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第 2 / 2 頁- 行政期貨顧問事業管理規則 第11條 期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務前，應告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險。期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約，其主要內容應包括下列事項：一、契約當事人之名稱及地址。二、簽約後可要求解約之事由及期限…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第12條 期貨顧問事業提供第二條第一項第一款之顧問服務時，應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據。前項分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第13條 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作及傳播等相關事項，由同業公會訂定管理辦法，申報主管機關備查；其修正時亦同。前項宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年。主管機關得隨時抽查期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第14條 期貨顧問事業為招攬業務，以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告，不得有下列情形之一：一、為不實陳述、強行推銷或宣稱期貨交易適合所有人士。二、隱匿重要事實，有致人誤…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第15條 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、電話、電報、傳真、網際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介，從事第二條第一項第一款之顧問服務，除不得有第二十六條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第16條 期貨顧問事業應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件，隨時供主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件之保存年限，依商業會計法…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第17條 主管機關、期貨交易所或主管機關指定之機構得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核。期貨顧問事業對於前項之查核，應提出說明及提供相關文件。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第18條 期貨商管理規則第五條、第八條及第十三條之規定，於期貨顧問事業準用之。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第19條 有下列各款情事之一者，不得充任期貨顧問事業之負責人或業務員，其已充任者，當然解任：一、有公司法第三十條各款情事之一者。二、曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿三年或調協未履行者。三、…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第21條 …電子商務或數位經濟等專業領域之工作經驗四年以上，成績優良者。期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員，應具備前項第一款資格條件。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第23條 期貨顧問事業之內部稽核人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼辦。第四條第一款規定之業務，得由期貨經紀商登記辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員且符合第二十一條規定資格條件者兼任。第四條第二款規定之業務，得由期貨經…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第24條 證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理第四條第一款及第二款之業務。分支機構應指派專責之業務員辦理之。前項專責部門主管及業務員應分別符合第二十一條及第二十…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第25條 期貨顧問事業之負責人及業務員之登記、異動，應由所屬期貨顧問事業向同業公會辦理，非經登記不得執行職務。有下列情事之一者，不得為前項之登記；已登記者，應予撤銷：一、有第十九條規定之情事。二、不符合第二十條或第二十一條規定之資…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第26條 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則，忠實執行業務。前項事業及人員，除不得有本法第六十三條所禁止之行為外，並不得有下列行為：一、以詐欺、脅迫或其他不正當方式簽訂期貨顧問委任契約。二、為虛偽、隱匿、詐欺或其他顯有違…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第27條 …商負責人及業務員管理規則第十條至第十五條及第十八條之規定，於期貨顧問事業準用之。
- 行政期貨交易法 第82條 經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業，須經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨服務事業之分支機構，非經主管機關許可並發給許可證照，不得設立或營業。期貨服務事業之設置標準及管理規則，由主管…
- 行政期貨交易法 第112條 …桿交易商。五、未經許可，擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或其他期貨服務事業。六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金。
- 行政證券投資信託及顧問法 第66條 …事業經主管機關核准者，得兼營其他事業。證券商、期貨信託事業、期貨顧問事業、期貨經理事業或其他相關事業取得主管機關許可者，得兼營證券投資信託事業或證券投資顧問事業。證券投資信託事業募集或私募證券投資信託基金從事期貨交易占證…
- 行政期貨信託事業管理規則 第56條 …資於其他期貨信託事業，或擔任其他期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨商之董事、監察人或經理人。第一項持有已發行股份總數百分之五以上之股東，其股份之計算，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。
- 行政金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法 第2條 …理人公司、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、期貨經理事業、期貨顧問事業、期貨信託事業及槓桿交易商。
- 行政金融控股公司法 第36條 …期貨業，包括期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。金融控股公司投資第二項第一款至第九款之事業，或第十款及第十一款之事業時，主管機關自申請書件送達之次日起，分別於十五個營業日內或三十個營業日內，未表…