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第 2 / 23 頁- 行政大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法 第46條 …明細、累計結匯金額，向外匯業務主管機關申報，同時將資料提供予期貨交易所登錄。
- 行政公開收購不動產投資信託受益證券管理辦法 第5條 …機構如下：一、證券交易所或證券櫃檯買賣中心。二、證券投資人及期貨交易人保護中心。三、其他經金融監督管理委員會（以下簡稱本會）指定之機構。
- 行政信用評等事業管理規則 第6條 …零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分，尚未逾三年。五、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。六、違反本法、銀行法、金融控股公司法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券…
- 行政期貨信託事業設置標準 第1條 本標準依期貨交易法（以下簡稱本法）第八十二條第三項規定訂定之。
- 行政期貨信託事業設置標準 第2條 …指以經營募集期貨信託基金發行受益憑證，並運用期貨信託基金從事期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為業者。
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第12條 …法第六十六條第一款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。二、最近半年未曾受本法第六十六條第二款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第三款、或期貨交易法第一百條第一項第二款之…
- 行政期貨商經營證券交易輔助業務管理規則 第30條 具有期貨及證券業務員資格之業務人員，得同時辦理期貨交易之受託買賣及第三條所定業務。
- 行政發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法 第4條 …券金融管理法、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法、會計師法、商業會計法或其他金融管理相關法律，受一年有期徒刑…
- 行政境外資金匯回金融投資管理運用辦法 第3條 …從事金融投資之範圍，以下列為限：一、國內有價證券。二、在我國期貨交易所進行之證券相關期貨、選擇權交易。三、國內保險商品。個人透過前項專戶從事金融投資之範圍，以前項第一款至第三款為限；營利事業透過前項專戶從事金融投資之範圍…
- 行政證券交易所非股東董事監察人及非會員董事監事選任標準及辦法 第4條 …法第五十三條、第一百十五條、第一百三十七條準用第一百十五條或期貨交易法第二十八條第一項所定情事之一者。二、年滿六十五歲者。但任期中年滿六十五歲者，得繼續擔任至任期屆滿。三、其他事實足認有不適任之情事者。證券交易所非股東、…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第3條 …第四款或第五款停業或廢止營業許可之處分，尚未逾一年。十二、受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務之處分，尚未逾五年。十三、經查明接受他人利用其名義充任證券投資信託事業及證券投資顧問事業發起人、…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第16條 …年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款之處分或信託業法第四十四條糾正並限期改善三次以上之處分。三、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第23條 …年未曾受本法第一百零三條第一款、證券交易法第六十六條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。七、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款、證券交易法第六十六條第二款至第四款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第30條 …股淨值不低於面額。三、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。四、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分。期貨信託事業曾受前項第三款…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第38條 …股淨值不低於面額。五、最近半年未曾受本法第一百零三條第一款或期貨交易法第一百條第一項第一款之處分。六、最近二年未曾受本法第一百零三條第二款至第五款或期貨交易法第一百條第一項第二款至第四款之處分。期貨經理事業曾受前項第五款…
- 行政證券投資信託事業設置標準 第41條 …募集證券投資信託基金之投資或交易決策業務人員，不得與全權委託期貨交易業務之交易決定人員相互兼任。
- 行政證券商發行指數投資證券處理準則 第4條 …團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯買賣中心）、臺灣期貨交易所股份有限公司依其章則處以停止或限制買賣處置。證券商不符前項第四款至第八款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可，得不受其限制。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第3條 …許可之處分。七、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以停止或限制買賣之處置。八、其他經主管機關規定應具備之條件。證券商不符前項第三款至第七款之條件，但其情事已具體改善，並經主管機關認可者，得…
- 行政證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法 第3條 …許可之處分。八、最近一年未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心或期貨交易所依其章則為處以違約金或停止或限制買賣之處分。九、申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者。十、其他經主管機關規定應具備之條件。前項第一款條件…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第1條 …際競爭力，成立證券期貨控股事業，依證券交易法第十八條第二項及期貨交易法第八十二條第三項規定訂定本規則。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第2條 本規則所稱證券期貨控股事業，係指持有證券交易所、期貨交易所、集中保管事業、櫃檯買賣事業及其他經主管機關核准之事業等百分之百股份之控股事業。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第4條 …一、證券期貨控股事業得投資下列事業：（一）證券交易所。（二）期貨交易所。（三）櫃檯買賣事業。（四）集中保管事業。（五）結算事業。（六）其他經主管機關核准之事業。二、對前款被投資事業之管理。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第8條 …事錄。四、董事、監察人、經理人名冊及無證券交易法第五十三條、期貨交易法第二十八條規定情事之書面聲明。五、董事會議事錄。六、受僱人名冊及資格證明。七、其他經主管機關規定之書件。證券期貨控股事業辦理公司登記後，未於六個月內申…
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第19條 …貨控股事業之董事、監察人、經理人不得有證券交易法第五十三條及期貨交易法第二十八條第一項所定各款之情事；受僱人不得有證券交易法第五十四條第一項及期貨交易法第二十八條第一項所定各款之情事。
- 行政證券期貨控股事業管理規則 第22條 …行為：一、以職務上所知悉之消息，直接或間接從事有價證券買賣、期貨交易活動及金融商品交易。二、非應依法令所為之查詢，洩漏職務上所獲悉之秘密。三、與業務相關人員有款項、有價證券之借貸情事。四、對於職務上或違背職務之行為，要求…
- 行政金融機構合併法 第8條 …或新設機構對債權人、基金受益人、保險契約權利人、證券投資人或期貨交易人之保障方式。四、存續機構之章程變更事項或新設機構之章程。
- 行政金融機構合併法 第9條 …定期間，聲明債權人、基金受益人、保險契約權利人、證券投資人或期貨交易人，得於期限內以書面提出合併將損害其權益之異議。前項公告，應於全部營業處所連續公告至少七日，並於新聞紙、網際網路或以主管機關指定之方式連續公告至少五日。…
- 行政金融機構間資金移轉帳務清算之金融資訊服務事業許可及管理辦法 第5條 …不動產證券化條例、電子票證發行管理條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農業金融法、農會法、漁會法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、…
- 行政電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則 第4條 …、金融資產證券化條例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投資信託及顧問法、管理外匯條例、信用合作社法、農會法、漁會法、農業金融法、洗錢防制法或其他金融管理法，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、…
- 行政臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法 第74條 …。前項所稱大陸地區投資人，以大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法規定者為限。