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第 23 / 30 頁- 行政證券交易法 第14-6條 …事項之辦法，由主管機關定之。前項薪資報酬應包括董事、監察人及經理人之薪資、股票選擇權與其他具有實質獎勵之措施。
- 行政證券交易法 第22-2條 已依本法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股票之轉讓，應依左列方式之一為之：一、經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，向非特定人為之。二、依主管機關所定持有期間及每一交易日得…
- 行政證券交易法 第25條 公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之。前項股票持有人，應於每月五日以前將上月份持有股數變動之情形，向公司申報，…
- 行政證券交易法 第28-2條 …公司依公司法第三百六十九條之一規定之關係企業或董事、監察人、經理人、持有該公司股份超過股份總額百分之十之股東所持有之股份，於該公司買回之期間內不得賣出。第一項董事會之決議及執行情形，應於最近一次之股東會報告；其因故未買回…
- 行政證券交易法 第36條 …關申報：一、於每會計年度終了後三個月內，公告並申報由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告。二、於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後四十五日內，公告並申報由董事長…
- 行政證券交易法 第43-6條 …之自然人、法人或基金。三、該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人。前項第二款及第三款之應募人總數，不得超過三十五人。普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債…
- 行政證券交易法 第51條 證券商之董事、監察人及經理人，不得兼任其他證券商之任何職務。但因投資關係，並經主管機關核准者，得兼任被投資證券商之董事或監察人。
- 行政證券交易法 第53條 有左列情事之一者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人；其已充任者，解任之，並由主管機關函請經濟部撤銷其董事、監察人或經理人登記：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或其他地位…
- 行政證券交易法 第66條 …命其限期改善：一、警告。二、命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務。三、對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為六個月以內之停業。四、對公司或分支機構營業許可之撤銷或廢止。五、其他必要之處置。
- 行政證券交易法 第113條 …一人為董事長。董事長應為專任。但交易所設有其他全權主持業務之經理人者，不在此限。第一項之非會員董事及監事之選任標準及辦法，由主管機關定之。
- 行政證券交易法 第114條 第五十三條之規定，於會員制證券交易所之董事、監事或經理人準用之。董事、監事或經理人違反前項之規定者，當然解任。
- 行政證券交易法 第115條 會員制證券交易所之董事、監事或經理人，不得為他證券交易所之董事、監事、監察人或經理人。
- 行政證券交易法 第117條 …證券交易所之董事、監事之當選有不正當之情事者，或董事、監事、經理人有違反法令、章程或本於法令之行政處分時，得通知該證券交易所令其解任。
- 行政證券交易法 第118條 會員制證券交易所之董事、監事或經理人，除本法有規定者外，準用公司法關於董事、監察人或經理人之規定。
- 行政證券交易法 第126條 證券商之董事、監察人、股東或受僱人不得為公司制證券交易所之經理人。公司制證券交易所之董事、監察人至少應有三分之一，由主管機關指派非股東之有關專家任之；不適用公司法第一百九十二條第一項及第二百十六條第一項之規定。前項之非股…
- 行政證券交易法 第157條 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東，對公司之上市股票，於取得後六個月內再行賣出，或於賣出後六個月內再行買進，因而獲得利益者，公司應請求將其利益歸於公司。發行股票公司董事會或監察人不為公司行使…
- 行政證券交易法 第157-1條 …證券，自行或以他人名義買入或賣出：一、該公司之董事、監察人、經理人及依公司法第二十七條第一項規定受指定代表行使職務之自然人。二、持有該公司之股份超過百分之十之股東。三、基於職業或控制關係獲悉消息之人。四、喪失前三款身分後…
- 行政證券交易法 第163條 …停止期間，不得逾三個月。三、以命令解任其董事、監事、監察人或經理人。四、糾正。主管機關為前項第一款或第二款之處分時，應先報經行政院核准。
- 行政證券交易法 第171條 …項或第二項規定。二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營業常規，致公司遭受重大損害。三、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人或經理人，意圖為自己或第三…
- 行政證券交易法 第174條 …有關業務文件之內容有虛偽之記載。六、於前款之財務報告上簽章之經理人或會計主管，為財務報告內容虛偽之記載。但經他人檢舉、主管機關或司法機關進行調查前，已提出更正意見並提供證據向主管機關報告者，減輕或免除其刑。七、就發行人或…
- 行政證券交易法 第174-1條 …或前條第一項第八款之已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱人所為之無償行為，有害及公司之權利者，公司得聲請法院撤銷之。前項之公司董事、監察人、經理人或受僱人所為之有償行為，於行為時明知有損害於公司之權利，且…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第4條 各服務事業之內部控制制度係由服務事業經理人所設計，董事會通過，並由董事會、經理人及其他員工執行之管理過程，其目的在於促進服務事業之健全經營，以合理確保下列目標之達成：一、營運之效果及效率。二、報導具可靠性、及時性、透明性…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第6條 …應訂定明確之內部組織結構、呈報體系，及適當權限與責任，並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。各服務事業應考量本事業及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控制制度，且應隨時檢討，…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …組織結構、權責分派、人力資源政策、績效衡量及獎懲等。董事會與經理人應建立內部行為準則，包括訂定董事行為準則、員工行為準則等事項。二、風險評估：風險評估之先決條件為確立各項目標，並與各服務事業不同層級單位相連結，同時需考慮…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第11條 各服務事業應實施內部稽核，其目的在於協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度之缺失及衡量營運之效果及效率，並適時提供改進建議，以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第31條 各服務事業應於內部控制制度中訂定經理人及相關人員違反本準則或各服務事業所訂內部控制制度規定時之處罰。各服務事業應隨時檢查內部稽核人員有無違反第十二條第一項有關適任與專任規定及第十七條第二項規定之情事，如有違反規定者，除法…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第36-3條 …他依公司章程或契約所訂定之事項等。第一項公司治理主管應為公司經理人。除法令另有規定外，應依下列規定辦理：一、公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於證券、金融、期貨相關機構或公開發行公司擔任法務、法令遵循、內部稽核、財…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第36-2條 …他依公司章程或契約所訂定之事項等。第一項公司治理主管應為公司經理人。除法令另有規定外，應依下列規定辦理：一、公司治理主管應取得律師、會計師執業資格或於保險、證券、期貨、金融相關機構或公開發行公司擔任法務、法令遵循、內部稽…
- 行政關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則 本條文有附件第16條 …控制公司派任於從屬公司之董事、監察人或指派人員獲聘為從屬公司經理人之情形。附表五從屬公司與控制公司間之關係概況單位：股：％┌──┬─┬──────────────┬──────────┐│控制│控│控制公司之持股與設質情…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第18條 …及顧問法第六十八條情事之一者，不得充任保護機構董事、監察人、經理人及受雇人，其已充任者，解任之。