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第 19 / 25 頁- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第22條 …投資信託事業不得對基金銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用或其他利益。
- 行政證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則 第30-1條 …機構辦理基金銷售業務，於銷售前，應將自證券投資信託事業收取之報酬、費用及其他利益，告知投資人。依前項告知之內容如有變更，證券投資信託事業應即通知投資人。前二項有關告知之內容及其變更之通知，其施行要點，由同業公會擬訂，報經…
- 行政銀行年報應行記載事項準則 本條文有附件第10條 …實務守則差異情形及原因。（附表二之二）（五）銀行如有設置薪資報酬委員會或提名委員會者，應揭露其組成及運作情形。（附表二之二之一）（六）推動永續發展執行情形。屬上市上櫃銀行者應說明與上市上櫃公司永續發展實務守則差異情形及原…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第25條 …易服務之推廣文宣資料，應清楚、公正及不誤導客戶，對商品之可能報酬與風險之揭露，應以衡平且顯著方式表達，且不得藉主管機關對衍生性金融商品業務之核准、核備或備查，而使客戶認為政府已對該衍生性金融商品提供保證。銀行向專業機構投…
- 行政銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 第29條 …事項：（一）評估及確認該結構型商品之合法性、投資假設及其風險報酬之合理性、交易之適當性及有無利益衝突之情事。（二）就結構型商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期等要素，綜合評估及確認該金融商品之…
- 行政證券發行人財務報告編製準則（採國際財務報導準則版本） 第9條 …衡量。（二）應收票據業經貼現或轉讓者，應就該應收票據之風險及報酬與控制之保留程度，評估是否符合國際財務報導準則第九號除列條件。（三）因營業而發生之應收票據，應與非因營業而發生之其他應收票據分別列示。（四）金額重大之應收關…
- 行政證券交易法 第14條 …第二項規定編製年度財務報告時，應另依主管機關規定揭露公司薪資報酬政策、全體員工平均薪資及調整情形、董事及監察人之酬金等相關資訊。前項公司應於章程訂明以年度盈餘提撥一定比率為基層員工調整薪資或分派酬勞。但公司尚有累積虧損時…
- 行政證券交易法 第14-3條 …行或私募具有股權性質之有價證券。七、簽證會計師之委任、解任或報酬。八、財務、會計或內部稽核主管之任免。九、其他經主管機關規定之重大事項。
- 行政證券交易法 第14-5條 …行或私募具有股權性質之有價證券。八、簽證會計師之委任、解任或報酬。九、財務、會計或內部稽核主管之任免。十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。十一、其他公司或主管機關規…
- 行政證券交易法 第14-6條 …股票已在證券交易所上市或於證券商營業處所買賣之公司應設置薪資報酬委員會；其成員專業資格、所定職權之行使及相關事項之辦法，由主管機關定之。前項薪資報酬應包括董事、監察人及經理人之薪資、股票選擇權與其他具有實質獎勵之措施。
- 行政證券交易法 第82條 證券承銷商包銷之報酬或代銷之手續費，其最高標準，由主管機關以命令定之。
- 行政證券交易法 第178條 …六第一項前段或第一百六十五條之一準用該項前段規定，未設置薪資報酬委員會；或違反第十四條之六第一項後段、第一百六十五條之一準用該項後段所定辦法有關成員之資格條件、組成、作業程序、職權之行使、議事錄應載明事項或公告申報之規定…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第6條 …與責任，並載明經理人之設置、職稱、委任與解任、職權範圍及薪資報酬政策與制度等事項。各服務事業應考量本事業及其子公司整體之營運活動，設計並確實執行其內部控制制度，且應隨時檢討，以因應事業內外在環境的變遷，俾確保該制度之設計…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第8條 …賣之事業，其內部控制制度，尚應包括對下列作業之控制：一、薪資報酬委員會運作之管理。二、防範內線交易之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之各服務事業，其內部控制制度，應包括永續資訊之管理。各服務事業屬洗錢防制法所稱…
- 行政證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 第14條 …之每年年度稽核計畫，除應包括前三項之稽核項目外，尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。股票已上市或在證券商營業處所上櫃買賣之各服務事業，其年度稽核計畫，應包括永續資訊之管理。各服務事業已依證券交易法規定設置審計委員會者，其年…
