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第 183 / 200 頁- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第6條 …中華民國境內有固定營業場所或營業代理人之外國機構投資人外，應委託中華民國境內之代理人，代理申報及繳納稅捐，並填具委託之證明文件，送請該管稽徵機關核准；變更代理人時，應由變更後之代理人重新填具委託代理申報及繳納稅捐之證明文…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第20條 境外華僑及外國人委託國內證券商買賣國內證券，應提供委託紀錄，並由指定之保管機構確認交易及辦理交割手續。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第21條 …、不得賣出尚未持有之證券。三、不得為放款或提供擔保。四、不得委託保管機構或證券集中保管事業以外之法人或個人代為保管證券。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第23條 …司股票為標的之衍生性商品之明細資料；或受從事衍生性商品交易人委託代為持有我國公開發行公司股票之明細資料。四、投資國內證券之下單指令人姓名、國籍、聯絡方式及其相關資訊。五、其他金管會指定之資料。
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第31條 海外存託憑證經兌回後，投資人始得自行或委託存託機構在原兌回股數範圍內自國內市場買入原有價證券或將其已持有之原有價證券交付保管機構後，由存託機構據以再發行海外存託憑證。前項再發行海外存託憑證，以存託契約及保管契約已載明海外…
- 行政華僑及外國人投資證券管理辦法 第35條 …再自國內市場買入後，至國外市場交易。其所需資金之結匯事宜，應委託保管機構依外匯相關法令規定辦理。
- 行政會計師持續專業進修辦法 第4條 …者。七、參與主管機關或業務事件主管機關或全國聯合會專案研究或委託專業研究撰有報告者。八、經全國聯合會專業教育委員會核可之機構及其舉辦之講習會或座談會。九、其他經全國聯合會專業教育委員會認可之進修。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第25條 會計師受公開發行公司委託或本會依據本法第三十八條之一指定專案審查公司內部控制制度，應依本準則及有關法令辦理之，其未規定者，依財團法人中華民國會計研究發展基金會發布之確信準則（以下簡稱確信準則）辦理。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第27條 會計師受公開發行公司委託專案審查公開發行公司內部控制制度，應由符合本會所定會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則之資格條件之會計師二人以上共同審查簽證。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第40條 …報事項及其時限，及時安排各子公司提供必要之財務、業務資訊，或委託會計師進行查核或核閱各子公司之財務報告。前項第三款有關公司應取得各子公司月結之管理報告，進行分析檢討；其應遵行事項，由本會定之。
- 行政公開發行公司建立內部控制制度處理準則 第43條 …公司有下列情事之一者，本會得令其限期改善，必要時並得命令公司委託會計師專案審查公司之內部控制制度，並取具審查報告報本會備查：一、未訂書面內部控制制度。二、未配置適任或適當人數之專任內部稽核人員。三、未依期限申報或未確實執…
- 行政票券金融管理法 第4條 …可兼營票券金融業務之金融機構。五、簽證：指票券商接受發行人之委託，對於其發行之短期票券、債券，核對簽章，並對應記載事項加以審核，簽章證明之行為。六、承銷：指票券商接受發行人之委託，依約定包銷或代銷其發行之短期票券、債券之…
- 行政票券金融管理法 第45條 主管機關得隨時派員，或委託適當機構，檢查票券商或其關係人之業務、財務及其他有關事項。主管機關於必要時，得指定專門職業及技術人員，為前項規定事項之檢查，並向主管機關據實提出報告；其費用，由票券商負擔。
- 行政票券金融管理法 第65條 …據實提出表報、報告或其他有關資料；或依第四十五條規定，派員或委託適當機構，或指定專門職業及技術人員，檢查業務、財務及其他有關事項時，其負責人或職員有下列情形之一者，處票券商或其關係人新臺幣二百萬元以上二千萬元以下罰鍰：一…
- 行政境外基金管理辦法 第2-1條 本會得委託臺灣集中保管結算所股份有限公司受理第二十七條之境外基金募集及銷售案件，並訂定第五十八條書件格式。臺灣集中保管結算所股份有限公司經本會委託受理前項案件，於申請核准或申報生效後，經發現有本辦法所定得撤銷或廢止其核准…
- 行政境外基金管理辦法 第24條 …美元或等值之外幣者。所稱總資產淨值之計算不包括退休基金或全權委託帳戶。二、最近二年未因辦理資產管理業務受當地主管機關處分並有紀錄在案，且迄未改善者。三、成立滿二年以上者。四、基金管理機構或其集團企業對增進我國資產管理業務…
