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第 1 / 3 頁- 行政實際管理處所適用辦法 第3條 …或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心，依有價證券上市審查準則、外國有價證券櫃檯買賣審查準則、證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則及外國發行人註冊地國股東權益保護事項檢查表規範應遵循之事項者，該事項得不納入判斷構成要件。第一項…
- 行政郵政儲金投資受益憑證及上市（櫃）股票管理辦法 第2條 …股票）及新股權利證書。投資前項之受益憑證及上市（櫃）股票如為外國有價證券，應依行政院金融監督管理委員會及中央銀行有關規定辦理。
- 行政郵政儲金投資債券票券管理辦法 第2條 …財務承諾能力或相當等級以上之公司所發行。投資第一項之債券如為外國有價證券，應依金融監督管理委員會及中央銀行有關規定辦理。
- 行政郵政儲金投資債券票券管理辦法 第3條 …。但本辦法施行前經行政院核准者不在此限。投資第一項之票券如為外國有價證券，應依金融監督管理委員會及中央銀行有關規定辦理。
- 行政票券金融公司辦理外幣債券經紀自營及投資管理辦法 第3條 …債券，其具備條件及範圍應適用主管機關所訂證券商經紀、自行買賣外國有價證券相關規範。
- 行政管理外匯條例 第2條 本條例所稱外匯，指外國貨幣、票據及有價證券。前項外國有價證券之種類，由掌理外匯業務機關核定之。
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第4條 …匯之證券相關業務：（一）外幣計價國際債券業務。（二）自行買賣外國有價證券業務。（三）涉及外匯之發行認購（售）權證業務。（四）受託買賣外國有價證券業務。（五）代理買賣外國債券業務。（六）擔任境外指數股票型基金之參與證券商業…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第17條 …辦理結匯，亦得自其本人外匯存款帳戶轉帳支付。二、辦理受託買賣外國有價證券業務、以信託方式辦理涉及外匯之財富管理業務、或擔任境外基金機構總代理人或其委任銷售機構辦理境外基金款項收付，以新臺幣申購、買回者，應由業者依申報辦法…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第21條 …或同等級）以上。（二）外國證券商在臺分支機構其總公司具有承銷外國有價證券之實際經驗。三、自有資本適足比率，應符合下列規定之一：（一）本國證券商申請日前半年自有資本適足比率應達百分之二百以上，銀行及票券等兼營證券商應達法定…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第23條 …已取得國內債券自行買賣業務資格者，得不經申請逕行從事自行買賣外國有價證券業務。但該業務若非屬自有資金之投資或避險需求者，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附經會計師查核簽證或核閱最近期財務報表影本、款項收付、流程說明及其他…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第27條 證券業首次辦理受託買賣外國有價證券業務，除備文檢附第七條之書件外，並應檢附營業計畫書（包括經營原則及方式、款項收付及作業程序），向本行申請許可。證券業經本行許可辦理以外幣收付交割款項及費用之受託買賣外國有價證券業務者，增…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第28條 證券業受託買賣外國有價證券，與委託人交割款項及費用之收付，應依下列規定辦理：一、委託人指定以外幣交割者：相關款項之收付，應以外幣為之。二、委託人指定以新臺幣交割者：相關款項之收付，應以新臺幣為之。外匯證券商辦理設置客戶外…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第37條 …辦理款項收付，或經由信託業辦理特定金錢信託，或證券業受託買賣外國有價證券方式申購境外基金者：（一）以新臺幣申購者：相關款項之收付，應以新臺幣為之。（二）以外幣申購者：相關款項之收付，應以外幣為之。（三）業者於收到申購、買…
- 行政證券業辦理外匯業務管理辦法 第61條 …。但由櫃買中心或證交所編製或合作編製者，不在此限。連結標的之外國有價證券及承作對象，應符合金管會所訂證券商受託買賣外國有價證券範圍及相關規範，或其他經金管會核定者。
- 行政殯葬管理條例 第52條 …金。八、依信託業法第十八條之一第二項所定信託業運用信託財產於外國有價證券之範圍。九、經核准設置之殯儀館、火化場需用之土地、營建及相關設施費用。前項第七款至第九款合計之投資總額不得逾投資時信託財產價值之百分之三十；第九款之…