- 行政保險業內部控制及稽核制度實施辦法 第5條 …資訊之管理。十五、其他經主管機關指定之事項。另依法應設置薪資報酬委員會之保險業，應設計薪資報酬委員會運作管理之內部控制作業處理程序。保險業設置審計委員會者，其內部控制制度，應包括審計委員會議事運作之管理。前三項各種作業及…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第2條 …衍生性金融商品之連結標的或其商品組合與被避險項目價格變動率或報酬率相關係數達百分之七十以上。六、增加投資效益目的之交易，指本辦法所定避險目的及結構型商品投資以外之其他目的之交易。七、增加投資效益目的交易部位之風險值，指按…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19條 …資有價證券及其相關商品收益共享或損失分擔之約定。但本會對績效報酬另有規定者，不在此限。四、運用委託投資資產買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出。五、運用客戶之委託投資資產，與自己資金或其他客戶之委託投…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第20條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務收取績效報酬者，應遵守下列規定：一、績效報酬應適當合理。二、績效報酬應由客戶與證券投資信託事業或證券投資顧問事業共同約定投資目標、收取條件、內容及計算方式，並列入全權委…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …之股東，其股權異動之有關法律責任。十二、報告義務。十三、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。十四、契約生效日期及其存續期間。十五、契約之變更與終止。十六、重要事項變更之通知及其方式。十七、契約關係終止後之了結義務。…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第36條 …資有價證券及其相關商品收益共享或損失分擔之約定。但本會對績效報酬另有規定者，不在此限。四、運用信託財產買賣有價證券及其相關商品時，為自己或他人之利益買入或賣出。五、運用信託財產與本身之財產或受託之其他財產為相對委託之交易…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第38條 …戶之相關資料，於信託期間屆滿後至少保存五年。依信託契約所定之報酬，得依本會規定收取績效報酬。第一項第一款證券經紀商或期貨經紀商之指定，除信託行為另有訂定外，由信託業指定之，並應注意適當之分散，避免過度集中，其與該證券商或…
- 行政保險業與利害關係人從事放款以外之其他交易管理辦法 第4條 …業務管理辦法之交易（以下簡稱全委交易）。（二）前目交易之委託報酬與費用。前項第五款及第十一款所稱單筆交易，應採下列認定標準：一、契約行為如屬買賣斷交易者，採契約成交總金額。二、約定給付佣金或費用之契約，無論定期或不定期契…
- 行政共同信託基金管理辦法 第9條 …人辭任、解任及選任新受託人之程序。八、信託監察人之選任方式及報酬。九、受益人同意信託監察人或受益人會議行使權利之事項。十、受益人會議規則。十一、適用文字、準據法律、管轄法院及主管機關之監督。十二、有關通知之送達及公告方式…
- 行政共同信託基金管理辦法 第21條 …權之轉讓方式。七、受益權單位淨值之計算及公告方式。八、受託人報酬之計算及給付方式。九、其他主管機關規定應記載事項。
- 行政共同信託基金管理辦法 第33條 信託業得向受益人收取辦理共同信託基金業務之手續費及報酬，或逕於共同信託基金之信託財產中扣除支付之，並應訂明於契約。
- 行政共同信託基金管理辦法 第42條 信託業辦理共同信託基金業務，應設置信託監察人，其報酬應訂明於共同信託基金契約。
- 行政共同信託基金管理辦法 第46條 …、更換受託人。二、共同信託基金之移轉、合併或終止。三、受託人報酬之調增。四、信託監察人報酬之調增。五、變更共同信託基金之指定營運範圍或方法。六、其他法令、共同信託基金契約或主管機關規定。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第12條 …務之推廣文宣資料，應清楚、公正及不誤導客戶，對有價證券之可能報酬與風險之揭露，應以衡平且顯著方式表達，且不得藉主管機關對辦理業務之核准，使委託人認為政府已對該有價證券提供保證。
- 行政證券商受託買賣外國有價證券管理規則 第28條 證券商辦理受託買賣外國有價證券業務，自交易相對人取得之報酬、費用、折讓等各項利益，應明定收取費率之範圍。證券商應於收取前項利益後，將實際收取之費率（有價證券有年限者應包含年化費率）告知委託人；以非專業投資人為對象而受託買…