「風險基礎方法」的搜尋結果
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第 2 / 2 頁- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第18條 …業單位監督、法令遵循執行及支援事項。三、法令遵循專責單位得依風險基礎方法評估各單位法令遵循主管之設置並強化法令遵循主管之獨立性，屬法令遵循風險較低之單位得不單獨設置法令遵循主管而由法令遵循專責單位負責，不受第十六條第五項…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …客戶身分程序中取得之任何文件或資訊。四、國際金融業務分行應依風險基礎方法，定期及不定期對中介機構協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介機…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第10條 …金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命銀行業及其他經本會指定之金融機構提示有關…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第16-2條 …戶身分程序中取得之任何文件或資訊。五、國際保險業務分公司應依風險基礎方法，定期及不定期對中介人協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介人之…
- 司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …之自然人，或透過其他方式對法人、團體行使控制權之自然人。四、風險基礎方法：指執行評估風險、降低風險及監控風險等三項措施。五、高風險國家或地區：指本法第九條第二項所列之國家或地區。
- 司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法 第17條 …第十條、第十一條及前條規定之確認身分程序及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度：一、風險基礎方法應以請求人之背景、資金之直接來源或去向、交易金額及交易型態為評估項目；資金之直接來源或去向，或請求人來自於高風險國家…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。六、風險基礎方法：指虛擬資產服務商應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，對較高風險情形應採取加強…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …第三條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第8條 虛擬資產服務商應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 …織之重要政治性職務人士，應考量相關風險因子後評估其影響力，依風險基礎方法認定其是否應適用前二款之規定。四、前三款規定於重要政治性職務人士之家庭成員及有密切關係之人，亦適用之。前項重要政治性職務人士與其家庭成員及有密切關係…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第12條 …資產服務商對客戶交易之持續監控，應依下列規定辦理：一、應依據風險基礎方法，建立交易監控政策與程序，並得利用資訊系統輔助發現疑似洗錢或資恐交易。其交易監控政策與程序應定期檢討之。二、前款交易監控政策及程序，至少應包括完整之…
- 行政提供虛擬資產服務之事業或人員防制洗錢及打擊資恐辦法 第17條 本會對虛擬資產服務商防制洗錢及打擊資恐之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核，並於必要時得指定或要求虛擬資產服務商委託專門職業及技術人員對虛擬資產服務商防制洗錢及打擊…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第4條 …外事項之風險程度、重大性及對營運及消費者權益影響進行評估，依風險基礎方法採取適當之控管措施，並依下列規定辦理：一、董（理）事會應認知作業委外之風險，定期監督委外事項執行情形。二、應確保專責單位及相關單位對於控管委外事項具…
- 行政保險業作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法 第17條 …處理之保險業客戶資訊應能及時提供予主管機關及保險業。四、應依風險基礎方法定期及不定期就受委託機構對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部稽核辦理，外國保險業在臺分支機構得交由國外總機構或經國外總…