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第 1 / 2 頁- 行政金融監督管理委員會組織法 第2條 …三、期貨業：指期貨交易所、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨顧問事業與其他期貨服務業之業務及機構。四、保險業：指保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保險業務與其他保險服務業之業…
- 行政期貨信託事業設置標準 第5條 …解除職務處分，尚未逾五年。十四、曾擔任期貨商、期貨經理事業或期貨顧問事業之董事、監察人，而於任職期間，該事業受本法第一百條第一項第三款或第四款停業或撤銷營業許可處分，尚未逾一年。十五、經查明接受他人利用其名義充任期貨信託…
- 行政金融機構合併法 第4條 …券金融事業、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業及期貨顧問事業。（三）保險業：包括保險公司、保險合作社及其他經主管機關核定之機構。二、合併：指二家或二家以上之金融機構合為一家金融機構。三、消滅機構：指因合併而消…
- 行政銀行業保險業信託投資業證券業期貨業票券業及典當業經營非專屬本業收入範圍認定辦法 第3條 …產、不動產出租及買賣業務收入。（二）銷售出版品收入。但不包括期貨顧問事業銷售其接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議有關之出版品…
- 行政金融監督管理委員會證券期貨局處務規程 第10條 …二、期貨交易所、期貨結算機構、期貨業（含期貨商、槓桿交易商、期貨顧問事業、期貨經理事業、期貨信託事業及其他期貨服務事業）、期貨業商業同業公會設立、許可、監督、管理（含財務、業務及人員）與其相關規章之審議及核定。三、期貨業…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第24條 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，得委任期貨經紀商、期貨顧問事業、銀行、信託業、證券經紀商、證券投資顧問事業、人身保險業及其他經主管機關核定之機構，擔任期貨信託基金銷售機構。信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者…
- 行政期貨經理事業管理規則 第55條 …貨經理事業之負責人，不得擔任其他期貨經理事業、期貨信託事業、期貨顧問事業或期貨商之負責人。但下列情形，不在此限：一、期貨經理事業與該等期貨業同屬公司法第六章之一之控制公司所控制，且無董事長、經理人互相兼任情事，並經主管機…
- 行政金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法 第3條 …貨結算機構、期貨商、槓桿交易商、期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業及其他期貨服務事業。五、保險業：包括保險公司、保險合作社、保險代理人、保險經紀人、保險公證人、郵政機構之簡易人壽保險業務部門及其他保險服務事業。六、…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第2條 本標準所稱期貨顧問事業，指為獲取報酬，經營或提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資之研究分析意見或推介建議者。前項所稱報酬，包含直接或間接自委任人或第三人取得之任何利益。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第3條 …業、證券經紀商及證券投資顧問事業除由他業兼營者外，得申請兼營期貨顧問事業。前項所定事業兼營期貨顧問事業，應經主管機關之許可並發給許可證照，始得營業。期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第4條 期貨經紀商及期貨經理事業兼營期貨顧問事業者，應由專責部門辦理，並應指派專人負責管理。證券經紀商及證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業者，總公司應設獨立專責顧問部門，並指派專責部門主管及業務員辦理之。經核准辦理財富管理業務之證…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第5條 證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，應具備下列條件：一、設立滿二年。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額。三、最近三個月未曾受本法第一百條第一項第一款、證券交易法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第6條 期貨顧問事業應依主管機關所定證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第7條 期貨顧問事業之場地及設備，應符合同業公會訂定之場地及設備標準。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第8條 …貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應填具申請書，並檢具下列書件，向主管機關申請許可：一、營業計畫書：載明兼營期貨顧問事業之經營原則、未來二年內兼營期貨顧問事業之業務發展計畫、內部組…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第9條 …貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，應自主管機關許可之日起六個月內，依法變更公司章程及辦妥兼營期貨顧問事業之公司變更登記，並填具申請書及檢具下列書件，向主管機關申請核發許可證照：一、…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第10條 …者，該外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業。外國期貨經紀商申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營期貨顧問事業，應提出董事會決議錄簽證本及指定代理人辦理申請兼營所簽發之授權書。外國期貨經紀商申…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第11條 …貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業許可時，得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務。前項所定事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，以該事業已取得兼營期貨顧問事業之許可或許可證照為限，並應符…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第13條 …資格證明文件。二、分支機構擔任期貨顧問業務之經理人與業務員無期貨顧問事業管理規則第十九條規定情事之聲明書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時檢具之財務報告為同期者免附。四、符合第五條第一項第七款規定之證…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第15條 …貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業或申請其分支機構辦理期貨顧問業務，有下列情形之一者，主管機關得不予許可：一、申請書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事。二、營業計畫書或內部控制制度內…
- 行政期貨顧問事業設置標準 第16條 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於二年內改善。屆期未改善者，主管機關得廢止其兼營期貨顧問事業之許可。
- 行政期貨顧問事業設置標準 第17條 …請核發許可證照時，應依下列各款規定，繳納證照費：一、申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣五千元。二、申請其分支機構辦理期貨顧問業務者，每增一分支機構應繳納證照費新臺幣三千元。前項所定事業向主管機關申請換發許可證照時…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第2條 期貨顧問事業得經營下列業務：一、接受委任，對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、辦理前款有關之講習及出版品。三、其他經主管機關核准之…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第4條 本規則所稱業務員，指為期貨顧問事業從事下列業務之人員：一、對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議。二、與前款業務有關之推廣、招攬、講習或出…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第5條 期貨顧問事業應依主管機關所定之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）等期貨相關機構訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範之規定，訂定內部控制制度。期貨顧問事業業務…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第6條 期貨顧問事業有下列情事之一者，應送交同業公會轉送主管機關申報之：一、開業、停業、復業或終止營業。二、期貨顧問事業或其負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟、仲裁或為強制執行之債務人，或期貨顧問事業為破產人、有…
- 行政期貨顧問事業管理規則 第7條 期貨顧問事業應將許可證照，懸掛於營業處所之顯著位置。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第8條 期貨顧問事業應設置內部稽核，定期或不定期稽核公司之財務及業務，並作成稽核報告。前項之稽核報告，應包括公司之財務及業務是否符合有關法令及公司內部控制制度之規定。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第9條 期貨顧問事業經營業務，應由登記合格之業務員執行業務；登記合格之業務員執行業務，應佩帶工作證。
- 行政期貨顧問事業管理規則 第10條 …期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於辦理公司變更登記後，向符合第二項規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣一千萬元。前項之金融機構應為經主管機關核准經營保管業務，並符合主管機關所定條…