「證券投資顧問事業」的搜尋結果
條文搜尋結果
第 2 / 10 頁- 行政農民退休儲金監理會設置辦法 第5條 …執行完畢，或執行完畢尚未逾五年。十三、現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、經理人、勞工或其他利益衝突之職務。十四、經監理會會議決議認定有違反職務上之義務，情節重大或不適任。
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第8條 投信投顧組掌理事項如下：一、證券投資信託事業與證券投資顧問事業證照之核（換）發、監督及管理。二、證券投資信託基金與境外基金業務之監督及管理。三、全權委託投資業務之監督及管理。四、證券投資信託暨顧問商業同業公會之監督及管理…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第4條 …或承銷業務之證券商、經營自營業務之期貨商、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及基金管理公司。八、證券交易所：國內證券交易所，指臺灣證券交易所股份有限公司；外國證券交易所，指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第24條 …，得委任期貨經紀商、期貨顧問事業、銀行、信託業、證券經紀商、證券投資顧問事業、人身保險業及其他經主管機關核定之機構，擔任期貨信託基金銷售機構。信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者，得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第51-1條 …事業之能力，除由期貨經紀商、期貨信託事業、證券投資信託事業或證券投資顧問事業兼營者，得另依其他法令之規定外，並應具備下列資格之一：一、取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上，成績優…
- 行政期貨經理事業管理規則 第53條 …買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券投資信託暨顧問商業同業公會。
- 行政期貨經理事業管理規則 第66條 …十七條、第二十二條至第四十六條及第四十八條規定。期貨經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨經理事業，除適用前項規定外，其指撥營運資金並適用第十九條至第二十一條規定。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第2-1條 …及有效領導證券投資信託事業之能力，並具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗二年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具同等學…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第3條 …除信託業法或其他法律另有規定外，並應具備下列資格之一：一、依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗三年以上。二、經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或具有同等…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4條 …佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第4-1條 …佐經營證券投資信託事業之能力，並應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格，並具下列工作經驗之一：（一）具專業投資機構相關工作經驗一年以上。（二）具資訊、科技、法律、電子…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第5條 …，均應指派具備下列資格條件之一之基金經理人專人負責：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格者。二、經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6條 …稽核、法令遵循及風險管理業務人員應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格，並在專業投資機構從事證券、…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第6-1條 …金經理人及全權委託投資經理人外，應具備下列資格之一：一、符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。二、經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。三、經證券商同業公會委託機…
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第15條 …不得投資於其他證券投資信託事業，或兼為其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人或經理人。第一項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則 第15-1條 …事業董事、監察人本人或其關係人同時擔任其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商之董事、監察人，推定有利益衝突之情事。但證券投資信託事業與其他證券投資信託事業、證券投資顧問事業或證券商屬公司法所稱控制與從屬關係者，或…
- 行政證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法 第3條 …定各款情事之一者。二、年滿六十五歲者。三、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人或業務人員或其他有利益衝突者。四、其他事實足認有不適任之情事者。經行政院金融監督管理委員會（以下簡稱本會）核定…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第2條 證券投資顧問事業應依本法第九十三條及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定，建立內部控制制度；未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業應依證券投資顧問事業設置標準第八條第二項規定，訂定內部管理制度。證券投資…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第3條 證券投資顧問事業有下列情事之一者，應先報請本會核准：一、變更公司名稱。二、變更資本額。三、變更營業項目。四、變更公司或分支機構營業處所。五、受讓或讓與全部或主要部分營業或財產。六、解散或合併。七、停業、復業及歇業。八、其…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第4條 證券投資顧問事業復業，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、營業計畫書：載明業務經營之原則、內部組織分工、人員招募與訓練、場地設備概況及未來一年財務狀況預估。二、董事、監察人、經理人、部門主管或業務人員無本法…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第5條 證券投資顧問事業有下列情事之一者，應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報本會：一、變更董事、監察人或經理人。二、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。三、因經營業務或業務人員執行業務，發生…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第5-1條 證券投資顧問事業於各種傳播媒體從事證券投資分析活動者，應配置內部稽核人員，稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告。前項之內部稽核人員，應符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定內部稽核業務人員之資格條件。第一項之稽…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第6條 證券投資顧問事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途；非屬經營業務所需者，其資金運用以下列為限：一、國內之銀行存款。二、購買國內政府債券或金融債券。三、購買國內之國庫券、可轉讓銀行定期存單或商業票據。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第7條 證券投資顧問事業應於辦理公司登記後，向得辦理保管業務，並符合本會所定條件之金融機構提存營業保證金新臺幣五百萬元。但證券投資顧問事業已依境外基金管理辦法第十條或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第8條 證券投資顧問事業財務報告之編製，應依本條及有關法令規定辦理之；其未規定者，依一般公認會計原則辦理。前項所稱一般公認會計原則，自中華民國一百零二會計年度起，係指經本會認可之國際財務報導準則、國際會計準則、解釋及解釋公告。證…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第9條 證券投資顧問事業於增資或減資募集與發行有價證券時，除本規則規定者外，應依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定辦理。未公開發行股票之證券投資顧問事業於增資或減資發行有價證券時，應檢具之申請書件及相關規範由本會公告。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第10條 證券投資顧問事業接受客戶委任，應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度。證券投資顧問事業接受客戶委任，對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時，應訂定書面證券投資顧問契約，載明雙方權…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第11條 證券投資顧問事業提供證券投資分析建議時，應作成投資分析報告，載明合理分析基礎及根據。前項投資分析報告之副本、紀錄，應自提供之日起，保存五年，並得以電子媒體形式儲存。證券投資顧問事業依前條訂定之證券投資顧問契約，應自契約之…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第12條 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有誇大或偏頗之情事。證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後十日內向同業公會申報；同業公會發現有第十四條第一項各款情事，應於每月底…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第13條 證券投資顧問事業應依本法、本法授權訂定之命令及契約之規定，以善良管理人之注意義務及忠實義務，本誠實及信用原則執行業務。前項事業除法令另有規定外，不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂委任契約。二、代理他人從…