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行政期貨經理事業設置標準第18條 …六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。五、案件審查表。六、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項所定事業得同時申請已設立之分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬；其申請許可及許可證照之…
行政期貨經理事業設置標準第19條 …。二、兼營期貨經理事業之內部控制制度及會計師出具無保留意見之審查意見書。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可兼營期貨經理事業時檢具之財務報告為同期者免附。四、同業公會出具擔任期貨經理事業之經理人與業務員資格…
行政期貨經理事業設置標準第21條 …六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。前項第四款內部控制制度應載明分支機構辦理兼營期貨經理事業所得經營業務之推廣及招攬之經理人與業務員之行為與兼…
行政期貨經理事業設置標準第22條 …告為同期者免附。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。三、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。五、符…
行政期貨經理事業設置標準第25條 …六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政期貨經理事業設置標準第26條 …告為同期者免附。三、同業公會出具之分支機構經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。四、分支機構經理人及業務員無第五條規定情事之聲明書。五、分支機構經理人無違反期貨經理事業管理規則第五十五條規定情事之聲明書。六、符…
行政發行人發行認購（售）權證處理準則第5條 …券交易所或櫃檯買賣中心提出申請，並經證券交易所或櫃檯買賣中心審查同意後加具審查意見，函報本會審核。第一項申請核給資格認可案件，本會以會計師依規定查核簽證之財務報告、律師出具之適法性意見書、信用評等資料、相關書件及證券交易…
行政證券投資顧問事業設置標準第8條 …公會（以下簡稱同業公會）出具之經理人、部門主管與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。八、經理人、部門主管及業務人員均為專任之聲明書。九、董事、監察人、經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。十、營業…
行政證券投資顧問事業設置標準第12條 …公司授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。外國證券經紀商或外國期貨經紀…
行政證券投資顧問事業設置標準第13條 …具下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。三、同業公會同意入會之證明文件。四、申請書及…
行政證券投資顧問事業設置標準第17條 …人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及…
行政證券投資顧問事業設置標準第18條 …下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、指撥營運資金之證明文件。四、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告…
行政證券投資顧問事業設置標準第21條 …會出具之分支機構辦理全權委託投資業務之推廣及招攬業務人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、分支機構經理人、部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。三、申請書及附件所載事項無虛偽、隱匿之聲明書。證券經紀商…
行政證券投資顧問事業設置標準第25條 …人員簽署之文件替代之。三、董事及監察人名冊。四、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。五、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。六、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及…
行政證券投資顧問事業設置標準第26條 …請兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告…
行政證券投資顧問事業設置標準第28條 …行授權單位或人員簽署之文件替代之。五、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。六、董事、監察人、經理人、從事證券投資顧問業務之部門主管及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。信託業為外國銀行者，得以總行…
行政證券投資顧問事業設置標準第29條 …業兼營證券投資顧問業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、同業公會同意入會之證明文件。信託業除已兼…
行政證券投資顧問事業設置標準第35條 …下列文件，向本會申請換發營業執照：一、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。二、同業公會同意入會之證明文件。三、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告為同期者，免附。四、依全權委…
行政證券投資顧問事業設置標準第38條 …人員簽署之文件替代之。四、董事及監察人名冊。五、同業公會出具審查全權委託管理辦法所定人員資格合格之名冊及其資格證明文件。六、依全權委託管理辦法規定應製作之說明書。七、董事、監察人、經理人、從事全權委託投資業務之部門主管及…
行政證券投資顧問事業設置標準第39條 …、兼營全權委託投資業務許可函影本。二、同業公會出具之人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。三、同業公會同意入會之證明文件。四、指撥營運資金之證明文件。五、最近期經會計師查核簽證之財務報告。但與申請許可時，檢具之財務報告…
行政證券投資顧問事業設置標準第43條 …設立登記影本。二、同業公會出具之分支機構經理人與業務人員資格審查合格之人員名冊及其資格證明文件。三、分支機構經理人及業務人員無本法第六十八條規定情事之聲明書。四、分支機構經理人及業務人員專任之聲明書。五、分支機構營業處所…
行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法第11條 …者，至少每月評估一次。四、銀行須訂定新種衍生性金融商品之內部審查作業規範，包括各相關部門之權責，並應由財務會計、法令遵循、風險控管、產品或業務單位等主管人員組成商品審查小組，於辦理新種衍生性金融商品前，商品審查小組應依上…
行政槓桿交易商管理規則第7條 …定之證明文件。但未與相關機構訂立市場使用契約者免附。六、案件審查表。七、申請書及附件所載事項無虛偽或隱匿之聲明書。
行政槓桿交易商管理規則第8條 …三、證券櫃檯買賣中心出具期貨商兼營槓桿交易商風險管理妥適性之審查意見書。四、中華民國期貨業商業同業公會（以下簡稱同業公會）出具擔任槓桿交易商之經理人與業務員資格審查合格之名冊及資格證明文件。五、擔任槓桿交易商之經理人與業…
行政證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法第5條 …理證券業務借貸款項，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。三、…
行政同一人或同一關係人持有同一保險公司已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法第2條 …十、百分之二十五或百分之五十者，應依本辦法規定辦理。主管機關審查本辦法申請案件，應按申請擬持股之比率分別審酌申請人之誠信、正直、守法性、財務狀況、經營管理經驗能力、與保險公司之利害關係及所提經營計畫是否有助於保險公司之長…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第34條 …九、登記地會計師出具符合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十、登記地律師出具符合第三十一條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告，申請時已逾年…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第35條 …十、登記地會計師出具符合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十一、登記地律師出具符合第三十二條第九款、第十款、第十二款規定及業務經營守法性之法律意見書。十二、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告。十三、…
行政臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法第36條 …九、登記地會計師出具符合內部控制制度健全及投資資金來源明確之審查意見書。十、登記地律師出具符合第三十三條第一項第八款及第九款規定及業務經營守法性之法律意見書。十一、最近三年度經登記地會計師查核簽證之財務報告，申請時已逾年…
行政證券商營業處所買賣有價證券管理辦法第8條證券櫃檯買賣中心應訂定證券商營業處所買賣有價證券審查準則，報請本會核定之。