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第 20 / 23 頁- 行政證券投資顧問事業設置標準 第33條 …淨值不低於面額者。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分者。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分者。五、曾受前二款之處分，…
- 行政證券投資顧問事業設置標準 第41條 …月未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或信託業法第四十四條糾正、限期改善三次以上之處分者。四、最近半年未曾受本法第一百零三條第二款、第三款、證券交易法第六十六條第二款、…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第7條 …理衍生性金融商品業務之核准者（其中屬辦理期貨商業務者，並應依期貨交易法之規定取得許可），得開辦各種衍生性金融商品及其商品之組合，並於開辦後十五日內檢附商品特性說明書、法規遵循聲明書及風險預告書報本會備查。但下列商品應依第…
- 行政槓桿交易商管理規則 第1條 本規則依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十條第四項規定訂定之。
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 …中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）會同臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）訂定之槓桿交易商內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。槓桿交易商之經營，應依法令、章程及前項內部控制制度為之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 …期貨商管理規則第十七條之規定。三、最近六個月調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、最近半年未曾受本法第一百條第一項第一款、證券投資信託及顧問法第一百…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 …兼營槓桿交易商於計算本法第七十二條第一項有關調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例時，應將經營槓桿保證金契約交易業務納入計算，其計算方式依主管機關之規定辦理。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣八億…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 …臺股指數及其相關金融商品。但由證券櫃檯買賣中心、證券交易所或期貨交易所編製或與其他機構合作編製者，不在此限。四、大陸地區證券市場有價證券。槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，不得連結涉及新臺幣匯率之標的。
- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 …證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法及相關法令之規定。
- 行政槓桿交易商管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核。槓桿交易商對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法 第3條 …之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或臺灣期貨交易股份有限公司所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其違法情事已具體改善，並經主…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第7條 …券投資顧問或期貨顧問業務。四、辦理全權委託證券投資或全權委託期貨交易業務。五、辦理證券或期貨教育訓練事宜。六、從事大陸地區期貨交易所進行之期貨交易。七、辦理財務規劃及諮詢顧問業務。八、其他經主管機關核准辦理之業務。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第12條 …至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款，或期貨交易法第一百條第二款至第四款之處分，或受處分而其違法情事已具體改善並經主管機關認可。前項代表人應具備良好之品德操守及專業領導能力，且無證券交易法第五十三條、…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第16條 …法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第17條 …。二、最近三個月未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一款或信託業法第四十四條所定糾正、限期改善三次以上之處分。三、最近半年未受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款、期貨交易法第一百條…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第18條 …第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款，或期貨交易法第一百條第一款之處分。三、最近半年未受證券交易法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款及第三款，或期貨交易法第一百條第二款之處分。四…
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第24-3條 …情事已具體改善並經主管機關認可。三、最近一年調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例之月簡單算術平均數，每月均不得低於百分之四十。四、具備國際期貨業務專業經驗。
- 行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法 第25條 …，且無證券交易法第五十三條、證券投資信託及顧問法第六十八條或期貨交易法第二十八條規定情事。單一大陸地區證券、期貨機構或陸資證券、期貨機構在臺灣地區設立代表人辦事處，以一處為限。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第1條 本準則依證券交易法第十四條之一第二項、期貨交易法第九十七條之一第二項及證券投資信託及顧問法第九十三條規定訂定之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第3條 本準則所稱各服務事業，包括證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所、證券集中保管事業、證券商、期貨業、證券金融事業、證券投資信託事業、經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業（以下簡稱證券投資顧問事業）、信用評等事…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第20條 …等均應分別送證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券集中保管事業、期貨交易所、證券商同業公會、期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查；其格式內容、方式及申報時間，分別由證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第25條 為加強電腦資訊系統之控制，證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所及證券集中保管事業應定期委託具公信力及查核能力之專業人員執行有關使用電腦資訊系統處理各項作業之專案稽核，並將稽核結果報主管機關備查。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 …所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會等證券期貨相關機構辦理個人資料保護、防制洗錢及打擊資恐機制之專案查核，必要時得命令該事業委託會計師辦理之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第1條 本規則依證券投資人及期貨交易人保護法（以下簡稱本法）第八條第二項規定訂定之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第5條 …付案件終結。三、因行使本法第二十一條第三項所承受證券投資人或期貨交易人對於違約證券商或期貨商之權利而受讓財產逾新臺幣五千萬元。四、進行團體仲裁或團體訴訟。五、依本法第十條之一或第十條之二規定辦理之訴訟事件。六、董事會之議…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第8條 保護機構對於受理本法第二十八條證券投資人及期貨交易人之團體仲裁及訴訟案件，應就受理類別、範圍、作業流程、執行方式及其他應遵行事項，訂定案件處理辦法，並申報本會核定，修正時亦同。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第18條 有公司法第三十條、證券交易法第五十三條、第五十四條、期貨交易法第二十八條及證券投資信託及顧問法第六十八條情事之一者，不得充任保護機構董事、監察人、經理人及受雇人，其已充任者，解任之。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、臺灣期貨交易所股份有限公司交易之期貨交易契約，及該公司經主管機關核准與國外交易所簽署合作協議，於該國外交易所上市之期貨交易契約。三、符合下列條件之本國及外國金融機構…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第7條 …之國外有價證券相關之下列衍生性金融商品交易：一、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之國外期貨交易。二、符合第六條第三款所定條件之本國及外國金融機構依法得辦理之前款以外之各種標的之衍生性金融商品。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第8條 …華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。三、就實際持有且可明確對應之現貨部位，與符合第六條第三款所定條件之本國金融機構及外國金融機構在臺分支機構，於店頭…