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行政金融機構防制洗錢辦法第10條 …現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經金融機構認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一項第一款各目之強化確認客戶身分措施。三、客戶之高階管…
行政金融機構防制洗錢辦法第12條 …期間規定者，從其規定。二、金融機構對下列資料，應保存至與客戶業務關係結束後或臨時性交易結束後，至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定：（一）確認客戶身分所取得之所有紀錄，如護照、身分證、駕照或類似之官方身分證明…
行政電子票證發行機構業務管理規則第5-1條 …理記名作業就確認持卡人身分所取得之所有紀錄，應保存至與持卡人業務關係結束後，至少五年。二、發行機構應留存電子票證款項移轉至電子支付帳戶之交易明細資料，其範圍包含移轉時間、電子票證卡號、電子支付帳戶帳號、移轉金額、移轉設備…
行政銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第3條 …銀行業得對其拒絕開戶、暫停交易、申報疑似洗錢或資恐交易或中止業務關係。八、委託機構為銀行業本身之國外分公司（或子公司）時，亦適用上開規定。
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第3條 …確認客戶身分措施：一、不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、於下列情形時，應確認客戶身分：（一）與客戶建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第4條 …租賃業務事業確認客戶身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、客戶拒絕提供審核客戶身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代理之…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第5條 …時點。（三）得知客戶身分與背景資訊有重大變動時。二、應對客戶業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與客戶及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第7條 …三方執行辨識及驗證客戶本人身分、代理人身分、實質受益人身分或業務關係之目的及性質時，該依賴第三方之辦理融資性租賃業務事業仍應負確認客戶身分之最終責任，並應符合下列規定：一、應能立即取得確認客戶身分所需資訊。二、應採取符合…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第9條 …別與數個辦理融資性租賃業務事業往來，且無合理理由者。四、建立業務關係後，對有存疑之客戶予以確認時，發現客戶否認該交易、無該客戶存在或其他有相當之證據或事實，確信該客戶名稱係被他人所冒用。五、電視、報章雜誌或網際網路等媒體…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第10條 …現任國內政府或國際組織之重要政治性職務人士，應於與該客戶建立業務關係時，審視其風險，嗣後並應每年重新審視。對於經認定屬高風險業務關係者，應對該客戶採取第六條第一款各目之強化確認客戶身分措施。三、對於非現任國內外政府或國際…
行政辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法第11條 …錄，包括文件檔案、業務往來資訊及相關分析資料，應保存至與客戶業務關係結束後至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。三、保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據。四、對權責機關要求提供交易紀錄…
行政保險業財務報告編製準則第17條 …（五）從事衍生工具交易。（六）其他：母子公司間及各子公司間之業務關係及重要交易往來情形及金額，及母公司與子公司對於保險負債若採用不同之會計政策，應揭露其會計政策，並須將財務報表上金額分開揭露。二、非屬大陸地區之轉投資事業…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第3條 …參與者身分措施：一、不得接受參與者以匿名或使用假名建立或維持業務關係。二、於下列情形時，應確認參與者身分：（一）與參與者建立業務關係時。（二）發現疑似洗錢或資恐交易時。（三）對於過去所取得參與者身分資料之真實性或妥適性有…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第4條申請人確認參與者身分時，有下列情形之一者，應予以婉拒建立業務關係或交易：一、疑似使用匿名、假名、人頭、虛設行號或虛設法人、團體建立業務關係。二、參與者拒絕提供審核參與者身分措施相關文件。三、對於由代理人辦理，且查證代理之…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第5條 …。（二）得知參與者身分與背景資訊有重大變動時。