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第 2 / 2 頁- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 槓桿交易商應於營業處所備置所有有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第17條 …管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核。槓桿交易商對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政槓桿交易商管理規則 第18條 槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易，應保存足資證明交易事實之紀錄。槓桿交易商從事槓桿保證金契約交易進行避險者，應依主管機關之規定辦理。槓桿交易商進行避險操作或於計算商品損益、解約或到期結算時，不得損及市場公正價格之形成或客…
- 行政槓桿交易商管理規則 第19條 本規則所稱業務員，指為槓桿交易商從事下列業務之人員：一、槓桿保證金契約之研究分析或商品設計。二、槓桿保證金契約之推介或銷售。三、槓桿保證金契約之結算交割。四、槓桿保證金契約之內部稽核。五、槓桿保證金契約之法令遵循。六、槓…
- 行政槓桿交易商管理規則 第20條 槓桿交易商之下列業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任。但其他法令另有規定者，從其規定：一、內部稽核人員。二、風險管理人員。槓桿交易商辦理研究分析或商品設計及推介或銷售之業務員，不得兼任結算交割及主辦會計等職…
- 行政槓桿交易商管理規則 第21條 槓桿交易商經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。槓桿交易商之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬槓桿交易商向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記…
- 行政槓桿交易商管理規則 第22條 槓桿交易商之負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式辦理槓桿保證金契約交易業務。二、與客戶約定分享利益或承擔…
- 行政槓桿交易商管理規則 第23條 …七條之一、第十條至第十五條、第十八條及第十八條之一之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第6條 …質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。十一、期貨信託基金。但不包括…
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 …證券投資顧問事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。
- 行政金融機構防制洗錢辦法 第2條 …籍移工匯兌公司（限於經營外籍移工國外小額匯兌業務之範圍內）、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業，以及保險代理人公司、保險經紀人公司及個人執業之保險代理人、保險經紀人（以下簡稱保險代理人、保險經紀人）。二、一定金額：指…
- 行政金融控股公司法 第36條 …資信託事業、證券投資顧問事業；第八款所定期貨業，包括期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。金融控股公司投資第二項第一款至第九款之事業，或第十款及第十一款之事業時，主管機關自申請書件送達之次日起，分…
- 行政金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法 第5條 …質之外國有價證券業務。九、證券商營業處所經營衍生性金融商品及槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務。十、證券投資信託基金及境外基金。但不包括受託買賣集中市場或櫃檯買賣市場交易之證券投資信託基金。十一、期貨信託基金。但不包括…