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第 1 / 2 頁- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。六、風險基礎方法：指農業金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，農業金融機構對於較高風險情…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第6條 …第三條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，並依下列規定辦理：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第8條 …象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：一、農業金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第9條 …建立內部控制程序，並注意資料之保密性。二、農業金融機構應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。三、農業金融機構應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及…
- 行政農業金融機構防制洗錢辦法 第10條 …性職務人士，農業金融機構應考量相關風險因子後評估其影響力，依風險基礎方法認定其是否應適用前三款之規定。五、前四款規定於重要政治性職務人士之家庭成員及有密切關係之人，亦適用之。前述家庭成員及有密切關係之人之範圍，依本法第七…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第13-2條 …認客戶身分中取得之任何文件或資訊。五、國際證券業務分公司應依風險基礎方法，定期及不定期對中介人協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介人之…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。四、風險基礎方法：指執行評估風險、抵減風險及監控風險等三項措施。五、高風險國家或地區：指本法第十一條第二項所列之國家或地區。
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第8-1條 …有關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：一、會計師應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個…
- 行政會計師防制洗錢及打擊資恐辦法 第10條 …第七條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 …金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命證券期貨業及其他經本會指定之金融機構提示有關帳…
- 行政金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法 第34-1條 …外營業單位監督、法令遵循執行及支援事項。三、法令遵循單位得依風險基礎方法評估各單位法令遵循主管之設置並強化法令遵循主管之獨立性，屬法令遵循風險較低之單位得不單獨設置法令遵循主管而由總機構法令遵循單位負責，不受第三十二條第…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。八、風險基礎方法：指金融機構應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，金融機構對於較高風險情形應採取…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第6條 …第三條第四款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第8條 …關對象之姓名及名稱檢核，應依下列規定辦理：一、金融機構應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之高階管理人員、實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第9條 …，應建立內部控制程序，並注意資料之保密性。二、金融機構應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序，並利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易。三、金融機構應依據防制洗錢與打擊資恐法令規範、其客戶性質、業務規模及複雜…
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第10條 …政治性職務人士，金融機構應考量相關風險因子後評估其影響力，依風險基礎方法認定其是否應適用前三款之規定。五、前四款規定於重要政治性職務人士之家庭成員及有密切關係之人，亦適用之。前述家庭成員及有密切關係之人之範圍，依本法第七…
- 行政國際金融業務分行管理辦法 第11條 …客戶身分程序中取得之任何文件或資訊。四、國際金融業務分行應依風險基礎方法，定期及不定期對中介機構協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介機…
- 行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第10條 …金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命銀行業及其他經本會指定之金融機構提示有關…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第8條 本會對本事業防制洗錢及打擊資恐之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核，並得由本事業委託專門職業及技術人員對本事業防制洗錢及打擊資恐之執行情形辦理查核，向本會提出報告。本會執行前項查…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。四、風險基礎方法：指辦理融資性租賃業務事業應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，對較高風險情形應…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第6條 …第三條第三款與前條規定之確認客戶身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認客戶身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立或新增業務往來關係前，應取得…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第8條 辦理融資性租賃業務事業應依據風險基礎方法，建立客戶及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢客戶、客戶之實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追…
- 行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法 第10條 …織之重要政治性職務人士，應考量相關風險因子後評估其影響力，依風險基礎方法認定其是否應適用前二款之規定。四、前三款規定於重要政治性職務人士之家庭成員及有密切關係之人，亦適用之。前項重要政治性職務人士與其家庭成員及有密切關係…
- 行政保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法 第9條 …指定機構防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機構辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。本會或受委託查核者執行前項查核，得命保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第32-1條 …外營業單位監督、法令遵循執行及支援事項。三、法令遵循單位得依風險基礎方法評估各單位法令遵循主管之設置並強化法令遵循主管之獨立性，屬法令遵循風險較低之單位得不單獨設置法令遵循主管而由總機構法令遵循單位負責，不受第三十三條第…
- 行政國際保險業務分公司管理辦法 第16-2條 …戶身分程序中取得之任何文件或資訊。五、國際保險業務分公司應依風險基礎方法，定期及不定期對中介人協助確認客戶身分程序之執行情形，及對客戶資訊之使用、處理及控管情形進行查核及監督；相關查核得委由外部機構辦理。前項所稱中介人之…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第2條 …然人本人，包括對法人或法律協議具最終有效控制權之自然人。二、風險基礎方法：指申請人應確認、評估及瞭解其暴露之洗錢及資恐風險，並採取適當防制洗錢及打擊資恐措施，以有效降低此類風險。依該方法，對較高風險情形應採取加強措施，對…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第6條 …三條第三款與前條規定之確認參與者身分措施及持續審查機制，應以風險基礎方法決定其執行強度，包括：一、對於高風險情形，應加強確認參與者身分或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立業務關係前，應取得高階管理…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第9條 申請人應依據風險基礎方法，建立參與者及交易有關對象之姓名及名稱檢核政策及程序，以偵測、比對、篩檢參與者、參與者之實質受益人或交易有關對象是否為資恐防制法指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分…
- 行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法 第13條 …於申請人防制洗錢及打擊資恐內部控制及稽核制度之執行情形，得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機關（構）辦理查核，查核方式包括現地查核及非現地查核。主管機關或受委託查核者執行前項查核，得命申請人提示有關帳簿、文件、電子資料檔…