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第 2 / 7 頁- 行政證券金融事業管理規則 第7條 …之：一、依第十一條規定之比率及補繳期限。二、依第十三條規定之擔保品處分。三、依第十五條規定之證券及款項之運用、運用時應負責以同種類證券交付及其融券賣出價款及融券保證金應支付利息之利率。四、依第十六條規定之融資利率與融券手…
- 行政證券金融事業管理規則 第10條 …管機關規定之比率收取融資自備價款，並以融資買進之全部證券作為擔保品；對委託人融券，應依主管機關規定之成數收取融券保證金，並以融券賣出之價款作為擔保品。
- 行政證券金融事業管理規則 第11條 …金融事業辦理有價證券買賣融資融券，應逐日計算每一信用帳戶內之擔保品價值與委託人債務之比率，其低於規定之比率時，應即通知委託人於限期內補繳差額。前項比率及補繳期限，由證券金融事業擬訂，報請主管機關核定。
- 行政證券金融事業管理規則 第13條 …規定補繳差額，或逾約定日期未能清結時，證券金融事業應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券金融事業管理規則 第14條 …事業辦理有價證券買賣融資融券，因價格變動，而使委託人信用帳戶擔保品價值扣除其債務後之淨值增加時，不得對該委託人交付相當於該增加金額之價款或有價證券或商品，或抵充融資自備款、融券保證金。
- 行政證券金融事業管理規則 第15條 證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券，對所取得之證券擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為辦理融券或轉融通之券源。二、作為向其他證券金融事業轉融通之擔保。三、作為辦理有價證券借貸之出借券源。四、作為向證券交易所…
- 行政證券金融事業管理規則 第17條 …下列事項：一、信用帳戶之開立。二、融資融券之申請及償還。三、擔保品之計算、補繳及處分。四、有價證券或商品之抵繳。五、融券短差證券之取得。六、融資擔保證券及抵繳證券或商品之過戶。七、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融…
- 行政證券金融事業管理規則 第23條 …得超過證券商對客戶之融資比率，並收取該融資買進之全部證券作為擔保品。證券金融事業辦理對證券商之轉融通，對證券商融券，應收取融券保證金，其成數不得低於證券商對客戶之融券保證金成數，並以融券賣出之價款作為擔保品。證券金融事業…
- 行政證券金融事業管理規則 第25條 證券金融事業辦理對證券商之轉融通，因融資擔保品價格下跌，致融資金額佔擔保品市值之比率超過原貸放之比率；或因融券貸放證券價格上漲，致融券保證金成數未達原收取之成數；或因出借證券價格上漲或其擔保品價格下跌，致擔保品市值佔出借…
- 行政證券金融事業管理規則 第28條 …、轉融通申請與償還手續及償還方式。三、轉融通之金額、保證金及擔保品之計算與補繳。四、轉融通擔保品之徵收、補繳與處分。五、轉融通取得證券之運用與保管方式。六、轉融通股權之行使、股利所得稅之扣繳。七、轉融通帳簿記載事項。八、…
- 行政證券金融事業管理規則 第30條 …取得之全部有價證券、股款繳納憑證或其他上市及上櫃有價證券作為擔保品。
- 行政證券金融事業管理規則 第32條 …一、融資帳戶之開立。二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、以其他上市及上櫃有價證券作為擔保品者，其擔保有價證券之種類及其抵算標準。六、有價證券之抵繳。七、融資擔保證券及抵繳證券之過戶。八、…
- 行政證券金融事業管理規則 第34條 有價證券交割款項融資，指證券金融事業於取得客戶提供之擔保品後，就客戶購買有價證券交割之需，所從事之資金融通業務。證券金融事業辦理有價證券交割款項融資，其融資用途、融資擔保品範圍、融資額度、融資擔保品限額、融資比率及融資期…
- 行政證券金融事業管理規則 第35條 證券金融事業辦理有價證券交割款項融資所取得之證券擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向其他證券金融事業轉融通之擔保。證券金融事業依前項規定運用證券擔保…
- 行政證券金融事業管理規則 第36條 …一、融資帳戶之開立。二、開戶條件。三、融資之申請及償還。四、擔保品融資比率之計算。五、擔保維持率之計算。六、擔保品補繳之種類、比率及期限。七、擔保品處分。八、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業辦理有價證券交割款…
