金管理業務受其本…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第27條 …行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範作業及風險區隔事項。證券投資顧問事業未於第一項期間內向本會申請換發證券投資顧問…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第34條 …行為規範、資訊交互運用、營業設備或營業場所之共用，或為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，不得與受益人或客戶利益衝突或有損害其權益之行為等防範作業及風險區隔事項。期貨信託事業未於第一項期間內向本會申請換發期貨信託事業營業…
- 行政證券金融事業管理規則 第18條 …法擬訂融資融券預警及分配處理原則，並應逐日將融資融券授信資訊公開揭露。前項融資融券預警及分配處理原則，應規定每種有價證券融券之安全存量及其計算公式，於該有價證券融券餘額與辦理有價證券借貸業務之出借餘額及安全存量合計數達下…
- 行政證券金融事業管理規則 第19條 …券償還者，得由證券金融事業向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請公開標購，標購費用由該融券人負擔。
- 行政證券金融事業管理規則 第54條 …還。二、由證券金融事業向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請辦理公開標購，標購費用由該客戶負擔。三、雙方協議以現金償還。
- 行政證券商同業公會業務管理規則 第9條 證券商同業公會應於一定處所備置公開發行公司及其會員之財務業務資料，以供公眾閱覽。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第6條 …報主管機關：一、申報書。二、發行計畫。三、董事會議事錄。四、公開說明書及簡式公開說明書。五、標的指數符合第二條第三項規定之證明文件。六、符合第四條第一項第二款、第三款及第八款規定發行指數投資證券之資格條件證明文件。七、符…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第11條 …限制或禁止事項。經主管機關撤銷或廢止其申報生效時，證券商應依公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則辦理相關事宜。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第15條 …行指數投資證券，得委託證券承銷商辦理承銷或自行銷售，並應編製公開說明書及簡式公開說明書，交付予證券承銷商及投資人並辦理公告。但投資人於證券交易市場買入者，得免予交付。前項公開說明書應記載事項如下：一、封面應以顯著方式刊印…
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第16條 指數投資證券之公開說明書及簡式公開說明書涉及前條第二項及第三項所定事項之變更，致重大影響投資人之權益，應報經主管機關核准；經核准後，證券商應於核准函送達之即日起算二日內公告其內容。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第18條 指數投資證券之存續期間依公開說明書之記載。指數投資證券因存續期間屆滿而終止上市或上櫃者，證券商應於屆滿之即日起算二日內申報主管機關備查。指數投資證券有公開說明書、證券交易所或櫃檯買賣中心章則所定於到期日前終止上市或上櫃事…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第19條 …有價證券借貸交易：一、向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請辦理公開標購，標購費用由該客戶負擔。二、由雙方協議以現金償還了結。
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第30條 …現券償還者，得由證券商向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申請辦理公開標購，標購費用由該融券客戶負擔。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第5條 …業之組織，以股份有限公司為限。除經主管機關許可者外，其股票應公開發行。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第7條 …券期貨控股事業應由全體發起人檢附下列文件向主管機關申請設立及公開發行，經主管機關核准後，證券期貨控股事業之股票並自設立日起公開發行：一、公司章程。二、營業、財務及投資計畫。三、發起人名冊，載明姓名或名稱、住址及出資金額。…
- 行政存款保險條例 第40條 依證券交易法公開發行股票之要保機構，經存保公司依第二十八條第一項第二款、第三款或第二十九條第一項規定辦理時，應以契約簽訂日為事實發生日，依證券交易法第三十六條第二項規定辦理公告並申報。
- 行政金融機構合併法 第9條 金融機構合併時，除公開發行股票之公司應依證券交易法第三十六條第三項規定，於事實發生之日起二日內辦理公告並申報外，應依前條規定為合併之決議後，於十日內公告決議內容及合併契約書應記載事項，得不適用公司法第七十三條第二項及其他…
- 行政金融機構合併法 第11條 …所提供第一順位抵押權之不動產，委託經主管機關認可之公正第三人公開拍賣，並不適用民法債編施行法第二十八條之規定。公開拍賣所得價款經清償應收帳款後，如有剩餘應返還債務人。前項公正第三人認可之條件、業務範圍、負責人資格、廢止認…
- 行政金融機構接管辦法 第5條 主管機關派員接管金融機構時，接管人應向主管機關申請其不繼續公開發行。前項情形，受接管金融機構原未印製實體股票者，於廢止公開發行後，仍維持無實體股票登錄。
- 行政金融機構接管辦法 第10條 …資產負債評估、策略規劃及標售等事宜。前項所稱標售之方式，包括公開標售、比價或議價。