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第 195 / 200 頁- 行政金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法 第11條 融資租賃業自行或委託外部催收機構進行催收作業時，應確保其與受託之外部催收機構及所屬人員不得有暴力、恐嚇、脅迫、辱罵、騷擾、虛偽、詐欺、造成金融消費者隱私受侵害或其他不當之債務催收行為；融資租賃業並應建立對外部催收機構之遴…
- 行政證券商管理規則 第29條 證券商承銷有價證券，除當場交付有價證券外，應委託銀行設立專戶代收款項。前項代收之款項，須向認購人交付價款繳納憑證或所銷售之有價證券後始得動支。
- 行政證券商管理規則 第31-3條 …或交易，其條件不得優於其他同類對象或有不合營業常規之情事，除委託海外關係企業為其買賣或交易者外，應依下列規定辦理：一、以自行買賣外國債券及從事外國衍生性金融商品交易為限。二、應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事四分之…
- 行政證券商管理規則 第35條 …有價證券，應依據前條之資料及往來狀況評估客戶投資能力；客戶之委託經評估其信用狀況如有逾越其投資能力，除提供適當之擔保者外，得拒絕受託買賣。
- 行政證券商管理規則 第36-1條 …顧問業務部門）所提供之研究報告及兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務部門（以下簡稱全權委託投資部門）為客戶擬具之分析報告或投資決策，各該部門以外之人員不得參與擬訂或複核。證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後於市…
- 行政證券商管理規則 第36-2條 …務部門不得建議該有價證券及其相關之衍生性金融商品之買賣；全權委託投資部門非經明確告知客戶相關利益衝突及控管措施後取得客戶逐次同意，並敘明得認購數量者，不得為客戶買進該有價證券。證券商承銷部門因包銷所取得之有價證券，依規定…
- 行政證券商管理規則 第37條 …、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。六、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但符合第三十七條之一規定者，不在此限。七、接受客戶以不同帳戶為同一種有價證券買進與賣…
- 行政證券商管理規則 第42條 …專戶可資查對者，得免製作買賣報告書。前項買賣報告書，客戶如係委託代理人代理買賣而由代理人確認者，須檢附本人之委託書。證券商受託買賣有價證券，其客戶買賣款券之交割，如均採帳簿劃撥方式，或已辦理交易確認並留存紀錄者，得免辦理…
- 行政證券商管理規則 第48條 合併後存續之證券商為上市或上櫃證券商者，應於合併後六個月內委託會計師專案審查其內部控制制度，並取具三份專案審查報告，分別送交證券交易所或證券櫃檯買賣中心審查後報本會備查。
- 行政金融消費者保護法 第7條 …，應盡善良管理人之注意義務；其提供之金融商品或服務具有信託、委託等性質者，並應依所適用之法規規定或契約約定，負忠實義務。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第2條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應經主管機關核准。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第3條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應以現金管理專戶為之，並與其自有財產分別獨立。該專戶款項及運用標的均不得流用。證券商就其自有財產所負債務，其債權人不得對前項專戶款項及運用標的請求扣押或行使其他權利。證券商應於第一…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第4條 證券商為辦理客戶委託保管及運用其款項業務之款項收付，應於銀行開立專用之新臺幣活期存款帳戶，帳戶名稱為「○○證券商之客戶現金管理專戶」。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第5條 …辦法所稱運用，指證券商依與客戶約定之運用標的相同者，集合客戶委託保管於現金管理專戶之款項，以證券商名義進行投資之行為。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第6條 證券商申請辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應符合下列資格條件：一、具備證券經紀商之資格。二、財務狀況符合下列條件之一：（一）最近期經會計師查核簽證之財務報告顯示淨值達新臺幣一百億元以上，且不低於實收資本額。（二）最近期…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第7條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務之總金額，不得超過其淨值百分之二百。但因保管所生之利息及運用所生之損益，不計入本項總金額。證券商應依前項每月月底總金額之百分之一提存營業保證金，並應於次月第十個營業日前增補營業保證金…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第8條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應訂定有效之內部控制制度。前項內部控制制度應載明辦理客戶委託保管及運用其款項業務之作業程序、權責劃分及帳戶管理等事宜，並訂定相關風險管理機制。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第9條 證券商申請辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應填具申請書並檢具下列書件，由證券交易所審查並轉報主管機關核准：一、書面內部控制制度。二、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。其於申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第10條 證券商接受客戶委託保管及運用之款項，以下列各款為限：一、證券商受託買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券應給付客戶之結餘款項。二、證券商因認購（售）權證履約應給付客戶之款項。三、證券商因與客戶從事債券買賣或附條件交易而應…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第12條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，於客戶有支應交割款項之資金需求時，應依與客戶約定之動用順序，處理相關運用標的，並將價金撥入證券商現金管理專戶後，為客戶辦理交割。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第13條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，於客戶申請領回資金時，應依與客戶約定之動用順序處理相關運用標的，並將價金撥入證券商現金管理專戶後，再撥轉至客戶從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第14條 證券商接受客戶委託保管及運用之款項，超過十個營業日且未達第十六條第二項第二款所定款項運用之最低金額，應撥轉至客戶之金融機構帳戶者，該客戶之金融機構帳戶限定為其從事第十條第一項第一款交易所開立之證券款項劃撥帳戶。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第15條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務所得之收益，屬於客戶所得者，證券商應於收益發生年度以客戶為納稅義務人，依所得稅法及其相關規定辦理扣繳並填發扣繳憑單。證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，得向客戶收取管理費，其費率…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第16條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應由證券商與客戶簽訂辦理客戶委託保管及運用其款項契約書。前項契約書內容，至少應載明下列事項：一、委託保管及運用款項種類及額度。二、款項運用之最低金額。三、運用標的之種類。四、證券商…
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第20條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應就款項收付及相關運用事項等留存紀錄，並每月寄送對帳單予客戶。證券商應每月將款項收付及相關運用事項等資料傳送證券交易所。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第21條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，其資金移轉皆應以帳戶間撥轉為之。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第22條 證券商與客戶簽訂辦理客戶委託保管及運用其款項契約，於客戶提前終止契約或契約到期不續約時，證券商應依第六條第四項規定辦理。
- 行政證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法 第23條 證券商辦理客戶委託保管及運用其款項業務，應依本項業務之操作辦法規定為之。前項操作辦法應包括證券商開辦與停止辦理之作業程序、與利害關係人交易之額度比例限制與資訊揭露、證券商承作額度之申報、保管與運用款項來源之撥轉方式、款項…
- 行政金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法 第8條 …至少於首次行銷時，提供當事人免費表示拒絕接受行銷之方式。六、委託他人蒐集、處理或利用個人資料之全部或一部時，對受託人依本法施行細則第八條規定為適當之監督，並於委託契約或相關文件中，明確約定其內容。七、進行個人資料國際傳輸…
- 行政金融控股公司年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …內部控制制度執行狀況應揭露下列事項：1.內部控制聲明書。2.委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告。（十）最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議。（十一）最近年度及截至年報刊印日止，董事或監…