二、應對參與者業務關係中之交易進行詳細審視，以確保所進行之交易與參與者及其業務、風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。三、應定期檢視其辨識參與者及實質受益人身分所取得之資訊是否…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第6條 …或持續審查措施，其中至少應額外採取下列強化措施：（一）在建立業務關係前，應取得高階管理人員同意。（二）應採取合理措施以瞭解參與者財富及資金來源。其中資金來源係指產生該資金之實質來源。（三）對於業務往來應採取強化之持續監督…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第7條 …無法配合申請人提供上開資訊之受託機構，申請人應對其暫停或中止業務關係。六、受託機構為申請人本身之國外分公司（或母子公司）時，亦適用前五款規定。
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第10條 …與者申請辦理交易，該交易與參與者身分或收入顯不相當。二、建立業務關係後，對有存疑之參與者予以確認時，發現參與者否認該交易、無該參與者存在或其他有相當之證據或事實，確信該參與者名稱係被他人所冒用。三、電視、報章雜誌或網際網…
行政金融科技創新實驗防制洗錢及打擊資恐辦法第11條 …，包括文件檔案、業務往來資訊及相關分析資料，應保存至與參與者業務關係結束後至少五年。但法律另有較長保存期間規定者，從其規定。三、保存之交易紀錄應足以重建個別交易，以備作為認定不法活動之證據。四、對權責機關要求提供交易紀錄…
司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第16條公證人對有業務關係之請求人，應實施持續性之請求人審查，並依下列規定辦理：一、對公證、認證事務詳細審視，確保請求人所為之請求與其業務性質、風險相符，必要時並應瞭解資金之直接來源或去向。二、定期檢視辨識請求人及實質受益人身分…
司法公證人防制洗錢及打擊資恐辦法第18條公證人因業務關係知悉經指定制裁之個人、法人或團體，以及外國政府或國際組織認定或追查之恐怖分子或團體之財物、財產上利益，或該財物、財產上利益之所在地時，應向法務部調查局通報。
行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法第2條 …險國家或地區：指洗錢防制法第九條第二項所列之國家或地區。六、業務關係：指五年內累計為同一客戶辦理三次以上不動產買賣交易。七、一定金額：指新臺幣五十萬元或等值外幣。八、通貨交易：指單筆現金收受或支付。
行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法第7條 …下列情形時，應確認客戶身分：一、進行不動產買賣交易。二、建立業務關係。三、發現疑似洗錢或資恐交易。四、對於過去取得客戶身分資料之真實性有所懷疑。地政士及不動產經紀業，不得接受客戶以匿名或使用假名進行交易。地政士及不動產經…
行政地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐辦法第10條地政士及不動產經紀業對建立業務關係之客戶，應依下列原則持續實施審查：一、對客戶之交易進行詳細審視，確保該交易與客戶之業務特性與洗錢及資恐風險相符，必要時並應瞭解其資金來源。二、定期檢視客戶及實質受益人身分資料是否足夠。三…
行政從事及參與國防安全事務人員安全調查辦法第3條 …與所屬機關（構）、部隊、學校及所監督行政法人之人員，及其他因業務關係，從事與參與國防安全事務人員。前項所稱國防安全事務，指依相關法令規定應保守秘密之國防事務。
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第2條 …、高風險國家或地區：指本法第九條第二項所列之國家或地區。四、業務關係：指記帳士、記帳及報稅代理人為客戶準備或進行本法第五條第三項第六款受指定之交易。五、準備：指辦理進行本法第五條第三項第六款受指定交易前之前置作業。六、實…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第3條 …戶身分，並以風險為基礎評估客戶洗錢及資恐風險：一、與客戶建立業務關係。二、發現客戶疑似涉及洗錢或資恐交易。三、對已取得之客戶身分資料真實性及妥適性有疑慮。記帳士、記帳及報稅代理人確認客戶身分之方式如下，並得利用其他資訊強…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第4條 …帳士、記帳及報稅代理人不得接受客戶以匿名或使用假名建立或維持業務關係，其與客戶建立業務關係時應辦理確認客戶身分之範圍如下：一、客戶為自然人者：姓名、出生年月日、性別、身分證明字號、職業、國籍、住居所地址及聯絡方式。二、客…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第5條記帳士、記帳及報稅代理人評估客戶洗錢及資恐風險應瞭解客戶業務關係之目的及性質，以客戶背景、交易型態、資金直接來源或流向為評估項目，並作成書面紀錄。前項之資金直接來源或流向或客戶來自於高風險國家或地區者、記帳士、記帳及報稅…
行政記帳士暨記帳及報稅代理人防制洗錢與打擊資恐辦法第6條 …強客戶審查程序：一、瞭解交易事項之目的及資金取得方式。二、於業務關係存續中持續注意有無依第十條規定應申報之情形。三、於業務關係存續中應至少每年檢視辨識客戶所取得之資訊是否足夠。前項執行加強客戶審查程序，應作成書面紀錄。