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第 24 / 28 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第28條 …一、有事實證明曾有從事不當授信案件或涉及嚴重違反授信原則或與客戶不當資金往來之行為。二、濫用職權，有事實證明從事不正當之活動，或意圖為自己或第三人不法之利益，或圖謀損害所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業之利益，而為違背…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第30條 …諾、要求或收受所屬金融控股公司（含子公司）或銀行業從業人員或客戶不合理禮物、款待或其他任何形式之不正當利益。七、未配合辦理主管機關指示查核事項或提供相關資料。八、其他違反法令規章或經主管機關規定不得為之行為。金融控股公司…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第35條 …遵循、內部控制、利害關係人交易、各項業務作業控制與內部管理、客戶資料保密管理、資訊管理及資訊安全、員工保密教育、消費者及投資人權益保護措施、永續資訊之管理及自行查核辦理情形，並加以評估。二、對各單位發生重大違法、缺失或弊…
- 行政金融控股公司法 第8條 …業讓與或股份轉換應具備之書件及計畫書；計畫書應包括對債權人與客戶權益之保障及對受僱人權益之處理等重要事項。九、發起設立者，發起人之資格證明文件。十、其他經主管機關指定之書件。前項第九款之規定，於金融機構轉換為金融控股公司…
- 行政金融控股公司法 第17條 …司負責人及職員不得以任何名義，向該公司或其子公司之交易對象或客戶收受佣金、酬金或其他不當利益。
- 行政金融控股公司法 第34條 …五、承受被分割公司權利義務之相關事項。六、被分割公司債權人、客戶權益之保障及被分割公司受僱人權益之處理事項。七、被分割公司之資本減少時，其資本減少有關事項。八、被分割公司之股份銷除或股份合併時，其股份銷除或股份合併所需辦…
- 行政金融控股公司法 第42條 金融控股公司及其子公司對於客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或主管機關另有規定者外，應保守秘密。主管機關得令金融控股公司及其子公司就前項應保守秘密之資料訂定相關之書面保密措施，並以公告、網際網路或主管機…
- 行政金融控股公司法 第43條 …行銷，應由金融控股公司事先向主管機關申請核准，且不得有損害其客戶權益之行為。金融控股公司之子公司間進行共同行銷，其營業、業務人員及服務項目應使客戶易於識別。除姓名及地址外，共同蒐集、處理及利用客戶其他個人基本資料、往來交…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 本條文有附件第20條 …析造成價量變化之關鍵因素及對稅前純益率之影響。（三）主要授信客戶名單：列明最近二年度與截至公開說明書刊印日之前一季止之任一年度授信占淨值百分之五以上或前五十名二者孰低之授信客戶名稱及授信餘額。（附表四十二）（四）與關係人…
- 行政金融業募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則 第32條 …害損失、因外力造成之損失、駭客攻擊與竊取資料及洩露業務機密及客戶資料等重大事件）或未切實依照金融機構安全維護注意要點之規定致發生安全事故等；其各年度個別或合計實際損失逾新臺幣五千萬元者，應揭露其性質及損失金額。（四）其他…
- 行政信用合作社業務區域辦法 第10條 …分支機構服務計畫。五、跨區經營有助於雙方信用合作社健全經營、客戶便利，不致不當競爭之說明及影響層面預估，包括雙方信用合作社共存共榮策略之說明。六、跨區經營必要性說明：例如為經濟關聯區或資金充裕地區與資金缺乏地區交流。七、…
- 行政信用合作社法 第21條 …管機關定之。信用合作社作業委託他人處理者，其對委託事項範圍、客戶權益保障、風險管理及內部控制原則，應訂定內部作業制度及程序；其辦法，由中央主管機關定之。
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第5條 …內金融市場與經濟環境、預定分公司所在地區同業經營與競爭情況及客戶屬性等分析。）六、該分公司之內部控制及稽核制度。七、該分公司組織結構、人員培訓與配置及相關設施。八、該分公司經營之原則與方針、利基及行銷策略。九、該分公司未…
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第6條 …明下列事項：一、擬遷移之地點。二、遷移之主要理由。三、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。四、擬遷移地點之營業計畫。五、該分公司最近三年之資產負債表及損益表。六、該分公司最近三年及遷移後未來三年經營狀況比較分析。
- 行政信託公司增設遷移或裁撤國內分公司管理辦法 第7條 …明下列事項：一、裁撤之主要理由及其對該公司之影響。二、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式。
