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第 193 / 200 頁- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第6條 …本法第十一條第二項規定受金融機構或金融機構不良債權之受讓人之委託辦理抵押不動產之公開拍賣。二、依本法第十一條第四項規定受法院之委託及監督，辦理金融機構或金融機構不良債權受讓人聲請之強制執行事件。三、金融機構金錢債權評價業…
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第11條 委託拍賣契約應以書面為之，至少應記載下列事項：一、債權人。二、抵押權順位。三、執行名義種類。四、取得執行名義費用。五、實際債權金額。六、委託拍賣標的物。七、拍賣方式。八、拍賣費用。
- 行政公正第三人認可及其公開拍賣程序辦法 第12條 …記簿所有權部其他登記事項欄，註記「公正第三人拍賣中」。如終止委託拍賣或發生不再拍賣事由時，公正第三人應於七日內函請不動產登記機關塗銷前項註記。
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第3條 …取得再保險人確認認受文件，並檢核其再保險人及再保險條件是否與委託內容一致。保險業對前述事項有疑義時，應逕向再保險人確認之。三、透過保險經紀人安排之再保險業務，如該保險經紀人擬委任予國外保險經紀人安排者，應事先檢視該國外保…
- 行政保險業辦理再保險分出分入及其他危險分散機制管理辦法 第9條 保險業於委託保險經紀人辦理再保險分出業務時，應依第七條規定辦理。前項保險經紀人為未經主管機關核准領有執業證書之國外保險經紀人者，該再保險分出業務為未適格再保險分出。但該分出業務為主管機關許可被保險人得境外投保之險種者，不…
- 行政共同信託基金管理辦法 第5條 共同信託基金得以外幣計價，除主管機關另有規定外，委託人申購、買回及應付相關費用，應以信託業所選定之外幣收付，其選定後，不得任意變更。其涉及資金之匯出、匯入部分，並應依中央銀行相關規定辦理。外幣計價共同信託基金信託財產之運…
- 行政共同信託基金管理辦法 第17條 …關之投資或資產管理工作經驗達三年以上。二、具備集合投資或全權委託投資之運用管理經驗達三年以上。三、取得國內外證券投資分析師或國內證券商高級業務員之資格，並在專業機構擔任證券分析或投資決策工作經驗達三年以上。四、其他運用範…
- 行政共同信託基金管理辦法 第18條 …關係者或客戶之回扣、退佣或其他利益之行為。八、轉讓出席股東會委託書或藉行使共同信託基金持有股票投票表決權，收受金錢或其他利益。九、運用共同信託基金買賣有價證券時，意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格，或從事其…
- 行政共同信託基金管理辦法 第25條 …料，應按時序記載並建檔保存，其保存期限不得少於五年。信託業得委託具有專業投資分析顧問能力之第三人，提供投資分析顧問服務。
- 行政共同信託基金管理辦法 第26條 …淨資產價值之百分之二十。十二、信託業與證券化商品之創始機構、委託人、受託機構或特殊目的公司之任一機構具有本法第七條所稱利害關係人之關係者，信託業不得運用共同信託基金投資於該證券化商品。十三、投資境外期貨之種類及交易所，以…
- 行政共同信託基金管理辦法 第28條 …基金運用於上市或上櫃有價證券之買賣時，除法令另有規定者外，應委託證券經紀商進行交易作業。信託業將共同信託基金運用於政府債券或票券之買賣時，應委託債券經紀商或票券經紀商進行交易作業。信託業將共同信託基金運用於期貨、衍生性金…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第2條 證券商受託買賣外國有價證券及其對委託人委託買入有價證券權益之行使，應依本規則、各交易巿場當地之法規、交易所及自律機構之規章及與委託人之約定為之。證券商受託買賣境外基金，應依證券投資信託及顧問法第十六條第三項授權訂定之境外…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第3條 …專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任，並向委託人取得合理可信之佐證依據。證券商針對專業投資人具備充分金融商品專業知識、交易經驗之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經董事會通過。但外國證券商在中華民國設置分…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第5條 …資訊傳輸設備。證券商未具前項第一款條件者，得以直接或間接方式委託前項具本會指定外國證券交易所會員或交易資格之金融機構，買賣於本會指定外國證券交易所交易之外國有價證券。第三項第一款所稱之轉投資關係指持股超過任一方股份總額之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6條 …人如經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券，證券商得接受其委託買賣之有價證券，除前二項所列外，不受第一項之限制。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-2條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，得就相同發行機構且相同商品結構或相同商品風險等級之商品自定類型化審查之規範，依該自定之內部規範辦理，不適用境外結構型商品管理規則第二十條第一項台灣金融服務業聯合總會所定之規定。