- 行政證券金融事業管理規則 第41條 …。三、借券用途。四、證券之保管、返還方式及提前返還條件。五、擔保品之種類、更換、比率及維持率計算。六、擔保品溢價之退還與抵充。七、現金擔保品利息之計算與給付。八、權益補償。九、違約之處理。十、客戶資料之處理。十一、終止之…
- 行政證券金融事業管理規則 第43條 …融事業辦理有價證券借貸，應依主管機關規定之擔保比率向客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券金融事業辦理有價證券借貸，應逐日計算每一客…
- 行政證券金融事業管理規則 第44條 證券金融事業辦理有價證券借貸，於客戶逾期未補繳擔保品差額，或逾約定日期未返還有價證券時，證券金融事業應即處分其擔保品。但雙方另有約定者，不在此限。
- 行政證券金融事業管理規則 第45條 …事業辦理有價證券借貸，有下列情形者，不得為借貸之標的或收受之擔保品：一、設質之有價證券。二、公司因買回、受贈、合併、營業受讓或其他原因取得之本公司股份或其他具有股權性質之有價證券。
- 行政證券金融事業管理規則 第46條 …七、供證券金融事業因應有價證券買賣融資融券業務，作為返還客戶擔保品之券源。八、供證券金融事業彌補融券短差之有價證券。九、出借予證券商或其他證券金融事業，作為辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之券源。十、於證券交易…
- 行政證券金融事業管理規則 第47條 證券金融事業出借有價證券所取得之證券擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向其他證券金融事業轉融通之擔保。證券金融事業依前項規定運用證券擔保品，應取得客…
- 行政證券金融事業管理規則 第51條 …價證券借貸交易帳戶之開立。二、有價證券借貸之申請及償還。三、擔保品之種類及更換。四、擔保品之計算、補繳及處分。五、出借證券差額之取得。六、擔保品之過戶。七、履約保證金提存。八、其他經主管機關規定應記載之事項。證券金融事業…
- 行政證券金融事業管理規則 第52條 有價證券借貸標的證券及擔保品證券之交付及返還，應採帳簿劃撥或轉讓登記方式辦理。證券金融事業應將標的證券及擔保品證券之交付及返還等資料傳送證券交易所及證券櫃檯買賣中心，轉知證券集中保管事業辦理有價證券撥付作業，或通知清算銀…
- 行政證券金融事業管理規則 第60條 …大影響之事項。證券金融事業應每日將各項業務之交易明細、餘額、擔保品明細與客戶額度等資料，列表送證券交易所及證券櫃檯買賣中心。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第10條 …業務之券源。（三）因應有價證券買賣融資融券業務，作為返還客戶擔保品之券源。（四）彌補融券、當日沖銷交易短差之有價證券。（五）為履行證券交易市場之交割義務。（六）出借予其他辦理有價證券借貸業務或有價證券融資融券業務之證券商…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第11條 …理有價證券借貸業務，應依主管機關規定之擔保比率向借券客戶收取擔保品或由客戶提供銀行保證。前項擔保品種類以下列為限：一、現金。二、中央登錄公債。三、得為融資融券交易之有價證券。證券商應逐日計算每一客戶所繳擔保品價值與證券商…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第12條 …辦理有價證券借貸業務，有下列情形者，不得為借貸之標的或收受之擔保品：一、設質之有價證券。二、公司因買回、受贈、合併、營業受讓或其他原因取得之本公司股份或其他具有股權性質之有價證券。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第13條 證券商出借有價證券所取得之證券擔保品，經借券客戶出具轉擔保同意書者，除作下列之運用外，不得移作他用，且應送存集中保管：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第14條 證券商出借有價證券所取得之現金擔保品，除作下列之運用外，不得移作他用：一、作為向證券交易所借券系統借券之擔保。二、作為向證券金融事業轉融通證券之擔保。三、作為辦理有價證券買賣融資融券業務之資金來源。四、作為辦理證券業務借…
- 行政證券商辦理有價證券借貸管理辦法 第15條 …分別設帳，每日逐筆登載下列事項：一、借貸交易事項及餘額。二、擔保品明細及其價值。三、擔保品之追繳與處分。