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第 2 / 10 頁- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第7條 …告之允當表達者。四、外國發行人填報、簽證會計師複核或主辦證券承銷商出具之案件檢查表，顯示有違反法令或公司章程，致影響有價證券之募集與發行者。五、律師出具之法律意見書，表示有違反法令，致影響有價證券之募集與發行者。六、證券…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第8條 …稱關係人，依證券發行人財務報告編製準則規定認定之。十四、證券承銷商於外國發行人申報時最近一年內經本會、證券交易所、證券櫃檯買賣中心及中華民國證券商業同業公會處記缺點累計達十點以上，且自被處記缺點累計達十點之日起未逾三個月…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第10條 …）公司辦理現金增資或參與發行臺灣存託憑證者，應按季洽請原主辦承銷商或簽證會計師對資金執行進度、未支用資金處理狀況之合理性及是否涉及計畫變更出具評估意見，併同前款資訊輸入本會指定之資訊申報網站。四、資金運用計畫項目變更或個…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第15條 …目的。二、發行股數、每股發行價格之決定方式及發行總金額。三、承銷方式及擬掛牌處所。四、以現金增資發行新股者，其募集資金運用計畫及預計可能產生效益。五、發行目的如為合併、受讓他公司股份、收購或分割而發行新股者：（一）受讓之…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第18條 …行股票及興櫃公司募集與發行股票未對外公開發行者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第25條 …事項）。五、公司治理運作情形及其他必要補充說明事項。六、證券承銷商之評估總結意見。七、律師出具之法律意見書。八、代辦股務機構。九、保管契約之主要內容。十、外國發行人註冊地國及上市地國有關外國人證券交易之限制、租稅負擔及繳…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第28條 …及本會指定之機構受理即日起屆滿七個營業日生效，並得免辦理公開承銷。第五條第二項至第六項、第七條及第八條規定，於第三項申報案件準用之。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第30條 …有人之權利義務。四、臺灣存託憑證所表彰之有價證券之來源。五、承銷方式及擬掛牌處所。六、募集資金之用途。第二上市（櫃）公司募集資金者，並應揭露預計可能產生效益。七、發行目的如為合併本國公司、受讓本國公司股份、收購或分割本國…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第33條 存託機構不得兼辦同一次臺灣存託憑證發行之承銷業務。存託機構應製作並保管臺灣存託憑證持有人名簿。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第34條 …訂定方式、發行價格相較原股價格之溢折價比率、發行總金額、公開承銷比例、承銷及配售方式。其發行計畫得註明參閱本文之頁次。（三）本次資金運用計畫之用途及預計可能產生效益之概要，並註明參閱本文之頁次。（四）以顯著方式刊印下列內…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第35條 …份、合併或收購本國公司而參與發行臺灣存託憑證者外，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第36條 …之已發行股份委託存託機構於國內發行臺灣存託憑證者，應委託證券承銷商評估並出具評估報告及辦理包銷，並由證券承銷商代理交付公開說明書。委託之存託機構及保管機構應與第二上市（櫃）公司參與發行臺灣存託憑證委託之存託機構與保管機構…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第39條 …與發行有關業務，經依法處以警告以上之處分者。七、所委任之主辦承銷商，最近三年內未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依法令規定命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。前項預定發行期間，自申報生效日起不…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第40條 …項。（五）財務報表（但不包括財務報表附註及附表）。（六）證券承銷商之評估第二上市（櫃）公司有無符合第四項、第五項及第三十九條規定之意見及其評估總結意見。（七）律師出具之法律意見書。（八）臺灣存託憑證所表彰有價證券在所上市…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第45條 …與發行有關業務，經依法處以警告以上之處分者。七、所委任之主辦承銷商，最近三年內未有因辦理有價證券之募集與發行有關業務，經依法令規定命令該公司解除其董事、監察人或經理人之職務以上之處分者。外國發行人依前項規定提出申報，準用…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第49條 …前還本、收回或贖回條款之約定等）及期限。九、付款代理人。十、承銷方式及擬掛牌處所。十一、募集資金之用途及預計可能產生效益，但募集與發行普通公司債，得免載明募集資金之預計可能產生效益。十二、募集期間及逾期未募足之處理方式。…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第50條 …明書並應記載下列事項：一、債券發行計畫及其約定事項。二、證券承銷商評估總結意見及律師法律意見書。三、債信評等機構評定等級之證明文件。（無則免附）四、已發行未償還債券之發行情形。五、受託契約書。六、付款代理契約、轉換代理契…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第51條 …交付公開說明書；發行轉換公司債或附認股權公司債者，應委託證券承銷商辦理公開承銷。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。九、證券承銷商名稱、地址、電話及網址。十、受託機構或特殊目的公司之發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 …託機構或特殊目的公司過半數之董事及總經理簽名或蓋章。二、證券承銷商及其負責人之簽名或蓋章。
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第14條 特別記載事項應列明申報或申請書件之重要內容，包括：一、證券承銷商評估總結意見。二、律師法律意見書。三、受託機構或特殊目的公司視信託或受讓財產性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，就本次公開招募…
- 行政受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則 第17條 …、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第4條 …、網址及電話。九、簽證機構之名稱、地址、網址及電話。十、證券承銷商名稱、地址、網址及電話。十一、公開說明書之分送計畫：說明公開說明書之陳列處所、分送方式及索取公開說明書之方法。十二、受託機構之發言人、代理發言人姓名、職稱…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第5條 …，應由受託機構過半數之董事及總經理簽名或蓋章。依規定辦理證券承銷時，證券承銷商及其負責人應於公開說明書所負責之部分簽名或蓋章。
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第25條 特別記載事項應記載下列事項：一、證券承銷商評估總結意見。二、律師法律意見書。三、受託機構填報及會計師或律師複核之案件檢查表彙總意見。四、受託機構視信託財產性質，委請在技術、業務、財務等各方面具備專業知識及豐富經驗之專家，…
- 行政受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則 第27條 …、中華民國證券商業同業公會。五、本次募集發行案件主、協辦證券承銷商之總公司。
- 行政信用評等事業管理規則 第15條 …為受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商提供相關服務。（三）於受委任進行評等前，提供評等等級之初步評估。（四）其他可能影響評等之利益衝突情形。五、各種類信用評等等級之定義。六、人員行為準則。信用…
- 行政信用評等事業管理規則 第18條 …式在受評等機構或受評等標的發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商兼職或擔任名譽職位。但該等機構因投資關係，報經本會核准者，其董事、監察人或經理人得兼為信用評等事業之董事、監察人。
- 行政信用評等事業管理規則 第20條 …之受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商者，信用評等事業應即時檢視其過去曾參與評等案件之評等結果適當性，若有影響應即時公告利益衝突情形及對於其信用評等等級之影響。
- 行政信用評等事業管理規則 第21條 …構之關係企業、受評等標的之發行機構、創始機構、安排機構或證券承銷商發行之有價證券或其他金融商品。但未對評等過程或結果產生利益衝突者，不在此限。六、對信用評等結果進行保證或承諾。七、以本會之營業許可，作為其營業能力及所發布…