…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-3條 證券商依照前條第二項接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應與境內代理人以約定或書面確認下列事項：一、於金融商品存續期間，除以英文提供商品資訊及行銷文件外，應另以中文提供重要商品特性、風險屬性及商品參考價格資料等金融商品…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第6-4條 證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立適當之商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解客戶委託買賣該商品之適配性。證券商接受高資產客戶委託買賣境外結構型商品，應建立…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第7條 證券商除法令另有規定者外，得接受委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶：一、未成年人未經法定代理人代理。二、受破產之宣告未經復權。三、受監護宣告未經撤銷。四、受…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第8條 證券商受託買賣外國有價證券，應與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，始得接受委託辦理買賣有價證券。前項契約應行記載事項如下：一、簽訂受託契約之手續及契約有效期間事項。二、受託買賣雙方應行遵守事項。三、買進外國有價證券寄存…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第9條 證券商與委託人簽訂受託買賣外國有價證券契約，應以下列方式辦理：一、委託人為自然人者，應持身分證、外僑居留證、永久居留證或護照正本及其他可資證明身分之文件正本，親自簽訂受託契約並交付身分證明影本留存。二、委託人為未成年者，…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第10條 證券商受託買賣外國有價證券，除委託人為專業機構投資人及高淨值投資法人外，應於委託人開戶前指派業務人員說明買賣外國有價證券可能風險，且應交付風險預告書，並由負責解說之業務人員與委託人簽章存執。前項證券商解說風險作業採電子化…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第11條 …券商受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，證券商應建立商品適合度制度，其內容至少應包括該商品屬性評估、瞭解客戶程序及客戶屬性評估，以確實瞭解委託人之投資經驗、財產狀況、交易目的、…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 證券商受託買賣具衍生性金融商品性質之外國有價證券，委託人為非專業投資人者，應就委託人買賣之標的種類分別向委託人充分揭露並明確告知各項費用與其收取方式，及可能涉及之風險等相關資訊，其中風險應包含最大可能損失金額。其應揭露之…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第13條 證券商受託買賣外國有價證券，應由委託人或其代表人、代理人當面填具委託書，或業務人員依據委託人或其代表人、代理人書信、電報、傳真、電話、其他電傳視訊之委託，以書面或電子方式填具委託書並依規定保存客戶委託紀錄。前項委託書應載…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第14條 …務推介及營業促銷活動。三、對已簽訂受託買賣外國有價證券契約之委託人，得就特定投資標的以當面洽談、電話或電子郵件聯繫、寄發商品說明書之方式進行推介。推介對象為非專業投資人者，證券商並應遵守下列事項：（一）須事先取得委託人書…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第15條 …有價證券，不得接受代為決定種類、數量、價格或買入、賣出之全權委託。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第16條 …：一、不得以自有資金先行買入該有價證券，再以受託買賣方式賣予委託人。二、投資標的之發行條件限制投資人於發行後一定期間內不得提前贖回或出售該投資標的，或未有該限制者，證券商不得另行與委託人為該發行條件以外之約定。三、證券商…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第19條 證券商受託買賣外國有價證券，應於成交後作成買賣報告書並交付委託人。但經委託人簽具同意書且於確認成交日當天將委託買賣相關資料以電話、電子郵件、傳真、簡訊、語音或網頁程式方式通知委託人者，得免交付委託人買賣報告書。前項買賣報…
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第20條 證券商受託買賣外國有價證券，與委託人款券之交割應依各外國證券市場之交割期限辦理。前項各外國證券市場之交割期限，應由證券商報請公會備查，變更時亦同。