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第 198 / 200 頁- 行政證券交易所管理規則 第3條 …，指為證券交易所從事左列業務之主管或人員：一、有價證券上市之審查。二、有價證券上市公司財務業務之查核。三、有價證券集中交易市場之交易、監視、結算、交割及保管。四、集中交易市場電腦作業及資訊管理。五、本證券交易所、會員或證…
- 行政證券交易所管理規則 第23-1條 …證券商財務業務查核之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件，供本會調閱查核。前項憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關審查及證明文件之保存年限，除商業會計法及相關法令已有規定者外，證券交易所應訂定保存期…
- 行政證券交易法 第39條 主管機關於審查發行人所申報之財務報告、其他參考或報告資料時，或於檢查其財務、業務狀況時，發現發行人有不符合法令規定之事項，除得以命令糾正、限期改善外，並得依本法處罰。
- 行政證券交易法 第140條 證券交易所應訂定有價證券上市審查準則及上市契約準則，申請主管機關核定之。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第7條 …時改善。各服務事業於設計及執行，或自行評估，或會計師受託專案審查公司內部控制制度時，應綜合考量前項所列各組成要素，其判斷項目除主管機關所定者外，依實際需要得自行增列必要之項目。第一項第一款之董事行為準則至少應包括董事發現…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第15條 …稽核作業所發現、內部控制制度聲明書所列、自行評估及會計師專案審查所發現之各項缺失。
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第26條 會計師受各服務事業委託專案審查內部控制制度，準用公開發行公司建立內部控制制度處理準則第二十五條至第三十六條之規定辦理。各服務事業屬洗錢防制法所稱之金融機構者，主管機關得請證券交易所、證券櫃檯買賣中心、期貨交易所或中華民國…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第33條 …管機關得令其限期改善，必要時並得命令各服務事業委託會計師專案審查各服務事業之內部控制制度，並取具審查報告報主管機關備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執行年…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第33條 …任者，依董（理）事會通過之評估辦法自行評估，或經當地主管機關審查認可，足證其已具備熟知當地法令規定之相關能力。四、營業單位、商品開發管理單位、資金運用單位、資訊單位、資產保管單位、其他管理單位之法令遵循主管得依保險業自行…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第6條 …營全權委託投資業務，應填具申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會許可：一、公司章程。二、業務章則。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …資業務之日起三個月內，填具申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會申請換發營業執照：一、公司登記證明文件。二、營業執照。三、符合第八條規定之組織與同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。四、會計師專…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7-2條 …會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券投資信…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第6條 …協理之資格證明。十、公司章程。十一、會計師、律師及精算人員之審查意見。十二、董事會之職責及與經理部門職權之劃分。十三、其他經主管機關規定應提出之文件。前項書件之記載事項如有不完備或不充分者，駁回其申請案件；其情形可補正，…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第29-1條 …六個月，延長以一次為限。第四項所定核准，其申請應檢附之文件與審查程序，由主管機關另定之。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第10條 …據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則規定列為櫃檯買賣管理股票者。
- 行政工業銀行設立及管理辦法 第20條 …經理、協理之資格證明。十、工業銀行章程。十一、會計師及律師之審查意見。十二、其他經本會規定應提出之文件。前項書件之記載事項應依本會規定辦理，如有不完備或不充分，其情形可補正，經本會限期補正而未辦理者，駁回其申請；其情形不…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 本條文有附件第4條 …。七、業務章則。八、其他經主管機關規定提出之文件。經主管機關審查認可者，應發給認可證明。
- 行政共同信託基金管理辦法 第4條 …具下列書件函送中華民國信託業商業同業公會（以下簡稱同業公會）審查後，由同業公會併其審查意見轉報主管機關核准，其所發行之共同信託基金擬於證券交易所或證券商營業處所交易者，應依證券相關法令提出申請：一、共同信託基金募集發行申…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第4條 …設置標準第四十一條之一規定辦理，並檢具書件送由證券商同業公會審查後轉送本會核准，並經中央銀行之許可。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-1條 …戶受託買賣外國有價證券服務，應符合下列條件，送證券商同業公會審查並轉送本會核准後，始得辦理：一、自有資本適足率：申請前半年申報之自有資本適足率逾百分之二百。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會計師查核或核閱之財…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 …相同發行機構且相同商品結構或相同商品風險等級之商品自定類型化審查之規範，依該自定之內部規範辦理，不適用境外結構型商品管理規則第二十條第一項台灣金融服務業聯合總會所定之規定。證券商或本國銀行之海外轉投資子公司或分支機構發行…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-4條 …配性。證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立商品審查小組審查商品上架之標準、審查程序及監控機制提報董事會通過。監控機制應包括執行風險辨識、衡量、監控作業及商品涉及投資爭議之情形。
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9條 …之證明文件，報證券交易所、證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心審查並轉報本會審查合格後，始得充任。前二項之規定，於外國證券商在中華民國境內分支機構負責人準用之。證券商之董事長不得兼任總經理。但有下列情形之一，經本會核准者，…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第9-1條 …證明文件，報經證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券商業同業公會審查並轉報本會認可；其資格條件有未經本會認可者，本會得命證券商限期調整；於充任後有事實證明其未符合前項所定應具備之良好品德、能力及資格條件者，亦同。證券商對擬選…
- 行政證券商負責人與業務人員管理規則 第10條 …項資格條件外，其職位應等同於副總經理或同等職務，並應報經本會審查合格後始得充任。外國證券商在中華民國境內分支機構之承銷、自行買賣、受託買賣、結算交割及內部稽核等部門之主管，應具備第一項所定之資格。依其他法律或證券商組織章…
- 行政存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法 第15條 …者或其他經研判具高風險之存款客戶或交易，銀行除為一般性之客戶審查措施外，另應有適當之風險管理措施，包括：一、帳戶之開立應經較高層級主管之核准。二、確認其財產及資金來源、去處之合理性。三、對其存款交易實施持續監控。
- 行政證券商財務報告編製準則 第28條 …揭露下列事項：（一）內部控制制度聲明書。（二）委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。六、資通安全管理：（一）敘明資通安全風險管理架構、資通安全政策、具體管理方案及投入資通安全管理之資源等。（二）列明最近…
- 行政證券商管理規則 第31-2條 …範圍、風險管理程序、部位評估方法及頻率、部位評估報告之製作及審查、異常情形之報告與後續監督程序。四、查核程序：應包括內部稽核及自行檢查、查核頻率及範圍、查核報告及缺失改善追蹤程序。
- 行政證券商管理規則 第48條 …證券商為上市或上櫃證券商者，應於合併後六個月內委託會計師專案審查其內部控制制度，並取具三份專案審查報告，分別送交證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後報本會備查。
- 行政金融消費者保護法 第16條 …，辦理協調金融服務業處理申訴及協助評議委員處理評議事件之各項審查準備事宜。爭議處理機構內部人員應具備之資格條件，由爭議處理機構擬訂，報請主管機關核定。