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第 20 / 28 頁- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 …、其他電傳視訊之委託，以書面或電子方式填具委託書並依規定保存客戶委託紀錄。前項委託書應載明下列事項：一、帳號及戶名。二、委託方式（當面、書信、電話、電報、傳真或其他電傳視訊）。三、委託日期、時間及委託有效期間。四、國際證…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第21條 …留存於證券商於國內往來之外匯指定銀行開立之外幣專戶（以下簡稱客戶外幣專戶）。前項證券商應具備之資格條件、作業程序及相關控管等事項，由本會洽商中央銀行定之。證券商受託買賣外國有價證券，與委託人交割款項及費用之收付未透過客戶…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第23條 …之外國有價證券，除專業機構投資人、高淨值投資法人及高資產法人客戶外，應由證券商以其名義或複受託金融機構名義寄託於交易當地保管機構保管，或委由臺灣集中保管結算所股份有限公司保管，並詳實登載於委託人帳戶及對帳單，以供委託人查…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第4條 …得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度情事，且應確保客戶及股東權益。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第18條 …或上櫃有價證券買賣之交易活動。二、非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。三、受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。四、對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。五、約定與…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第4條 …申請開立存款帳戶或設定約定帳號，且無法提出合理說明者。（二）客戶申請之交易功能與其年齡或背景顯不相當者。（三）客戶提供之聯絡資料均無法以合理之方式查證者。（四）存款帳戶經金融機構或民眾通知，疑為犯罪行為人使用者。（五）存…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第12條 銀行應建立明確之認識客戶政策及作業程序，包括接受客戶開立存款帳戶之標準、對客戶之辨識、存款帳戶及交易之監控及必要教育訓練等重要事項。前項有關接受客戶開立存款帳戶之作業審核程序，由中華民國銀行商業同業公會全國聯合會訂定範本…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第13條 銀行受理客戶開立存款帳戶，應以下列方式查核客戶身分，並透過財團法人金融聯合徵信中心查詢國民身分證領補換資料與通報案件紀錄及補充註記資訊：一、臨櫃申請應實施雙重身分證明文件查核，身分證明文件，應具辨識力。二、網路申請應依中…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第14條 銀行應以資訊系統整合其全行存款客戶之基本資料及交易資料，供其總分支機構查詢，對於各單位調取及查詢客戶之資料，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第15條 …第十三條第二項第五款但書申請開戶者或其他經研判具高風險之存款客戶或交易，銀行除為一般性之客戶審查措施外，另應有適當之風險管理措施，包括：一、帳戶之開立應經較高層級主管之核准。二、確認其財產及資金來源、去處之合理性。三、對…
- 行政證券商財務報告編製準則 第14條 …屬之。七、應收證券融資款：辦理有價證券買賣融資融券之證券商對客戶之融資屬之。八、借券保證金：證券商因借券交易，向標的證券持有者借入或在交易市場融券所交付之保證金。九、借券擔保價款：證券商因借券交易，向標的證券持有者借入或…
- 行政證券商財務報告編製準則 第15條 …之。六、融券保證金：辦理有價證券買賣融資融券業務之證券商，對客戶融券所收取之保證金屬之。七、應付融券擔保價款：辦理有價證券買賣融資融券業務之證券商，對客戶融券，所收取之融券賣出價款（扣除證券交易稅、受託買賣手續費、融券手…
- 行政證券商財務報告編製準則 第17條 …種類。證券商並應評估是否具有投資於特定類型之資產或提供融資予客戶之特定主要經營活動，以將收益及費損分類至適當之種類。綜合損益表至少包括下列項目，並於附註中揭露其明細內容：一、收益：（一）經紀手續費收入：證券商受託買賣、辦…
- 行政證券商財務報告編製準則 第20條 …性之揭露資訊；金融工具所產生暴險之質性及量化資訊等。二十三、客戶合約所產生之收入與現金流量之性質、金額、時間及不確定性之綜合資訊。應依國際財務報導準則第十五號規定揭露，包括客戶合約所認列之收入明細、合約餘額、履約義務、所…
