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第 1 / 2 頁- 行政金融監督管理委員會組織法 第2條 …他證券服務業之業務及機構。三、期貨業：指期貨交易所、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨顧問事業與其他期貨服務業之業務及機構。四、保險業：指保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第10條 …解釋之研擬。二、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業（含期貨商、槓桿交易商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨信託事業及其他期貨服務事業）、期貨業商業同業公會設立、許可、監督、管理（含財務、業務及人員）與其相關規章之審議及核定…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …服務事業。四、期貨業：包括期貨交易所、期貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業。五、保險業：包括保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易…
- 行政公開發行公司取得或處分資產處理準則 第2條 …者，從其規定。銀行、保險公司、票券金融公司、證券商、期貨商及槓桿交易商等金融特許事業辦理衍生性商品交易業務或從事衍生性商品交易，應依其業別適用其他法令規定，免依第二章第四節規定辦理。
- 行政期貨交易法 第80條 槓桿交易商非經主管機關核准，不得經營期貨交易業務。槓桿交易商須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。槓桿交易商之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。槓桿交易商之設置標準及管理規則，由主管機關定之…
- 行政期貨交易法 第81條 第十七條、第十八條及第五十七條至第七十八條之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政期貨交易法 第112條 …機構。三、違反第五十六條第一項之規定。四、未經許可，擅自經營槓桿交易商。五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業。六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金。
- 行政期貨交易法 第115條 …請事項為隱匿或虛偽之記載者。二、違反第七十一條之規定者。三、槓桿交易商違反第八十一條準用第七十一條之規定者。四、主管機關依第九十八條命令提出之帳簿、書類或其他有關物件或報告資料之內容有虛偽之記載者。五、期貨交易所、期貨結…
- 行政期貨交易法 第116條 …所或期貨交易所業務者，不適用之。二、違反第六十三條規定。三、槓桿交易商負責人、業務員或其他從業人員違反第八十一條準用第六十三條規定。四、期貨服務事業負責人、業務員或其他從業人員違反第八十八條準用第六十三條規定。
- 行政期貨交易法 第119條 …第十八條規定。四、期貨商違反第七十九條準用第十八條規定。五、槓桿交易商違反第八十一條準用第十八條、第五十七條第一項、第六十四條、第六十五條第一項、第六十六條第一項、第六十七條、第七十條第一項、第七十二條第一項、第七十三條…
- 行政期貨交易法施行細則 第4條 本法第八十條所稱槓桿交易商，指經營槓桿保證金契約交易之事業。
- 行政期貨商負責人及業務員管理規則 第3-2條 …期貨結算機構、期貨商業同業公會、全國期貨商業同業公會聯合會、槓桿交易商及期貨服務事業。
- 行政期貨經理事業管理規則 第53條 …託及顧問法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商、期貨服務事業、證券商、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、證券商業同業公會、證券服務事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業及證券投資信託暨顧問商業同業公…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第22條 …，係指本法所稱之期貨商、期貨交易所、期貨結算機構、同業公會、槓桿交易商及期貨服務事業。
- 行政槓桿交易商管理規則 第2條 槓桿交易商應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）會同臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期貨交易所）訂定之槓桿交易商內部控制制度標…
- 行政槓桿交易商管理規則 第3條 槓桿交易商有下列情事之一者，應向主管機關申報：一、開業、停業、復業或終止營業。二、客戶保證金專戶之開設、變更或終止。三、槓桿交易商或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或槓桿交…
- 行政槓桿交易商管理規則 第4條 期貨商管理規則第五條及第八條至第十條之規定，於槓桿交易商準用之。
- 行政槓桿交易商管理規則 第5條 期貨商得申請兼營槓桿交易商，於其營業處所經營槓桿保證金契約自營業務。申請兼營槓桿交易商之期貨商，以經營期貨自營業務且非由他業兼營者為限。期貨商兼營槓桿交易商應由專責單位辦理，並應依其事業規模、業務情況及內部控制之管理需要…
- 行政槓桿交易商管理規則 第6條 期貨商申請兼營槓桿交易商，應符合下列資格條件，並應依證券櫃檯買賣中心之規定辦理：一、須經營自營業務滿三年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣十億元以上，且無累積虧損，並符合期貨商管理規則第十七條之規定。…
- 行政槓桿交易商管理規則 第7條 期貨商申請兼營槓桿交易商，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營槓桿交易商之經營原則、業務發展計畫、內部組織分工、人員招募與訓練計畫及開業當年度與次年度財務狀況之預估。二、載明兼營槓桿…
- 行政槓桿交易商管理規則 第8條 期貨商申請兼營槓桿交易商，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營槓桿交易商之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、公司章程及公司變更登記證明文件。二、兼營槓桿交易商…
- 行政槓桿交易商管理規則 第9條 …限期補正，逾期不能完成補正者，退回其申請案件。期貨商申請兼營槓桿交易商，有下列情形之一者，主管機關得不予許可或核發許可證照：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度內容欠具體或無法有效執…
- 行政槓桿交易商管理規則 第10條 期貨商經主管機關許可兼營槓桿交易商，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條件之銀行。第一項之營業保證金，應以現金…
- 行政槓桿交易商管理規則 第11條 期貨商兼營槓桿交易商於計算本法第七十二條第一項有關調整後淨資本額占期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額比例時，應將經營槓桿保證金契約交易業務納入計算，其計算方式依主管機關之規定辦理。期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺…
- 行政槓桿交易商管理規則 第12條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有涉及外匯業務者，應就涉及資金匯出入部分向中央銀行申請許可。經許可後就其辦理本項業務有違反中央銀行相關規範，經中央銀行限期改正，屆期仍未改正，或其情節重大者，中央銀行得廢止該許可或…
- 行政槓桿交易商管理規則 第13條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務除與專業機構投資人從事交易且依第十四條第一項之規定申請者外，不得連結下列標的：一、國內外私募之有價證券。二、本國企業赴海外發行之有價證券、國內證券投資信託事業於海外發行之受益憑證。三、…
- 行政槓桿交易商管理規則 第14條 槓桿交易商與專業機構投資人從事涉及前條第一項各款連結標的之槓桿保證金契約交易，應檢附相關書件向證券櫃檯買賣中心提出申請，並由證券櫃檯買賣中心轉報主管機關，主管機關於核准第一家槓桿交易商後始得辦理。前條及前項所稱專業機構投…
- 行政槓桿交易商管理規則 第15條 槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務，而有向客戶收取保證金時，應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶，該帳戶應標明係槓桿保證金契約交易客戶保證金專戶。槓桿交易商與客戶從事槓桿保證金契約交易時，所收付之保證金應透過客戶保…
- 行政槓桿交易商管理規則 第16條 槓桿交易商應於營業處所備置所有有關交易及結算交割之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，供主管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之…
- 行政槓桿交易商管理規則 第17條 …管機關、期貨交易所、證券櫃檯買賣中心或主管機關指定之機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核。槓桿交易商對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。