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第 2 / 2 頁- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第40條 …信託業兼營全權委託投資業務運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或信託契約所定限制範圍者，應由信託業負履行責任。信託業兼營全權委託投資業務違反法令或契約，或因其他可歸責於信託業之事由，致客戶或受益人…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第2條 …員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、辦理全權委…
- 行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從事有價證券投資或證券相關商品交易行為。但為委託人之法定代理人，不在此限。三、與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定。四、買賣該事業推介予投資人相同之有價證券。但證券投資信…
- 行政投資型保險投資管理辦法 第11條 …託受益證券及不動產投資信託受益證券。十、外國有價證券。十一、證券相關商品。十二、其他經主管機關核准之標的。前項第十款所稱外國有價證券，以下列各款為限：一、外國中央政府發行之公債、國庫券。二、外國銀行發行之金融債券、可轉讓…