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第 22 / 30 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第9條 …虛偽不實之情事。三、營業計畫書內容欠具體或無法有效執行。四、經理人、部門主管或業務人員不符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。五、經理人、部門主管或業務人員違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第12條 …具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事、監…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第17條 …五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀商，得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事、監…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第21條 …招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商或期貨經紀商未於前項期間內向本會申請換發分支…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第25條 …五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第28條 …之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第30條 …業務規模、經營情況及內部控制制度之管理需要，配置適足、適任之經理人及業務人員，並應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定之資格條件。證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務者，準用第十一條至第十三條規定。證券投資信…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第38條 …六、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國保險業得以總公司授權單位或人員簽署之文件代替董事、監察人之聲明書。八、最近…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第43條 …業執照：一、分支機構設立登記影本。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、分支機構經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。…
- 行政人身保險業辦理資訊公開管理辦法 本條文有附件第8條 …與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。五、董（理）事會及經理人之職責。六、審計委員會或監察人（監事）之組成、職責及獨立性。七、審計委員會運作情形或監察人（監事）參與董（理）事會運作情形：開會次數、每位獨立董事或監察人…
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 …內部控制之管理需要，配置適足、適任且符合本規則所定資格條件之經理人及業務員。
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 …國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業務員無本法第二十八條規定情事之聲明書。六、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申…
- 行政槓桿交易商管理規則 第9條 …具體或無法有效執行。三、董事、監察人或被指派擔任槓桿交易商之經理人有本法第二十八條規定情事。四、未符合第六條規定。五、其他為保護公益，認有必要。
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 …辦理相同性質業務之業務員兼任。期貨商兼營槓桿交易商之專責單位經理人，得由期貨商辦理自行買賣業務部門經理人兼任。槓桿交易商業務員之兼任職務行為，槓桿交易商應建立內部審核控管機制，以確保業務員本職及兼任職務之有效執行，並維持…
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …。四、最近半年未曾受主管機關命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分，或撤換其負責人或其他有關人員之處分。五、最近一年未曾受主管機關為停業之處分。六、最近二年未曾受主管機關撤銷部分營業許可之處分。七、最近一年未曾受…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-5條 …日期及詳細地址。五、大陸地區證券、期貨機構子公司副總經理以上經理人員之姓名。六、大陸地區證券、期貨機構子公司董事、監察人名單。七、其他主管機關規定應提出之資料或文件。臺灣地區證券商以投資現有大陸地區證券、期貨機構方式成立…
- 行政證券交易所管理規則 第7條 …始得就任。董事就任後，應即依法成立董事會及選任董事長，並擬任經理人及業務人員，報請本會核准登記。
- 行政證券交易所管理規則 第39條 證券交易所之經理人，除不得有本法第五十三條所定各款之情事外，應具備左列資格之一：一、具有碩士以上學位，曾任證券、金融機構或公民營企業業務部門之主管職務或曾在國內外獨立學院以上學校任講師以上職務一年以上者。二、大專以上學校…
- 行政證券交易所管理規則 第43條 證券交易所董事、監事、監察人及經理人異動，該證券交易所應於異動後五日內，申報本會核備。
- 行政證券交易所管理規則 第45條 證券交易所之經理人及業務人員不得以任何方式擔任有價證券上市公司、證券商之任何兼職或名譽職位。違反前項規定者，所屬證券交易所應即予以解聘或解僱。
- 行政證券交易所管理規則 第45-1條 證券交易所之經理人及業務人員就應執行之業務事項有怠於執行或未確實執行者，所屬證券交易所應予以解聘、解僱或為適當之處分。
- 行政證券交易所管理規則 第46條 證券交易所之經理人及業務人員，不得有左列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事上市有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務有關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職…
- 行政證券交易所管理規則 第48條 …交易所之董事、監事、監察人、各委員會委員或其他地位相等之人、經理人及業務人員，違反本規則之規定者，除依本法之規定處罰外，如其情形足以影響業務之正常執行及情節嚴重時，本會得另為處分或通知該證券交易所對違反之人員另為懲處。
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第4條 …定者外，應採兩期對照方式編製。主要報表並應由發行人之董事長、經理人及會計主管逐頁簽名或蓋章。當發行人追溯適用會計政策或追溯重編其財務報告之項目，或重分類其財務報告之項目時，應依國際財務報導準則第十八號相關規定辦理。本準則…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第18條 …關資訊：一、公司法第六章之一所稱之關係企業及其董事、監察人與經理人。二、與發行人受同一總管理處管轄之公司或機構及其董事、監察人與經理人。三、總管理處經理以上之人員。四、發行人對外發布或刊印之資料中，列為關係企業之公司或機…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第8條 …二、公司章程。三、股東名冊及股東會議事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無本法第五十三條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、業務人員名冊、資格證明及無本法第五十四條規定情事之書面聲明。七、其他經本會規定之書件。證券…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第10條 …者，應向本會申報：一、股東會或董事會決議。二、董事、監察人或經理人之異動。三、參加人於證券集中保管事業開戶或銷戶。四、股權異動。五、其他經本會規定應申報事項。前項第一款及第二款之情事，應於事實發生後或異動後五日內向本會申…
- 行政證券集中保管事業管理規則 第27條 …人之任何兼職或名譽職位。但參加人因投資關係，其董事、監察人或經理人得兼為證券集中保管事業之董事、監察人或經理人。
- 行政證券交易法 第14條 …計法第四章、第六章及第七章之規定。第一項財務報告應經董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章，並出具財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明。前項會計主管應具備一定之資格條件，並於任職期間內持續專業進修；其資格條件、持續專業進修之最低進…
- 行政證券交易法 第14-5條 …任或報酬。九、財務、會計或內部稽核主管之任免。十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。前項各款事項除第十款外，如未經審計委員會全…