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第 24 / 27 頁- 行政期貨商管理規則 第25條 …託開戶未能提出證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件。六、境外華僑及外國人與保管機構或代理人所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定。七、本會證券期貨局、期貨交易所、期貨結算機構及同業公會之職員及聘僱人員。八、曾因違背期貨…
- 行政期貨商管理規則 第25-1條 期貨商符合一定資格者得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶，接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託。前項期貨商得受理開立綜合帳戶之資格條件及程序，由期貨交易所訂定，報經本會核定；其修正時亦同。
- 行政期貨商管理規則 第25-2條 境外外國期貨商符合下列資格，得開立綜合帳戶：一、具備經本會認可之國外期貨交易所會員資格者。二、最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總（分）公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分者。三、最近三年未有違背市…
- 行政期貨商管理規則 第25-3條 期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區以外國家或地區設立之分支機構之代理人。前項期貨經紀商得代理之項目及範圍，由本會定之。
- 行政銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則 第3-1條 …人得兼任該控股公司、該控股公司其他子公司，及該等公司轉投資之境外公司負責人。但下列兼任行為，應經主管機關核准：（一）兼任該控股公司其他銀行子公司之職務，以董事、監察人為限。（二）為進行合併或組織改造以提升綜合經營效益需要…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定） 第37條 …合第三十二條第二項規定之條件。指數股票型基金得以單一連結符合境外基金管理辦法第二十六條規定條件之境外指數股票型基金為之。前項指數股票型基金單一連結之境外指數股票型基金有境外基金管理辦法第十二條第六項所定情事時，證券投資信…
- 行政發行人發行認購（售）權證處理準則 第8條 …投資信託基金、主動式交易所交易基金、指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金及臺灣存託憑證。二、證券交易所或櫃檯買賣中心公告之指數。三、經本會指定之外國證券交易市場，並符合證券交易所或櫃檯買賣中心所定條件之外國證券或指…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第2條 …會務工作人員：一、證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務規章之訂定、修正及執行。二、對會員財務、業務之查察。三、市場研究、分析、推廣、調處、教育及宣導。四、會員之負責人與業務員登錄及管理事項。前項業務…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第3條 …事項：一、關於維護證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之秩序、公正及保護受益人或客戶事項。二、關於防止證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務之虛偽、詐欺、隱匿或其他足致他人誤信等…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第5條 …同業公會對會員從事證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務，應擬訂自律規範申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第12條 …責人或業務員因執行證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務涉訟或受訴訟上之判決、或為破產人或強制執行之債務人、或有金融機構退票或拒絕往來之情事、或依本法應受解除職務之處分者。二、對會員及會員代表違反本法…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第13條 …、客戶或會員間，因證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務所發生之爭議，應擬訂紛爭調處辦法，申報本會核定，並確實執行之。
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則 第21條 …悉之秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為。四、其他違反本法與證券期貨管理法令或本會規定應為或不得為之情事。
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第2條 …轉（交）換公司債等具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券及「境外結構型商品管理規則」所稱之境外結構型商品。本辦法所稱結構型商品，係指銀行以交易相對人身分與客戶承作之結合固定收益商品或黃金與衍生性金融商品之組合式交易。本辦…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第37條 …、基於避險需要之借券或融券賣出標的證券相關規定、交易相對人為境外華僑及外國人之確認登記、契約存續期間、集中度管理、利害關係人交易之限制規定、轉（交）換公司債資產交換選擇權業務應遵循事項，應依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第11條 …券金融事業。六、受託保管證券投資信託基金、全權委託投資資金、境外華僑及外國人款券或外國專業投資機構款券之保管機構。七、中央公債交易商。八、金融機構。九、保險業。十、以帳簿劃撥方式交付無實體有價證券之發行人。十一、其他經本…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第11條 …金融消費者保護法第四條第二項所定之專業投資機構。二、同時符合境外結構型商品管理規則第三條第三項第二款各目所定條件，並以書面向證券投資信託事業或證券投資顧問事業申請為高淨值投資法人。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 工業銀行得投資境內及境外有價證券之種類如下：一、公債。二、短期票券。三、金融債券及公司債。四、集中交易市場或店頭市場交易之股票（其中國內股票部分，包括上市股票、上櫃股票、本會認可之信用評等機構評等達一定等級以上之發行人發…
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第13條 工業銀行投資境內及境外有價證券之限額如下：一、工業銀行投資於第十條第一項各種有價證券之總餘額，除我國政府發行之公債、國庫券、中央銀行定期存單、中央銀行儲蓄券外，不得超過該銀行所收存款總餘額及金融債券發售額合計數百分之五十…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …對全權委託投資業務或證券投資顧問業務，為推廣或招攬。五、辦理境外基金之募集、銷售及私募。六、內部稽核。七、法令遵循。八、主辦會計。九、辦理其他經核准之業務。
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信託基金及境外基金，不在此限。五、為虛偽、欺罔、謾罵或其他顯著有違事實或足致他人誤信之行為。六、與客戶有借貸款項、有價證券，或為借貸款項、有價證券之居間情事。七、保管或挪…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第9條 …業務為未適格再保險分出。但該分出業務為主管機關許可被保險人得境外投保之險種者，不在此限。
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …證明文件及願任同意書。七、董事會議事錄。八、募集發行計畫擬於境外募集發行投資境內，或於境內募集發行投資境外者，應檢具中央銀行同意函影本。九、其他主管機關規定應檢附之文件。信託業申請募集發行貨幣市場共同信託基金者，主管機關…
- 行政共同信託基金管理辦法 第5條 …幣利率及匯率指標之商品。新臺幣計價共同信託基金信託財產運用於境外投資，應按不低於匯出金額百分之五十之比例，辦理換匯或換匯換利交易。
- 行政共同信託基金管理辦法 本條文有附件第23條 …評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以上；如存放於境外銀行者，其資本或資產之排名應居全世界銀行前五百名以內。二、短期票券。其中運用於境外者，該短期票券債務人（發行人、保證人或承兌人）短期債務信用評等應符合附表二…
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …者，信託業不得運用共同信託基金投資於該證券化商品。十三、投資境外期貨之種類及交易所，以經主管機關依期貨交易法第五條所公告者為限。十四、運用於第二十三條第二項之各款標的，屬境外投資者，應以外幣計價；屬境外之衍生性金融商品，…
- 行政共同信託基金管理辦法 第29條 …應登記於信託業名義下之共同信託基金專戶。但共同信託基金運用於境外之投資標的時，得依信託業與境外受託保管機構所訂契約之約定辦理。信託業管理共同信託基金，得將所持有之境外有價證券委任國外受託保管機構辦理出借，並適用信託業營運…
- 行政共同信託基金管理辦法 第32條 …交易資料，依中央銀行規定之格式予以填報。募集發行外幣計價、於境外募集投資境內及於境內募集投資境外之共同信託基金者，依中央銀行規定格式及申報方式填報相關資料。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 …、交易所及自律機構之規章及與委託人之約定為之。證券商受託買賣境外基金，應依證券投資信託及顧問法第十六條第三項授權訂定之境外基金管理辦法規定辦理，其未規定者，應適用本規則之相關規定。證券商受託買賣境外結構型商品，除接受高資…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …業投資人、專業機構投資人、高淨值投資法人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項之規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向證券商申請變更為非專業投資人。但非專業投資人在未符合前項專業投資人之資…