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行政境外基金管理辦法第12條 …保管機構。五、變更基金名稱。六、變更該基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍，與第二十三條規定不符。七、變更基金之投資標的與策略，致基金種類變更。八、基金管理機構或保管機構之組織重大調整或名稱變更。九、其…
行政證券投資信託及顧問法第3條 …或向特定人私募證券投資信託基金交付受益憑證，從事於有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易。本法所稱證券投資信託事業，指經主管機關許可，以經營證券投資信託為業之機構。證券投資信託事業經營之業務種類如下：…
行政證券投資信託及顧問法第4條 …投資顧問，指直接或間接自委任人或第三人取得報酬，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。本法所稱證券投資顧問事業，指經主管機關許可，以經營證券投資顧問為業之機構。證券…
行政證券投資信託及顧問法第5條 …券投資顧問契約：指證券投資顧問事業接受客戶委任，對有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議所簽訂投資顧問之委任契約。八、有價證券：指依證券交易法第六條規定之有價證券。九、證…
行政證券投資信託及顧問法第12條 …、義務及法律責任。六、運用證券投資信託基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、證券投資信託基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構之…
行政證券投資信託及顧問法第14條 …或交易範圍及其限制，由主管機關定之。前項基金之投資或交易涉及證券相關商品以外之項目者，主管機關應先會商相關目的事業主管機關之同意；其涉及貨幣市場者，應另會商中央銀行同意。
行政證券投資信託及顧問法第18條 …，應以基金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與國外受託保管機構所訂契約辦理之。
行政證券投資信託及顧問法第39條 …保管機構之經理或保管費用。五、重大變更基金投資有價證券或從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。六、其他修正證券投資信託契約對受益人權益有重大影響。
行政證券投資信託及顧問法第62條 …業或證券投資顧問事業不得拒絕。運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經主管機關規定得投資或交易項目者，所收取證券商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，應作為客戶買賣成本之減少。經營全權委託投…
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6-3條 …營期貨信託事業，未發行期貨信託基金而運用證券投資信託基金從事證券相關商品交易超過本會所定一定比率應申請核准者，其投資研究部門主管、該基金經理人及至少一名內部稽核人員應具備期貨商負責人及業務員管理規則第五條所定資格條件。
行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條 …招攬客戶或給付不合理之佣金。十一、代理客戶從事有價證券投資或證券相關商品交易。十二、其他影響受益人、客戶之權益或本事業之經營者。第一項之人員對於受益人或客戶個人資料、往來交易資料及其他相關資料，除其他法律或本會另有規定外…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第11條 …間。八、投資地區及標的。保本型基金應再列示投資固定收益商品及證券相關商品之預估投資比率、投資商品之發行者、交易對象及參與率等。九、基本投資方針及範圍簡述。十、投資策略及特色之重點摘述。十一、本基金適合之投資人屬性分析。十…
行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則第14條 …式商品之風險。八、其他投資標的或特定投資策略之風險。九、從事證券相關商品交易之風險。十、出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關風險。十一、其他投資風險。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第2條 …顧問事業對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產，就有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易為價值分析、投資判斷，並基於該投資判斷，為客戶執行投資或交易之業務。證券經紀商、期貨經…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第14條 …、不得投資於證券交易法第六條規定以外之有價證券。二、不得從事證券相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本事業經理之各基金、共同信託基金、其他全權委託投資或期貨交易帳戶、自有資金帳戶、自行買賣有價證券帳戶或期貨自營…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第16條證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第23條 …金，係指委託投資資產除投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外，其他具流動性之資產。第一項第二款之金融機構及第四款短期票券與債券之附買回交易之交易對象，應符合本會所定條件；第一項第三款之短期票券，應符合…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第25條 …信託事業、證券投資顧問事業運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或全權委託投資契約所定限制範圍者，應由證券投資信託事業或證券投資顧問事業負履行責任。
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第26條 …與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。依第十一條第五項自行保管委託投資資產及同條第六項自行約定委託投資資產…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第28條 …投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產買賣有價證券、證券相關商品或其他經本會規定得投資或交易項目者，應將證券經紀商、期貨經紀商或其他交易對手退還之手續費或給付之其他利益，作為客戶買賣成本之減少。全權委託投資業務之…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第31-3條 …事業應與全權委託保管機構簽訂委任保管契約，辦理有價證券投資或證券相關商品交易之開戶、款券保管、保證金與權利金之繳交、買賣交割、帳務處理或股權行使等事宜。前項委任保管契約，證券投資信託事業或證券投資顧問事業應依客戶別與全權…
行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第40條 …信託業兼營全權委託投資業務運用委託投資資產從事有價證券投資或證券相關商品交易，逾越法令或信託契約所定限制範圍者，應由信託業負履行責任。信託業兼營全權委託投資業務違反法令或契約，或因其他可歸責於信託業之事由，致客戶或受益人…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第2條 …受益人之權利、義務及法律責任。六、運用基金投資有價證券及從事證券相關商品交易之基本方針及範圍。七、證券投資信託之收益分配事項。八、受益憑證之買回事項。九、基金應負擔之費用。十、證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第5條 …，應以基金保管機構之基金專戶名義登記。但持有外國之有價證券及證券相關商品，得依基金保管機構與國外受託保管機構所訂契約辦理之。
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第9條證券投資信託事業運用基金從事證券相關商品交易，其交易範圍應符合下列規定：一、經本會依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事交易與證券相關之期貨契約、選擇權契約及期貨選擇權契約。二、經本會核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第10條 …同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品交易行為。但經由集中交易市場或證券商營業處所委託買賣成交，且非故意發生相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託…
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第44條 …效率，得以利息或未保本之本金從事國內外集中交易市場或店頭市場證券相關商品交易，並遵守相關規範。
行政證券投資信託基金管理辦法（931030訂定）第54條 …一、不得投資證券交易法第六條規定以外之有價證券。二、不得從事證券相關商品以外之交易。三、不得為放款。四、不得與本證券投資信託事業經理之其他各基金、共同信託基金、全權委託帳戶或自有資金買賣有價證券帳戶間為證券或證券相關商品…
行政證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則第21條 …下列行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券或證券相關商品買賣之交易活動。二、非依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、辦理證券投資信託、證券投資顧問、全權委託投資與境外基金相關業務時，有虛偽、詐欺或…
行政證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第2條 …員，指為證券投資顧問事業從事下列業務之人員：一、對有價證券、證券相關商品或其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核准項目之投資或交易有關事項，提供分析意見或推介建議。二、從事證券投資分析活動、講授或出版。三、辦理全權委…