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第 23 / 32 頁- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-3條 …，均應經董事會決議通過，與新代辦股務機構簽訂契約後向本會指定之機構申報備查。前項公司更換代辦股務機構者，應於本會指定之機構備查函送達公司之日起算三日內向證券交易所或證券櫃檯買賣中心申報並公告。第一項公司股務事務由自行辦理…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-4條 …損害股東權益之虞時，得於停止過戶期間開始日十日前，向本會指定之機構申請由代辦股務機構辦理當次股東會事務。前項公司應於本會指定之機構核准函送達公司後，依本會指定之機構所定期限內委託代辦股務機構辦理當次股東會事務，並檢附契約…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第3-5條 …機構之評鑑。前項評鑑之項目、內容、標準及評鑑結果，由本會指定之機構定之，報經本會核定，修正時亦同。本會指定之機構依前二項辦理評鑑後，應將評鑑結果函報本會。評鑑結果不合格，其情節重大或經本會命其改善，屆期未改善者，於自辦股…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第5條 …券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務者與代辦股務之機構，其辦理股務業務之設備，應符合下列規定：一、應配置必要之電腦設備及印鑑比對系統。二、應具備防火、防水、防盜功能之金庫，並訂定「金庫管理辦法」確實執行。股票…
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第6條 …事務移交作業；無代辦股務機構承接或本會認有必要時，由本會指定之機構指定代辦股務機構辦理其股務事務。第一項本會指定機構訂定之股務單位內部控制制度標準規範，應報經本會核定，修正時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第8條 …業處所買賣公司之股務者，應將前項管理辦法及盤點計畫向本會指定之機構申報備查；修訂時亦同。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第10條 代辦股務之機構辦理股務作業，除金融機構兼營者依銀行法規定外，應於銀行設立專戶辦理其保管款項之收付，該帳戶款項不得流用。
- 行政公開發行股票公司股務處理準則 第11條 …應簽名或加蓋留存印鑑。前項以簽名方式辦理者，如公司或代辦股務之機構無法辨識是否為股東親自簽名，得要求股東親赴公司當場簽名，並提示國民身分證、居留證、護照、經當地國我駐外單位驗證或由當地法院或政府機構出具證明或經當地國法定…
- 行政金融資產證券化條例 第4條 …礎，發行受益證券或資產基礎證券之金融機構或其他經主管機關核定之機構。二、資產：指由創始機構收益及處分之下列資產：（一）汽車貸款債權或其他動產擔保貸款債權及其擔保物權。（二）房屋貸款債權或其他不動產擔保貸款債權及其擔保物權…
- 行政香港澳門關係條例 第7條 依前條設立或指定之機構或受託之民間團體，非經主管機關授權，不得與香港或澳門政府或其授權之民間團體訂定任何形式之協議。
- 行政香港澳門關係條例 第9條 在香港或澳門製作之文書，行政院得授權第六條所規定之機構或民間團體辦理驗證。前項文書之實質內容有爭議時，由有關機關或法院認定。
- 行政香港澳門關係條例 第59條 各有關機關及第六條所規定之機構或民間團體，依本條例規定受理申請許可、核發證照時，得收取審查費、證照費；其收費標準由各有關機關定之。
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第13條 …者，不在此限。三、受委託機構之催收人員應完成銀行公會或其認可之機構舉辦有關催收專業訓練課程或測驗並領有合格證書者，且無下列情事之一之人員：（一）曾犯刑法、組織犯罪防制條例、槍砲彈藥刀械管制條例等所定相關暴力犯罪，經判刑確…
- 行政金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第14條 金融機構應定期及不定期對受委託辦理應收債權催收作業之機構進行查核及監督，確保無違反下列各款規定：一、不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺或誤導債務人或第三人或造成債務人隱私受侵害之其他不當之債務催收行為。二、不…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第2條 …司：指經主管機關許可，以股份有限公司組織並專業經營信用卡業務之機構。六、外國信用卡公司：指依照外國法律組織登記，並在中華民國境內依公司法及本辦法規定專業經營信用卡業務之分公司。七、信用卡業務機構指下列機構：（一）信用卡公…
- 行政信用卡業務機構管理辦法 第26條 …主管機關之規定辦理。六、不得與財務資融公司等不提供商品或服務之機構簽訂特約商店契約，亦不得讓該等機構介入信用卡交易。七、收單機構所簽訂之特約商店如係使用網際網路交易平台進行信用卡交易者，收單機構應與提供網際網路交易平台服…
- 行政期貨結算機構設置標準 第5條 …財務預測。八、期貨交易所或其他經主管機關核准提供其他期貨市場之機構出具委託辦理結算、資訊交換之證明文件。九、其他經本會規定應提出之文件。
- 行政期貨結算機構管理規則 第19條 …會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會及其他經本會指定之機構團體。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第16條 …契約及相關證明文件，隨時供主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核。期貨顧問事業對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第3條 …護公益有必要補正說明或經本會退回者外，其案件自本會及本會指定之機構收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。第一項案件之申報生效，不得藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳。第二項所稱營業日，指證券市場交易日。本準則所…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第5條 …會計師表示其對財務報告之影響提報本會。發行人自本會及本會指定之機構收到申報書件即日起至申報生效前，除依法令發布之資訊外，不得對特定人或不特定人說明或發布財務業務之預測性資訊。發行人對外發布任何與申報書件不符之資訊，應修正…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第12條 …經本會通知停止其申報生效前，自行完成補正者，自本會及本會指定之機構收到補正書件即日起屆滿第十三條規定之申報生效期間生效。發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向本會及本會指定之機構申報者…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第13條 發行人辦理下列各款案件，於本會及本會指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿二十個營業日生效：一、募集設立者。二、辦理第六條第二項第一款或第四款之案件，有下列各目情事之一者：（一）前次因辦理第六條第二項各款規定之案件，曾經…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第16條 …止申報生效，如未再經本會通知補正或退回案件，自本會及本會指定之機構收到補正書件即日起屆滿第十三條規定之申報生效期間生效。發行人經本會依前條規定停止其申報生效後，自停止申報生效函送達即日起屆滿十二個營業日，未依前項規定申請…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第21條 …，始得為之。公開發行公司依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿三個營業日生效。但金融控股、票券金融及信用卡等事業，申報生效期間為十二個營業日。公開發行公司依第一項規定提出申報，準用第十二…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第26條 …，始得為之。公開發行公司依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條、第十六條、第二十一條第四項規定。但金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業，申…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第27條 …或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除依前項規定提出申報者外，於本會及本會指定之機構收到發行轉換公司債申報書即日起屆滿十二個…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 …或上櫃公司有第十三條第一項第二款情事之一者，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆滿二十個營業日生效。上市或上櫃公司除依前項規定提出申報者外，於本會及本會指定之機構收到發行附認股權公司債申報書即日起屆…
- 行政發行人募集與發行有價證券處理準則 第55條 …會申報生效後，始得為之。依前項規定提出申報，於本會及本會指定之機構收到發行員工認股權憑證申報書即日起屆滿七個營業日生效，並準用第十二條第二項、第十五條及第十六條規定。但金融控股、銀行、票券金融、信用卡及保險等事業，申報生…