- 行政票券商負責人及業務人員管理規則 第12條 …隱瞞、詐騙、利誘、威脅或其他足以致人誤信之行為。二、接受客戶委託買賣短期票券或債券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。三、挪用或代為保管客戶之短期票券、債券或款項。四、意圖獲取利益，以職務上所知悉消息，從事短期票…
- 行政公開發行公司審計委員會行使職權辦法 第8條 …委員會之獨立董事成員應親自出席審計委員會，如不能親自出席，得委託其他獨立董事成員代理出席；如以視訊參與會議者，視為親自出席。審計委員會成員委託其他獨立董事成員代理出席審計委員會時，應於每次出具委託書，且列舉召集事由之授權…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第2條 …舉之案件範圍如下：一、以給付金錢或其他利益為條件，取得股東會委託書。但代為發放股東會紀念品或徵求人支付予代為處理徵求事務者之合理費用，不在此限。二、利用他人名義取得股東會委託書。三、將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席…
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第3條 檢舉人於委託書違規案件未經主管機關發覺前，向主管機關檢舉，經行政處分確定者，給與檢舉獎金（以下簡稱獎金）。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第4條 …元罰鍰者，每件核發檢舉人獎金以所處罰鍰之百分之五計算。檢舉之委託書違規案件其情節重大者，主管機關得於前項獎金核發標準三倍內，提高獎金核發標準。
- 行政檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法 第7條 下列人員檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件，不適用本辦法規定：一、主管機關人員、其配偶或三親等以內之親屬。二、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人證…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第10條 …業務查詢。四、證券及期貨交易相關法令之諮詢服務。五、主管機關委託辦理事項。六、其他有助於達成本法目的之業務。前項業務規則之訂定，應報經主管機關核定；修改時，亦同。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第17條 …受償債權之償付。三、為提起第二十八條訴訟或仲裁。四、主管機關委託辦理之事項。五、其他為利於保護機構執行保護業務之事項。保護機構依前項所得文件或相關資料，發現有違反法令情事，或為保護公益之必要時，應報請主管機關處理。受請求…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第21條 …下列情形時，保護機構得動用保護基金償付之：一、證券投資人於所委託之證券商因財務困難失卻清償能力而違約時，其於證券交易市場買賣有價證券並已完成交割義務，或委託該證券商向認購（售）權證之發行人請求履約並已給付應繳之價款或有價…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護法 第37條 證券商依法令開設存放客戶款項之專戶，及因業務接受客戶委託所取得之資產，與其自有財產，應分別獨立。證券商除為其客戶辦理應支付款項或運用資產者外，不得動用前項款項或資產。證券商就其自有財產所負債務，其債權人不得對第一項專戶款…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第3條 …交割銀行及其他經主管機關核准者。前項清算交割銀行，指受投資人委託辦理短期票券款券清算交割之銀行。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第11條 申請設立短期票券集中保管結算機構者，應委託銀行代收股款，並以籌備處名義開設專戶存儲。前項專戶存儲之股款，於開始營業前不得動支。但於取得設立許可後，有下列情形之一者，不在此限：一、經發起人選出之董事及監察人全體同意，就發起…
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第24條 …件之收受與保存，短期票券集中保管結算機構得經主管機關核准後，委託銀行辦理之。
- 行政短期票券集中保管結算機構許可及管理辦法 第37條 …，應於事實發生後十日內函報主管機關：一、參加人之加入、退出或委託辦理短期票券保管、結算及交割事項之變更。二、參加人有逾時交割或不能交割之情形。三、其他經主管機關規定之事項。短期票券集中保管結算機構應編製結算交割統計表，並…