- 行政信託業法施行細則 第14條 本法第二十二條第一項所定之忠實義務，包括信託業對於其客戶之往來、交易資料，除其他法律或主管機關另有規定外，應保守秘密之義務。前項保密義務，應依本法第十九條第一項第十三款規定載明於信託契約中。
- 行政信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則 第16-1條 …理人員除應符合第十四條至第十六條規定外，應無因下列任一行為致客戶發生重大損失，且有具體事證證明該人員之行為與客戶之損失具相當之因果關係，而受信託業依第十七條第五項同業公會所定規範於最近三年內予以撤銷登錄或予以停止執行職務…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶程序，並報經董事會通過。但信託業無董事會者，由在中華民國境內負責人同意之。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第3條 …第八條之分類）及風險控管。（三）業務作業要點及流程。（四）與客戶訂定契約之重要事項。（五）內部控制及稽核制度。（六）對客戶權益保障事項。（七）人員配置及設備評估。二、董事會議紀錄。但外國銀行在台分行得由經總行授權人員出具…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …際證券業務分公司，辦理總公司經主管機關核准辦理以信託方式接受客戶委託執行資產配置業務，該客戶為中華民國境外之個人、法人、政府機關或金融機構者，於下列事項不適用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第14條 …用信託財產於國外或涉及外匯之投資，為避險目的得依受託人名義以客戶身分與銀行從事下列交易：一、新臺幣與外幣間匯率選擇權交易。二、新臺幣與外幣間換匯交易。三、新臺幣與外幣間換匯換利交易。前項所稱避險目的，指為移轉已持有表內、…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第20條 …利益招攬業務。但在主管機關核定範圍內，不在此限。三、不得利用客戶之存款資料，進行勸誘或推介與客戶風險屬性不相符之投資商品。四、不得勸誘客戶以融資方式取得資金，轉為信託財產進行運用。五、不得對於過去之業績及績效作誇大之宣傳…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …標的進行廣告、業務招攬及營業促銷活動。三、對已簽訂信託契約之客戶，得就特定投資標的以當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。但不包含教育程度為國中畢業以下或有全民健康保險重大傷病證明之非專業投資人。四…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …券投資信託基金、期貨信託基金之基金保管機構外，應建立充分瞭解客戶之作業準則，其內容至少應包括下列事項：一、受理客戶應辦理事項：應訂定客戶交付信託財產之最低金額及條件，以及得拒絕受理客戶之各種情事。二、瞭解客戶審查事項：（…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22-1條 …以宣讀或電子設備說明方式，向非專業投資人告知境內結構型商品之客戶須知所載重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以電子設備留存相關作業過程之軌跡。二、屬法人之非專業投資人委託投資特定境內結構型商品後，再有委託投資同類型之結構型商…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第26條 …委託人合理審閱期間。提供商品或服務之委託人，以自己名義，將其客戶所支付之價款信託與信託業，並以自己為受益人者，信託業應於信託契約與委託人約定下列事項：一、委託人於行銷、廣告、業務招攬或與客戶訂約時，應向其行銷、廣告或業務…
- 行政商業銀行設立標準 第18-1條 主要利用網路或其他形式之電子傳送管道，向其客戶提供金融商品與服務之銀行，為純網路銀行。純網路銀行之設立，除下列事項外，應依本標準辦理：一、應於設立後一年內補辦為公開發行公司。二、其最低實收資本額，應全數由發起人認足，不適…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 本辦法所稱從事衍生性金融商品交易，指以客戶身分辦理衍生性金融商品交易，或以營業人身分經營衍生性金融商品業務。
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第3條 票券金融公司得從事下列衍生性金融商品交易：一、以客戶或營業人身分從事價值由利率所衍生之交易契約。二、以客戶或營業人身分從事價值由信用事件所衍生之交易契約，且以避險目的為限。三、以客戶身分從事價值由股價或股價指數所衍生之交…
- 行政票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法 第4條 …估、風險評估報告。七、以營業人身分經營衍生性金融商品業務者之客戶權益保障制度：應包括瞭解客戶交易能力、風險告知與揭露、客戶申訴處理程序。