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第 2 / 3 頁- 行政境外基金管理辦法 第8條 …券經紀商依本辦法擔任境外基金總代理人，得與投資人簽訂受託買賣外國有價證券契約為之。第一項擔任總代理人之證券經紀商，應加入同業公會。
- 行政境外基金管理辦法 第18條 …境外基金銷售機構者，得與投資人簽訂特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約為之。
- 行政境外基金管理辦法 第19條 …信託業及證券經紀商於本辦法發布前依特定金錢信託契約或受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資境外基金業務者，不適用前項第一款之規定。本辦法發布前，已於信託業依特定金錢信託契約或證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約辦理受託投資…
- 行政境外基金管理辦法 第33條 …專戶之指示。總代理人或銷售機構依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，得免依第一項規定辦理。境外指數股票型基金申購及買回款項之收付，應依境外基金機構、公開說明書及中央銀行之規定辦理。有關專戶之設…
- 行政境外基金管理辦法 第34條 …人向總代理人申購境外基金時，除依特定金錢信託契約或依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者外，其款項收付應依前條第一項第三款及前條第二項規定之方式為之。
- 行政證券投資信託及顧問法 第56條 …機關定之。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資外國有價證券業務，涉及資金之匯出、匯入者，應經中央銀行同意。證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務而為有價證券之投資者，除法令另有規定外，應委託…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第8條 …其他經本會核准得投資項目。證券投資信託事業於國內募集基金投資外國有價證券，其種類及範圍由本會定之。
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第14-1條 …證券投資信託事業經理基金，得自行或委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，並應符合下列條件及應遵守當地國（地區）主管機關相關規定：一、每一基金出借所持有任一外國有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額或總金額之百…
- 行政證券投資信託基金管理辦法（93.10.30 訂定） 第20條 …，經向本會申請核准，得於證券投資信託契約中明定有關投資國內、外國有價證券之種類、範圍及比率限制，不受第八條、第十條第一項、第十五條至第十七條、第二十七條及第三十條第一項規定之限制。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第6條 …益證券已發行總額百分之十。三、以結構型債券或分割本金債券搭配外國有價證券為資產池所發行之受益證券或資產基礎證券，其外國有價證券之種類及債券信用評等等級，應符合「保險業辦理國外投資管理辦法」規定，且資產池內之國內有價證券全…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …，並敘明得投資數量者，不得投資本事業承銷之有價證券。八、投資外國有價證券，不得違反本會規定之種類及範圍。九、不得為其他法令或本會規定之禁止事項。前項第四款所稱各基金，包含募集或私募之證券投資信託基金及期貨信託基金。第一項…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第18條 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資外國有價證券業務，應經中央銀行同意，其資金之匯出、匯入，依中央銀行所定外匯收支或交易申報辦法及相關規定辦理。
- 行政共同信託基金管理辦法 第29條 …託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法第十五條外國有價證券之出借規定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 證券商受託買賣外國有價證券及其對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依本規則、各交易巿場當地之法規、交易所及自律機構之規章及與委託人之約定為之。證券商受託買賣境外基金，應依證券投資信託及顧問法第十六條第三項授權訂定之境外…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第4條 證券商經營受託買賣外國有價證券業務，應依證券商設置標準第四十一條之一規定辦理，並檢具書件送由證券商同業公會審查後轉送本會核准，並經中央銀行之許可。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 證券商受託買賣外國有價證券，除本會另有規定外，應於本會指定之外國證券交易所或外國店頭市場為之。前項所稱外國證券交易所，係指任何有組織且受該國證券主管機關管理之證券交易市場；所稱外國店頭市場，係指受該國證券主管機關管理且得…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 證券商受託買賣之外國有價證券，其範圍以下列各款為限，並應符合本會所定條件：一、本會指定外國證券交易所交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券。二、經本會認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。但受託賣出…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 證券商提供高資產客戶受託買賣外國有價證券服務，應符合下列條件，送證券商同業公會審查並轉送本會核准後，始得辦理：一、自有資本適足率：申請前半年申報之自有資本適足率逾百分之二百。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第7條 證券商除法令另有規定者外，得接受委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶：一、未成年人未經法定代理人代理。二、受破產之宣告未經復權。三、受監護宣告未經撤銷。四、受…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 證券商受託買賣外國有價證券，應與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，始得接受委託辦理買賣有價證券。前項契約應行記載事項如下：一、簽訂受託契約之手續及契約有效期間事項。二、受託買賣雙方應行遵守事項。三、買進外國有價證券寄存…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 證券商與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證、外僑居留證、永久居留證或護照正本及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、委託人為未成年者，…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 證券商受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 證券商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 證券商受託買賣外國有價證券，應由委託人或其代表人、代理人當面填具委託書，或業務人員依據委託人或其代表人、代理人書信、電報、傳真、電話、其他電傳視訊之委託，以書面或電子方式填具委託書並依規定保存客戶委託紀錄。前項委託書應載…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 證券商受託買賣之外國有價證券，經其推介者，準用證券商管理規則第三十六條第一項規定。證券商推介外國有價證券，除投資標的為境外基金或境外結構型商品另依相關規定辦理外，應遵守下列事項：一、所提供之說明書等資料，僅得於特定營業櫃…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第15條 證券商受託買賣外國有價證券，不得接受代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 證券商受託買賣外國有價證券，應遵守下列規定：一、不得以自有資金先行買入該有價證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第17條 證券商受託買賣外國有價證券，不得為有價證券買賣之融資融券。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第18條 證券商受託買賣外國有價證券，經向外國證券市場申報成交者，以成交日後第一個營業日為確認成交日。