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第 182 / 200 頁- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第18條 有公司法第三十條、證券交易法第五十三條、第五十四條、期貨交易法第二十八條及證券投資信託及顧問法第六十八條情事之一者，不得充任保護機構董事、監察人、經理人及受雇人，其已充任者，解任之。
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第21條 …機構之董事、監察人及經理人，應於就任一個月內將所持有公開發行公司及未公開發行之證券商及期貨商之股票種類及股數，向保護機構申報。前項股票持有人，應於每年一月底前申報上年底之持有情形。第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年…
- 行政證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則 第22條 …經理人及受雇人應為專任，且不得以任何方式兼任上市、上櫃或興櫃公司、證券商、期貨商或他業兼營證券、期貨業務者之任何職務或名譽職位。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第2條 本辦法用詞定義如下：一、有擔保公司債：限以金融機構為保證人之公司債。二、信用評等機構：指Moody'sInvestorsService、Standard&Poor'sCorp.、FitchRatingsLtd.、中華信用…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第3條 …賣（以下簡稱未上櫃）之有價證券種類如下：一、股票。二、有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公司發行之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、依證券投資信託及顧問法發行之證券投資信託基金受益憑…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第4條 保險業得購買國內私募有價證券之種類如下：一、公開發行股票公司之股票。二、公開發行股票公司之有擔保公司債。三、最近一年內經信用評等機構評等達一定等級以上公開發行股票公司之普通公司債、可轉換公司債或附認股權公司債。四、證券投…
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第5條 …之不動產資產信託受益證券者，不在此限。六、保險業擔任特殊目的公司股東者，不得購買其設立之特殊目的公司所發行之資產基礎證券。
- 行政保險業投資未上市未上櫃及私募有價證券管理辦法 第8條 …、權責單位及授權範圍。三、風險監控管理措施。外國保險業在臺分公司得由負責人於其授權範圍內同意第一項處理程序，不受第一項董事會決議之限制。
- 行政財政部委託會計師查核金融機構辦法 第6條 …理查核之會計師除其所屬之會計師事務所應符合會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則第四條之規定外，該會計師應具備查核簽證金融機構財務報表三年以上之實務經驗，且受託查核前二年金融業務方面之受訓總時數須達九十小時以上，…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第5條 …其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施。四、基金參與股票發行公司股東會行使表決權之處理原則及方法。五、投資收益分配之項目、時間及給付方式。六、申購受益憑證：至少應包括申購程序與截止時間、申購價金之計算與給付方式、受益憑證…
- 行政證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則 第7條 …至少應記載下列事項：一、事業簡介。二、事業組織。三、利害關係公司揭露。四、營運概況。五、最近二年度綜合損益表及資產負債表。六、最近二年受本會處罰之情形。七、對受益人權益有重大影響之訴訟或非訟事件。
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第6條 …放款有關之下列衍生性金融商品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、臺灣期貨交易所股份有限公司交易之期貨交易契約，及該公司經主管機關核准與國外交易所簽署合作協議，於…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第8條 …的，得從事下列衍生性金融商品交易：一、臺灣證券交易所股份有限公司或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心交易之認購（售）權證。二、經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易。三、就實際持有且可明確對應之現貨部位…