- 行政公開收購公開發行公司有價證券管理辦法 第8條 …一、已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之國內有價證券；外國有價證券之範圍由本會另定之。二、公開收購人為公開發行公司者，其募集發行之股票或公司債；公開收購人為外國公司者，其募集發行之股票或公司債之範圍由本會另定之。三…
- 行政外國發行人募集與發行有價證券處理準則 第9條 …普通公司債案件之募集期間，逾財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則所定期限者。二、前款以外之案件，自申報生效通知到達之日起，逾三個月尚未募足…
- 行政有價證券得為融資融券標準 第4條 …或每股面額非屬新臺幣十元，有累積虧損。五、臺灣存託憑證所表彰外國有價證券依所屬國法令所編製經會計師查核簽證之最近期年度合併財務報告或經會計師核閱之半年度合併財務報告顯示累積虧損。六、臺灣存託憑證上市單位數經兌回不足六千萬…
- 行政期貨信託基金管理辦法 第43條 …國內不特定人所募集之期貨信託基金投資第三十八條第一項第四款之外國有價證券，其種類及範圍由主管機關定之。
- 行政期貨經理事業管理規則 第32條 …品。前項所稱有價證券指依證券交易法第六條規定之有價證券；買賣外國有價證券，以下列為限：一、外國證券巿場交易之股票、認股權證、受益憑證、存託憑證及其他有價證券。二、經主管機關認可之信用評等公司評等為適當等級以上之債券。三、…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第19條 經營外國有價證券投資顧問業務者，以下列事業為限：一、證券投資顧問事業。二、經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商，且兼營證券投資顧問業務。三、經營受託國外期貨交易之期貨經紀商，且兼營證券投資顧問業務。四、經營特定金錢信託之…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第20條 經營外國有價證券投資顧問業務者，應符合下列各款之規定：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但證券投資顧問事業取得營業執照未滿一個完整會計年度者，或信託業由銀行兼營者，其最近一年自有資本與風險性資產之比…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第21條 經營外國有價證券投資顧問業務者，應填具申請書，並檢具下列文件，向本會申請核准：一、最近期經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。二、符合前條第一項第二款之聲明書。…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第22條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，有下列情事之一者，本會得不予核准：一、不符合第十九條及第二十條規定。二、申請書件有不完備、不正確或應記載事項不充分，經限期補正而屆期不能完成補正。三、專業能力有無法健全有效經營本業務之虞…
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第23條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，除另經本會核准或申報生效外，不得涉及在國內募集、發行或買賣。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第24條 申請經營外國有價證券投資顧問業務，應將所顧問之有價證券相關資料，交付客戶；其資料內容有更新時，亦同。
- 行政證券投資顧問事業管理規則（93.10.30 訂定） 第25條 經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，本會發現有下列情事之一者，得視情節之輕重，撤銷或廢止其核准，並得停止其二年內接受新外國有價證券投資顧問業務：一、申請文件內容有虛偽不實情事。二、違反前二條規定之一。三、其他違反本會對…
- 行政公開收購說明書應行記載事項準則 第9條 …下列事項：一、公開收購人支付收購對價之時間、方式及地點。如以外國有價證券作為收購對價者，應詳予說明交付方法及應賣人買賣該有價證券之方式。二、應賣人成交有價證券之交割時間、方法及地點。三、應賣未成交有價證券之退還時間、方法…
- 行政國際證券業務分公司管理辦法 第11條 …分公司及其經理人、受僱人不得轉介投資人至國外證券商開戶、買賣外國有價證券。國際證券業務分公司之經理人及受僱人從事前項轉介行為，視為該證券商授權範圍內之行為。
- 行政境外基金管理辦法 第3條 …之募集及銷售。信託業依特定金錢信託契約及證券經紀商依受託買賣外國有價證券契約受託投資境外基金者，除本辦法另有規定外，應適用本辦法總代理人或銷售機構之相關規定。銷售機構受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，除信託業依…