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第 2 / 2 頁- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第4條 …用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業投資人應符合之資格條件。三、設置之集合管理運用帳戶應經同業公會或主管機關審查、核准或備查。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第5條 信託業設置之集合管理運用帳戶得受理非專業投資人委託投資者，第三條第二項第一款至第三款事項有變更時，應函送同業公會審查後，由同業公會併審查意見轉報主管機關核准；第五款信託監察人有變更時，應報請主管機關備查。前項之情形經主管…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第6條 …約定條款之約定，經受益人會議決議通過，並依該帳戶委託人得為非專業投資人或限為專業投資人，分別向主管機關申請核准及申報備查，其中申報備查期限為終止日後二個營業日。前項因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿日後二個營業日內申報主管…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第7條 信託業辦理非專業投資人得委託投資之集合管理運用帳戶，其信託財產之運用，應遵守下列規定：一、銀行存款。該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以上；如存放於境外銀行者，其資本或資產之排名應居全世界銀行前五…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第8條 信託業辦理限專業投資人委託投資之集合管理運用帳戶，其信託財產之運用，應遵守下列規定：一、銀行存款。該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構評定達一定等級以上。二、投資於境外短期票券，其債務人（發行人、保證人或承兌人）…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第9條 信託業辦理非專業投資人得委託投資之信託資金集合管理運用，以具有次級交易市場之投資標的為原則，並應遵守下列規定：一、除已獲准上市、上櫃而正辦理承銷中之股票外，不得投資未上市、未上櫃公司股票。二、不得辦理放款或提供擔保。三、…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第11條 …、其他經主管機關規定應記載事項。前項約定條款應由同業公會就非專業投資人得委託投資者，擬訂約定條款契約範本，報請主管機關核定。限由專業投資人委託投資之集合管理運用帳戶，不適用第一項第十款之規定。
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第16條 …理運用帳戶之管理運用不符經濟規模時，得依約定條款之約定，屬非專業投資人得委託投資者，應先經同業公會審查後，檢送審查意見轉報主管機關核准後，就集合管理運用帳戶合併管理運用。前項情形，信託業應依本法第三十九條所定公告方式，公…
- 行政信託資金集合管理運用管理辦法 第26條 …終結後二個月內，將處理結果函報主管機關備查並通知受益人。但限專業投資人委託投資之集合管理運用帳戶免辦理公告。前項情形，約定條款定有信託監察人者，並應先經其承認後，再向主管機關申報或函報主管機關備查。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第2條 …券之規定，於以債券方式發行之境外結構型商品準用之。本辦法所稱專業投資人、專業機構投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條第三項及第四項規定。除專業機構投資人外，專業投資人得以書面向信託業申請變更為非專業投資…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第7-1條 …用本辦法規定：一、管理、運用與處分信託財產之種類及範圍。二、專業投資人應符合之資格條件。三、商品應經同業公會或主管機關審查、核准、備查或申報生效。四、從事推介、廣告、業務招攬及營業促銷活動。
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第10條 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，委託人如屬專業投資人者，以下列範圍為限：一、存放於本國銀行或全世界銀行資本或資產排名居前一千名以內之外國銀行及其於國內分行之外幣存款；該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機構…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第11條 信託業運用信託財產於國外或涉及外匯之投資，委託人如屬非專業投資人者，以下列範圍為限：一、存放於本國銀行或全世界銀行資本或資產排名居前五百名以內之外國銀行及其於國內分行之外幣存款；該銀行之信用評等應符合附表一所列信用評等機…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第15條 信託業得依信託契約之約定，將屬專業投資人委託信託財產中之之外國有價證券，委任國外專業保管銀行予以出借，惟應依下列事項辦理：一、信託業應充分知悉並評估委託人出借有價證券之知識與經驗。二、信託契約應約定「委託人同意受託人得將…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第19條 …化條例或其他法令另有規定者，不在此限：一、受益權之受讓人需為專業投資人。二、受益人分割讓與後之每一受益人所持有之受益權，其表彰之單位金額不得低於新臺幣一千萬元，且受益人總數合計不得逾三十五人。三、受益人應於轉讓其受益權前…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第21條 …不包含教育程度為國中畢業以下或有全民健康保險重大傷病證明之非專業投資人。四、如特定投資標的之發行機構登記或註冊之所在地、發行之商品掛牌或上市地，有限制僅專業投資人得投資或屬私募商品者，信託業僅得受理專業投資人委託投資。但…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22條 …（二）客戶之投資屬性、對風險之瞭解及風險承受度。前項客戶為非專業投資人時，應遵守下列事項：一、依第五項同業公會所定之自律規範建立商品適合度規章，以確認委託人足以承擔所投資標的之風險。二、以淺顯文字明確告知委託人，該投資標…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第22-1條 信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受理非專業投資人之委託投資境內結構型商品時，應遵守下列事項：一、以宣讀或電子設備說明方式，向非專業投資人告知境內結構型商品之客戶須知所載重要內容，並以錄音方式保留紀錄或以…
- 行政信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法 第24條 …信託業應將前項利益實際收取之費率及年化費率，告知委託人；以非專業投資人為受託投資對象之商品，前項利益之年化費率不得超過該商品受託投資總金額之百分之零點五，未滿一年者，依實際投資期間按比例計算。但證券投資信託基金管理辦法、…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第1條 …商品或服務，依本辦法之規定。本辦法未規定者，適用其他法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人之規定。
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第3條 …充分了解銀行提供金融商品或服務予高資產客戶與其他相關法令有關專業投資人之自然人或法人或專業客戶之自然人或法人得免除之責任後，同意簽署為高資產客戶。前項所稱可投資資產，係指存款、國內外有價證券或短期票券（包含以附條件交易方…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第4條 …分瞭解金融商品或服務之可能風險及最大可能損失。高資產客戶係以專業投資人或專業客戶身分接受銀行提供金融商品或服務，不適用金融消費者保護法之規範。三、說明銀行為客戶辦理之瞭解客戶程序所得資訊概要。四、說明銀行規劃為客戶提供個…
- 行政銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法 第5條 …象以本辦法所稱之專業機構投資人、高淨值投資法人、高資產客戶、專業投資人之法人或基金及專業投資人之自然人為限。（二）連結之衍生性金融商品類型及連結標的，以獲本會或中央銀行核准、備查或依銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第2條 …債券、交換金融債券及其他經主管機關核准之金融債券。本辦法所稱專業投資人及非專業投資人，適用境外結構型商品管理規則第三條規定。本辦法所稱高資產客戶，適用銀行辦理高資產客戶適用之金融商品及服務管理辦法第三條規定。
- 行政銀行發行金融債券辦法 第6條 …之餘額，應併入前項計算。銀行發行次順位金融債券，銷售對象為非專業投資人之自然人時，其債券應取得主管機關認可之信用評等機構評等。其餘情形，發行銀行或該金融債券，應取得主管機關認可之信用評等機構評等。但有正當理由，經主管機關…
- 行政銀行發行金融債券辦法 第10條 …債券。二、經主管機關核准得於一定期間內循環發行，且銷售對象以專業投資人及本辦法所稱之高資產客戶為限之金融債券。
- 行政銀行業辦理外匯業務管理辦法 第17條 …計價信託資金集合管理運用帳戶且限境外結構型商品管理規則所稱之專業投資人委託投資（應於申請函文敘明）或募集發行外幣計價共同信託基金者免附。二、首次設置外幣計價集合管理運用帳戶之管理及運用計畫或首檔共同信託基金募集發行計畫書…