- 行政保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法 第9條 …標的之衍生性金融商品交易。三、因增加投資效益目的所持有以單一公司之股權為標的之衍生性金融商品，其契約總（名目）價值，合計不得超過各該保險業資金之百分之零點五。前項為避險目的及增加投資效益目的所持有之未沖銷多、空頭部位之契…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第6條 …申請書，並檢具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會許可：一、公司章程。二、業務章則。三、最近年度經會計師查核簽證之財務報告。申請時已逾年度開始六個月者，應加送上半年度經會計師查核簽證之財務報告。四、董事會議事錄。五、營業…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第7條 …具下列文件，送同業公會審查後，轉報本會申請換發營業執照：一、公司登記證明文件。二、營業執照。三、符合第八條規定之組織與同業公會出具人員資格審查合格之名冊及其資格證明文件。四、會計師專案審查全權委託投資業務內部控制制度之審…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14條 …相對交易之結果者，不在此限。五、不得投資於本事業發行之股票、公司債或金融債券。六、非經客戶書面同意或契約特別約定者，不得為下列行為：（一）投資本事業發行之認購（售）權證。（二）投資與本事業有利害關係之公司所發行之股票、公…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第14-1條 前條第一項第六款所稱與本事業有利害關係之公司或證券承銷商，指有下列情事之一者：一、與本事業具有公司法第六章之一所定關係。二、本事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股東。三、前款人員或本事業經理人與該公司之董事、監…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第17條 …有規定外，應遵守下列規定：一、為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額，不得超過該全權委託投資帳戶淨資產價值之百分之二十；且投資任一公司所發行公司債或金融債券之總金額，不得超過該全權委託…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第17-1條 …投資資產投資於國外者，經客戶同意得委託提供國外投資顧問服務之公司或其集團企業提供集中交易服務間接向國外證券商、期貨商或其他交易對手委託交易，並應於內部控制制度中訂定從事上開委託交易之風險監控管理措施，及提供國外投資顧問服…
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第19-1條 …券投資信託事業或證券投資顧問事業決定運用委託投資資產從事某種公司股票及具股權性質之衍生性金融商品交易時起，至委託投資資產不再持有該公司股票及具股權性質之衍生性金融商品時止，不得從事該公司股票及具股權性質之衍生性商品交易。
- 行政證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法 第22條 …更。十、善良管理人之注意義務及保密義務。十一、客戶為公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東，其股權異動之有關法律責任。十二、報告義務。十三、委託報酬與費用之計算、交付方式及交付時機。十…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第2條 申請設立保險公司，其最低實收資本額為新臺幣二十億元。發起人及股東之出資以現金為限。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第3條 保險公司之設立，發起人應於申請設立許可時，按最低實收資本額繳足至少百分之二十之股款，並依第七條第一項規定專戶存儲。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第4條 保險公司之董事、監察人及經理人應符合保險業負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則（以下簡稱保險業負責人準則）規定；有上述準則第三條所列情事之一者，不得充任保險公司之發起人。發起人、董事或監察人為法人者，其代表或被指…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第5條 保險公司經許可設立者，除經主管機關專案核准者外，應於開始營業前完成主要業務之電腦作業，並經主管機關或其指定機構認定合格。
- 行政保險業設立許可及管理辦法 本條文有附件第6條 保險公司之設立，發起人應檢附下列書件各三份，向主管機關申請設立許可：一、保險公司設立許可申請書（格式如附件一）。二、營業計畫書：載明業務之範圍、業務之原則與方針及具體執行之方法，包括場所設施、內部組織分工、人員招募培訓、…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第7條 保險公司之設立，應委託金融機構代收股款，並以籌備處名義開立專戶存儲。前項專戶存儲之股款，於開始營業前不得動支。但於取得設立許可後，有下列情形之一者，不在此限：一、經發起人會議或創立會選出之董事及監察人全體同意，就發起人所…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第8條 保險公司之設立，於公司設立登記前，發起人有變更者，主管機關得廢止其許可。但有下列情形之一於事實發生後二週內報請主管機關核准變更者，不在此限：一、發起人失蹤、死亡。二、發起人經監護之宣告。三、發起人於提出設立申請後經發現有…
- 行政保險業設立許可及管理辦法 第9條 保險公司之設立，發起人應自許可設立之日起二個月內繳足所認全部股款，其公開招募股份者，並應於上述期限內依規定向主管機關申請核准公開招募股份。未依前項規定辦理或申請公開招募未經主管機關核准者，主管機關得廢止其許可。但有正當理…