- 行政行政院金融重建基金設置及管理條例 第11條 本基金依前條規定處理前，主管機關應先公告經營不善金融機構客戶每筆逾新臺幣一百萬元之呆帳。主管機關應於網際網路或以其他適當之方法，將前項應公告事項廣泛周知。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …同信託基金業務。五、信託資金集合管理運用帳戶業務。六、銀行與客戶承作之衍生性金融商品及結構型商品業務。七、黃金及貴金屬業務。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務。…
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第7條 …服務之性質於公開說明書、投資說明書、商品說明書、風險預告書、客戶須知、約定書、申請書或契約等說明文件，或經由雙方同意之網際網路或其他約定方式，說明及揭露前二條之重要內容，並以顯著字體或方式表達。融資租賃業與金融消費者完成…
- 行政證券商管理規則 第5條 …之方式為之，收取費用應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶整體貢獻度等因素，不得以不合理之收費招攬或從事業務。證券商為廣告之製作及傳播，不得有誇大或偏頗之情事。前項證券商廣告之製作及傳播，由證券商同業公會訂定自律規…
- 行政證券商管理規則 第19-2條 …結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法之規定辦理。證券商應僅能以客戶身分向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商品業務之指定銀行或國外金融機構辦理前項交易。證券商自行買賣以外幣計價之有價證券，除中央銀行另有規定外，由國內以新臺幣結匯…
- 行政證券商管理規則 第19-4條 …結匯事宜應依外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。證券商得以客戶身分向經中央銀行許可辦理衍生性外匯商品業務之指定銀行或國外金融機構辦理避險交易。證券商經營第一項業務，有關交割款項、費用收付及提前解約或契約到期款項支付等，…
- 行政證券商管理規則 第19-5條 …證券商營業處所經營股權相關衍生性金融商品交易不得為自身或配合客戶利用本項交易進行併購或不法交易之情形。
- 行政證券商管理規則 第19-7條 證券商向專業機構投資人及高淨值投資法人以外客戶提供尚未經本會核准或核准未滿半年且未涉及外匯之複雜性高風險商品，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報本會核准。前項所稱複雜性高風險商品，係指金融…
- 行政證券商管理規則 第33條 證券商與客戶簽訂受託買賣契約時，應作契約內容之說明及有關證券買賣程序之講解。
- 行政證券商管理規則 第34條 證券商受託買賣有價證券，對客戶應建立下列之資料：一、姓名、住所及通訊處所。二、職業及年齡。三、資產之狀況。四、投資經驗。五、開戶原因。六、其他必要之事項。證券商對前項之資料，除應依法令所為之查詢外，應予保密。
- 行政證券商管理規則 第35條 證券商受託買賣有價證券，應依據前條之資料及往來狀況評估客戶投資能力；客戶之委託經評估其信用狀況如有逾越其投資能力，除提供適當之擔保者外，得拒絕受託買賣。
- 行政證券商管理規則 第35-1條 …以上或疑似洗錢之交易，應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證、確認客戶身分及申報之紀錄，並應依洗錢防制法規定辦理。
- 行政證券商管理規則 第36條 證券經紀商推介客戶買賣有價證券，應先評估客戶之投資能力及具備合理之資訊，並不得保證所推介有價證券之價值。證券經紀商推介客戶買賣有價證券，屬在集中交易市場受託買賣者，應依證券交易所訂定之管理辦法辦理；屬在證券商營業處所受託…
- 行政證券商管理規則 第36-1條 …問事業辦理全權委託投資業務部門（以下簡稱全權委託投資部門）為客戶擬具之分析報告或投資決策，各該部門以外之人員不得參與擬訂或複核。證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市場交易時間開始二小時內，除本會另有規定外，該部…
- 行政證券商管理規則 第36-2條 …及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次同意，並敘明得認購數量者，不得為客戶買進該有價證券。證券商承銷部門因包銷所取得之有價證券，依規定未處理完竣前，其顧問業務…
- 行政證券商管理規則 第37條 …得有下列行為：一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。二、約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘客戶買賣。三、提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。四、對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之…